整理發(fā)布“2018年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》速記筆記匯編”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)等復(fù)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是：①化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定;③細(xì)化、落實(shí)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度;④嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷等五種形式。
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法目的是加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù)，制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)利，鼓勵(lì)公司規(guī)范、有序創(chuàng)新，明確證券公司的監(jiān)管體制;監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管合作以及與地方政府信息通報(bào)制度等。主要內(nèi)容包括：①證券公司的設(shè)立與變更;②組織機(jī)構(gòu);③業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制;④客戶資產(chǎn)的保護(hù);⑤監(jiān)管措施。
中華人民共和國反洗錢法
《中華人民共和國反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：
(1)反洗錢義務(wù)的主體范圍。
(2)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。
(3)明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度。
(4)在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。
(5)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度。
(6)國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。
中華人民共和國證券投資基金法
《中華人民共和國證券投資基金法》的主要內(nèi)容包括：總則;基金管理人;基金托管人;基金的募集;基金份額的交易;基金份額的申購與贖回;基金的運(yùn)作與信息披露;基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算;基金份額持有人權(quán)利及其行使;監(jiān)督管理;法律責(zé)任及附則。
中華人民共和國公司法
《中華人民共和國公司法》的主要內(nèi)容包括：總則;有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓;股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù);公司債券;公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì);公司合并、分立、增資、減資;公司解散和清算;外國公司的分支機(jī)構(gòu);法律責(zé)任。
證券市場法律概述
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是：①化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定;③細(xì)化、落實(shí)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度;④嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷等五種形式。
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法目的是加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務(wù)，制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)利，鼓勵(lì)公司規(guī)范、有序創(chuàng)新，明確證券公司的監(jiān)管體制;監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管合作以及與地方政府信息通報(bào)制度等。主要內(nèi)容包括：①證券公司的設(shè)立與變更;②組織機(jī)構(gòu);③業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制;④客戶資產(chǎn)的保護(hù);⑤監(jiān)管措施。
中華人民共和國反洗錢法
《中華人民共和國反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：
(1)反洗錢義務(wù)的主體范圍。
(2)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。
(3)明確了大額交易和可疑交易報(bào)告制度。
(4)在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。
(5)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度。
(6)國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。
中華人民共和國證券投資基金法
《中華人民共和國證券投資基金法》的主要內(nèi)容包括：總則;基金管理人;基金托管人;基金的募集;基金份額的交易;基金份額的申購與贖回;基金的運(yùn)作與信息披露;基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算;基金份額持有人權(quán)利及其行使;監(jiān)督管理;法律責(zé)任及附則。
中華人民共和國公司法
《中華人民共和國公司法》的主要內(nèi)容包括：總則;有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓;股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù);公司債券;公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì);公司合并、分立、增資、減資;公司解散和清算;外國公司的分支機(jī)構(gòu);法律責(zé)任。
證券市場法律概述
現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。