整理2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考前9天沖刺卷(2)供大家參考，希望對考生有幫助！
1[單選題] 不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是( )。
A.審計所
B.投資咨詢機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
2[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當具備的條件不包括( )。
A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
參考答案：B
參考解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。
3[單選題] 封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券投資基金動作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。
4[單選題] 下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.大戶報告制度
參考答案：B
參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
5[單選題] ( )是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。
A.上證50指數(shù)
B.上證90指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證180指數(shù)
參考答案：D
6[單選題] 武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港幣
D.歐元
參考答案：B
參考解析： 在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。
7[單選題] 可以免納個人所得稅的是( )。
A.債券利息
B.紅利
C.國債
D.股息
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《個人所得稅法》的規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。
8[單選題] 貨幣市場基金的投資對象期限為( )年以內(nèi)。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
9[單選題] 股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
10[單選題] 關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展
C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展
D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展
參考答案：C
參考解析：證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：
(1)證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展。
(2)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。
(3)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。
11[單選題] 目前，憑證式國債發(fā)行采用( )方式，記賬式國債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配;公開招標
B.承購包銷;公開招標
C.公開招標;通過商業(yè)銀行
D.承購包銷;行政分配
參考答案：B
參考解析：目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。
12[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
13[單選題] 1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
參考答案：C
參考解析： 1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
14[單選題] 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
參考答案：B
參考解析： 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。
15[單選題] “金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
參考答案：A
參考解析： 政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
16[單選題] 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
參考答案：B
參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
17[單選題] 下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機構(gòu)是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護
參考答案：B
參考解析： 作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機構(gòu)并不是洗錢的渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構(gòu)滲透。
18[單選題] 通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
參考答案：B
參考解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
19[單選題] 公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%、2
B.25%、4
C.30%、4
D.35%、5
參考答案：B
20[單選題] 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：D
參考解析： 轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。
21[單選題] 證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
22[單選題] 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
參考答案：C
參考解析： 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。
23[單選題] 對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協(xié)商議價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
參考答案：C
參考解析： 我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
24[單選題] 涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：B
參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
25[單選題] 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
參考答案：A
26[單選題] ( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
參考答案：D
參考解析： 非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
27[單選題] 基金資產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
參考答案：B
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
28[單選題] 債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
參考答案：C
參考解析： 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
29[單選題] 下列不屬于年度報告應(yīng)當報送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
參考答案：B
參考解析： 年度報告應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
30[單選題] 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
參考答案：D
31[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.1年
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券公司風險處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
32[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.30
B.50
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
33[單選題] 封閉式基金的固定存續(xù)期是( )。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.無固定期限
參考答案：A
參考解析： 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益*會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當延長期限。
34[單選題] 關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。
A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票
C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件
D.優(yōu)先股票的股息率是固定的
參考答案：B
參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。
35[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )進行信用評級。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級機構(gòu)
D.信用評級機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。
36[單選題] 截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。
A.59
B.69
C.79
D.89
參考答案：B
37[單選題] 預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨( )。
A.空頭
B.多頭
C.對沖
D.交割
參考答案：B
參考解析： 與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進行投機交易。預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。
38[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由( )組成。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所
參考答案：C
參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
39[單選題] 送股時，將上市公司的( )轉(zhuǎn)入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實收資本
參考答案：B
參考解析： 送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。
40[單選題] 下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是( )。
A.政府債券
B.附息債券
C.金融債券
D.公司債券
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。
41[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
參考答案：B
參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、南經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
42[單選題] 下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是( )。
A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種
B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易
參考答案：A
參考解析： 上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。
43[單選題] 下列不屬于有價證券的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
參考答案：D
參考解析： 有價證券按其所表明的財產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證 券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。
44[單選題] 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.11
B.14
C.12
D.18
參考答案：C
參考解析： 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。
45[單選題] 關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定
C.起到了豐富和活躍證券市場的作用
D.縮小了證券市場的交易規(guī)模
參考答案：D
參考解析： 證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模.起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大.它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。
46[單選題] 以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
參考答案：D
參考解析： 利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
47[單選題] 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
參考答案：B
參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。
48[單選題] 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
參考答案：D
參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
49[單選題] 關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是( )。
A.接納的會員，應(yīng)當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用
D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構(gòu)和個人使用。
50[單選題] 中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
參考答案：C
參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
二、組合型選擇題
51[單選題] 2006年新修訂的《證券法》的特點有( )。
Ⅰ.進一步完善了證券公司設(shè)立制度
Ⅱ.對證券公司實行按地點分類監(jiān)管
Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責任。
52[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從( )來分析。
Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量
Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財務(wù)狀況;公司改組或合并。
53[單選題] 下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
Ⅲ.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前
Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：當發(fā)行人清算時.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。
54[單選題] 以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有( )。
Ⅰ.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券
Ⅲ.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。股票是證權(quán)證券，可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券，也是綜合權(quán)利證券。
55[單選題] 中國外匯交易中心的主要職能包括( )。
Ⅰ.提供銀行間外匯交易
Ⅱ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)
Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割
Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位，專事提供銀行間市場中介服務(wù)。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);⑤開展中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
56[單選題] 我國國際債券的品種有( )。
Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
57[單選題] 債券票面上的基本要素有( )。
Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限
Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常。債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發(fā)行者名稱。
58[單選題] 滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括( )。
Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個行業(yè)。各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動。
59[單選題] 政府債券的特征是( )。
Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：政府債券的特征：安全性高;流通性強;收益穩(wěn)定;免稅待遇。
60[單選題] 證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入
Ⅲ.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
61[單選題] 下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是( )。
Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券
Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值
Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開
Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進行，即股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。
62[單選題] 證券市場的自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
63[單選題] 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。
64[單選題] 證券交易所的主要職能包括( )。
Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供場所和設(shè)施
Ⅲ.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
Ⅳ.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。
65[單選題] 我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
66[單選題] 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載( )。
Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。
67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制
Ⅲ.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報告制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
68[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品
Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
69[單選題] 競價結(jié)果可能出現(xiàn)( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
70[單選題] 記賬式國債的發(fā)行分為( )。
Ⅰ.證券交易所市場發(fā)行
Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行
Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。
71[單選題] 有下列( )情形的，公司可以收購本公司股份。
Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司股價上漲。
72[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求
Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
73[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。
74[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行
Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件
Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行。交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。
75[單選題] 發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素包括( )。
Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
76[單選題] 中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有( )。
Ⅰ.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源
Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。
77[單選題] 以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。
Ⅰ.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、金融機構(gòu)證券和公司證券
Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券
Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券
Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機構(gòu))、 公司證券(金融證券和公司證券)。;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。
78[單選題] 我國的證券自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)
Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。
79[單選題] 加權(quán)股價指數(shù)包括( )。
Ⅰ.簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價指數(shù)
Ⅲ.計算期加權(quán)股價指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
80[單選題] 下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
Ⅱ.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
Ⅲ.機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅
Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
81[單選題] 下列說法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見
Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月
Ⅳ.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿).所披露的內(nèi)容應(yīng)當一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間;預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。
82[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度
Ⅲ.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報送制度;②信息公開披露制度;③年報審計監(jiān)管。
83[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有( )階段。
Ⅰ.招標發(fā)行Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷
Ⅲ.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。
84[單選題] 我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有( )。
Ⅰ.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同
Ⅲ.擔保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔保要求不同、發(fā)行定價方式不同。
85[單選題] 非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括( )。
Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非公開發(fā)行股票，也稱為“定向增發(fā)”.是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè);與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu);公司董事、員工等。
86[單選題] 對公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。
Ⅰ.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成及運作等因素。
87[單選題] 金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為( )。
Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
88[單選題] 優(yōu)先股票的特征有( )。
Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先
Ⅲ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無表決權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
89[單選題] 2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有( )。
Ⅰ.強大的監(jiān)管制度
Ⅱ.有效的監(jiān)督
Ⅲ.風險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)問題的政策框架
Ⅳ.半透明的國際評估和同行審議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項表述錯誤，應(yīng)該是透明的國際評估和同行審議。
90[單選題] 1981年后，我國發(fā)行的國債品種有( )。
Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點建設(shè)債券
Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外。1981年后，我國發(fā)行的國債品種還有國家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。
91[單選題] 債券的發(fā)行方式主要包括( )。
Ⅰ.定向發(fā)行Ⅱ.平價發(fā)行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：債券的發(fā)行方式主要包括三種：定向發(fā)行、承購包銷和招標發(fā)行。
92[單選題] 有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當載明的有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第32條規(guī)定，有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。
93[單選題] 債券利率的形式有( )。
Ⅰ.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。
94[單選題] 關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立
Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金
Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會.由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。
95[單選題] 證券投資基金存在的風險主要有( )。
Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險
Ⅲ.技術(shù)風險Ⅳ.巨額贖回風險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
96[單選題] 公開募集基金的基金管理人不得有的行為有( )。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
97[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
98[單選題] 關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有( )。
Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司
Ⅳ.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
99[單選題] 證券交易所的職能包括( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進行監(jiān)督
Ⅲ.對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進行監(jiān)督;⑥對上市公司進行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會許可的其他職能。
100[單選題] 證券投資人可分為( )。
Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。
1[單選題] 不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是( )。
A.審計所
B.投資咨詢機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
2[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當具備的條件不包括( )。
A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
參考答案：B
參考解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。
3[單選題] 封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券投資基金動作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。
4[單選題] 下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.大戶報告制度
參考答案：B
參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
5[單選題] ( )是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299.05點。
A.上證50指數(shù)
B.上證90指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證180指數(shù)
參考答案：D
6[單選題] 武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港幣
D.歐元
參考答案：B
參考解析： 在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。
7[單選題] 可以免納個人所得稅的是( )。
A.債券利息
B.紅利
C.國債
D.股息
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《個人所得稅法》的規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。
8[單選題] 貨幣市場基金的投資對象期限為( )年以內(nèi)。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
9[單選題] 股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
10[單選題] 關(guān)于證券市場從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展
C.證券市場的形成得益于公司制的發(fā)展
D.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展
參考答案：C
參考解析：證券市場從無到有，主要歸因于以下三點：
(1)證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展。
(2)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展。
(3)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。
11[單選題] 目前，憑證式國債發(fā)行采用( )方式，記賬式國債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配;公開招標
B.承購包銷;公開招標
C.公開招標;通過商業(yè)銀行
D.承購包銷;行政分配
參考答案：B
參考解析：目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。
12[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
13[單選題] 1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
參考答案：C
參考解析： 1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
14[單選題] 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
參考答案：B
參考解析： 上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。
15[單選題] “金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
參考答案：A
參考解析： 政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
16[單選題] 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
參考答案：B
參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
17[單選題] 下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機構(gòu)是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護
參考答案：B
參考解析： 作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機構(gòu)并不是洗錢的渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴格和完善，洗錢逐步向非金融機構(gòu)滲透。
18[單選題] 通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
參考答案：B
參考解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
19[單選題] 公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%、2
B.25%、4
C.30%、4
D.35%、5
參考答案：B
20[單選題] 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：D
參考解析： 轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。
21[單選題] 證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
22[單選題] 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
參考答案：C
參考解析： 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金。
23[單選題] 對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協(xié)商議價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
參考答案：C
參考解析： 我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
24[單選題] 涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：B
參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
25[單選題] 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
參考答案：A
26[單選題] ( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
參考答案：D
參考解析： 非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
27[單選題] 基金資產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
參考答案：B
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
28[單選題] 債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
參考答案：C
參考解析： 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
29[單選題] 下列不屬于年度報告應(yīng)當報送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
參考答案：B
參考解析： 年度報告應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
30[單選題] 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
參考答案：D
31[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.1年
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券公司風險處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
32[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.30
B.50
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
33[單選題] 封閉式基金的固定存續(xù)期是( )。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.無固定期限
參考答案：A
參考解析： 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益*會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當延長期限。
34[單選題] 關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。
A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票
C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件
D.優(yōu)先股票的股息率是固定的
參考答案：B
參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。
35[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )進行信用評級。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級機構(gòu)
D.信用評級機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。
36[單選題] 截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。
A.59
B.69
C.79
D.89
參考答案：B
37[單選題] 預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨( )。
A.空頭
B.多頭
C.對沖
D.交割
參考答案：B
參考解析： 與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進行投機交易。預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。
38[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由( )組成。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所
參考答案：C
參考解析：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
39[單選題] 送股時，將上市公司的( )轉(zhuǎn)入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實收資本
參考答案：B
參考解析： 送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。
40[單選題] 下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是( )。
A.政府債券
B.附息債券
C.金融債券
D.公司債券
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。
41[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
參考答案：B
參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、南經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
42[單選題] 下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是( )。
A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種
B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易
參考答案：A
參考解析： 上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。
43[單選題] 下列不屬于有價證券的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
參考答案：D
參考解析： 有價證券按其所表明的財產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證 券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。
44[單選題] 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.11
B.14
C.12
D.18
參考答案：C
參考解析： 股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。
45[單選題] 關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定
C.起到了豐富和活躍證券市場的作用
D.縮小了證券市場的交易規(guī)模
參考答案：D
參考解析： 證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模.起到，豐富和活躍證券市場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大.它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。
46[單選題] 以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
參考答案：D
參考解析： 利率衍生工具主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
47[單選題] 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
參考答案：B
參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。
48[單選題] 可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
參考答案：D
參考解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
49[單選題] 關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是( )。
A.接納的會員，應(yīng)當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用
D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構(gòu)和個人使用。
50[單選題] 中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
參考答案：C
參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
二、組合型選擇題
51[單選題] 2006年新修訂的《證券法》的特點有( )。
Ⅰ.進一步完善了證券公司設(shè)立制度
Ⅱ.對證券公司實行按地點分類監(jiān)管
Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
Ⅳ.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責任。
52[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從( )來分析。
Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量
Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財務(wù)狀況;公司改組或合并。
53[單選題] 下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
Ⅲ.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前
Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：當發(fā)行人清算時.混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。
54[單選題] 以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有( )。
Ⅰ.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券
Ⅲ.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。股票是證權(quán)證券，可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券，也是綜合權(quán)利證券。
55[單選題] 中國外匯交易中心的主要職能包括( )。
Ⅰ.提供銀行間外匯交易
Ⅱ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)
Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割
Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中國外匯交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位，專事提供銀行間市場中介服務(wù)。主要職能有：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);⑤開展中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
56[單選題] 我國國際債券的品種有( )。
Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
57[單選題] 債券票面上的基本要素有( )。
Ⅰ.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限
Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常。債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發(fā)行者名稱。
58[單選題] 滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括( )。
Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個行業(yè)。各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動。
59[單選題] 政府債券的特征是( )。
Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：政府債券的特征：安全性高;流通性強;收益穩(wěn)定;免稅待遇。
60[單選題] 證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入
Ⅲ.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
61[單選題] 下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是( )。
Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券
Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值
Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開
Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進行，即股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。
62[單選題] 證券市場的自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
63[單選題] 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。
64[單選題] 證券交易所的主要職能包括( )。
Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供場所和設(shè)施
Ⅲ.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
Ⅳ.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。
65[單選題] 我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
66[單選題] 發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載( )。
Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。
67[單選題] 下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制
Ⅲ.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報告制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標準化的期貨合約和對沖機制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
68[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品
Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
69[單選題] 競價結(jié)果可能出現(xiàn)( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
70[單選題] 記賬式國債的發(fā)行分為( )。
Ⅰ.證券交易所市場發(fā)行
Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行
Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。
71[單選題] 有下列( )情形的，公司可以收購本公司股份。
Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司股價上漲。
72[單選題] 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求
Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
73[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。
74[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行
Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件
Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行。交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力。此外，交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。
75[單選題] 發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素包括( )。
Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
76[單選題] 中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有( )。
Ⅰ.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源
Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。
77[單選題] 以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。
Ⅰ.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、金融機構(gòu)證券和公司證券
Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券
Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券
Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機構(gòu))、 公司證券(金融證券和公司證券)。;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。
78[單選題] 我國的證券自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機構(gòu)
Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。
79[單選題] 加權(quán)股價指數(shù)包括( )。
Ⅰ.簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價指數(shù)
Ⅲ.計算期加權(quán)股價指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
80[單選題] 下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
Ⅱ.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
Ⅲ.機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅
Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
81[單選題] 下列說法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見
Ⅲ.招股說明書的有效期為5個月
Ⅳ.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿).所披露的內(nèi)容應(yīng)當一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間;預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。
82[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報送制度
Ⅲ.信息公開披露制度Ⅳ.年報審計監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報送制度;②信息公開披露制度;③年報審計監(jiān)管。
83[單選題] 記賬式國債的承銷程序主要有( )階段。
Ⅰ.招標發(fā)行Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷
Ⅲ.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。
84[單選題] 我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有( )。
Ⅰ.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同
Ⅲ.擔保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔保要求不同、發(fā)行定價方式不同。
85[單選題] 非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括( )。
Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非公開發(fā)行股票，也稱為“定向增發(fā)”.是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè);與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu);公司董事、員工等。
86[單選題] 對公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。
Ⅰ.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成及運作等因素。
87[單選題] 金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為( )。
Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
88[單選題] 優(yōu)先股票的特征有( )。
Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先
Ⅲ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無表決權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
89[單選題] 2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說法正確的有( )。
Ⅰ.強大的監(jiān)管制度
Ⅱ.有效的監(jiān)督
Ⅲ.風險處置和解決系統(tǒng)重要性機構(gòu)問題的政策框架
Ⅳ.半透明的國際評估和同行審議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項表述錯誤，應(yīng)該是透明的國際評估和同行審議。
90[單選題] 1981年后，我國發(fā)行的國債品種有( )。
Ⅰ.普通國債Ⅱ.國家重點建設(shè)債券
Ⅲ.財政債券Ⅳ.保值債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外。1981年后，我國發(fā)行的國債品種還有國家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。
91[單選題] 債券的發(fā)行方式主要包括( )。
Ⅰ.定向發(fā)行Ⅱ.平價發(fā)行Ⅲ.承購包銷Ⅳ.招標發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：債券的發(fā)行方式主要包括三種：定向發(fā)行、承購包銷和招標發(fā)行。
92[單選題] 有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當載明的有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第32條規(guī)定，有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當載明下列事項：公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。
93[單選題] 債券利率的形式有( )。
Ⅰ.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在實際經(jīng)濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。
94[單選題] 關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立
Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金
Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金.投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會.由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。
95[單選題] 證券投資基金存在的風險主要有( )。
Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險
Ⅲ.技術(shù)風險Ⅳ.巨額贖回風險
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
96[單選題] 公開募集基金的基金管理人不得有的行為有( )。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
97[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
98[單選題] 關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有( )。
Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司
Ⅳ.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
99[單選題] 證券交易所的職能包括( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進行監(jiān)督
Ⅲ.對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進行監(jiān)督;⑥對上市公司進行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會許可的其他職能。
100[單選題] 證券投資人可分為( )。
Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。