為大家整理2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題，希望對(duì)考生有幫助！
(1)證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。
A)商業(yè)銀行
B)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C)保險(xiǎn)公司
D)基金公司
【參考答案：B】
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
(2)下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B)我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C)中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D)可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
【參考答案：D】
【解析】出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(3)中央銀行在證券市場(chǎng)上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。
A)套期保值
B)投融資
C)公開(kāi)市場(chǎng)
D)營(yíng)利性
【參考答案：C】
【解析】中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。
(4)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B)可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C)可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D)只可用自有資金投資證券
【參考答案：C】
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項(xiàng)說(shuō)法正確。《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。
(5)我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說(shuō)法中，正確的是()。
A)投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C)投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D)保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)
【參考答案：A】
【解析】根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，故B項(xiàng)錯(cuò)誤;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%，故C項(xiàng)錯(cuò)誤;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(6)QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)。
A)證券市場(chǎng)
B)基金市場(chǎng)
C)信托市場(chǎng)
D)房地產(chǎn)市場(chǎng)
【參考答案：A】
【解析】QFII制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。
(7)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。
A)10%
B)15%
C)20%
D)30%
【參考答案：C】
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。
(8)下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A)全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)
B)全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C)在大多數(shù)國(guó)家，社?；鹬缓珖?guó)性社會(huì)保障基金
D)全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
【參考答案：C】
【解析】在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：①國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。②由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
(9)單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。
A)5%
B)10%
C)15%
D)20%
【參考答案：A】
【解析】單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。
(10)采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A)客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B)客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C)客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
【參考答案：D】
【解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
(11)既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。
A)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B)證券公司
C)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D)投資咨詢公司
【參考答案：B】
【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。
(12)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A)5
B)3
C)10
D)2
【參考答案：B】
【解析】按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。③有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(13)下列選項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。
A)信息披露的監(jiān)管
B)公司治理監(jiān)管
C)并購(gòu)重組的監(jiān)管
D)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
【參考答案：D】
【解析】對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
(14)我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。
A)報(bào)備制
B)審批制
C)注冊(cè)制
D)備案制
【參考答案：B】
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
(15)設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
A)20
B)40
C)30
D)10
【參考答案：C】
【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。
(16)內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)()。
A)5%
B)1/3
C)1/2
D)20%
【參考答案：B】
【解析】?jī)?nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)1/3。
(17)下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。
A)在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B)其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C)設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D)證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
【參考答案：C】
【解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
(18)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。
A)凈資本
B)固定資本
C)流動(dòng)資本
D)注冊(cè)資本
【參考答案：A】
【解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
(19)證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。
A)基本信息公開(kāi)
B)財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
C)基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
D)所有內(nèi)部信息公開(kāi)
【參考答案：C】
【解析】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。
(20)證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。
A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C)融資融券業(yè)務(wù)
D)投資銀行業(yè)務(wù)
【參考答案：A】
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。
(21)()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C)證券承銷業(yè)務(wù)
D)證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【參考答案：D】
【解析】根據(jù)我國(guó)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
(22)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。
A)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B)經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
【參考答案：C】
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
(23)證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。
A)籌集資金
B)證券承銷
C)證券發(fā)行
D)證券包銷
【參考答案：B】
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
(24)證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為()。
A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D)證券代理業(yè)務(wù)
【參考答案：B】
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。
(25)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。
A)5;3
B)2;3
C)3;5
D)3;2
【參考答案：C】
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
(26)下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C)適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
【參考答案：C】
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。
(27)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行()。
A)集中管理
B)第三方存管
C)有效控制
D)統(tǒng)一存管
【參考答案：B】
【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。
(28)向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。
A)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C)融資融券業(yè)務(wù)
D)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
【參考答案：C】
【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(29)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是()。
A)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
【參考答案：D】
【解析】D項(xiàng)應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(30)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。
A)10
B)15
C)20
D)25
【參考答案：C】
【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
(1)證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。
A)商業(yè)銀行
B)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C)保險(xiǎn)公司
D)基金公司
【參考答案：B】
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
(2)下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B)我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C)中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D)可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
【參考答案：D】
【解析】出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(3)中央銀行在證券市場(chǎng)上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。
A)套期保值
B)投融資
C)公開(kāi)市場(chǎng)
D)營(yíng)利性
【參考答案：C】
【解析】中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。
(4)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A)對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B)可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C)可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D)只可用自有資金投資證券
【參考答案：C】
【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項(xiàng)說(shuō)法正確。《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。
(5)我國(guó)2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說(shuō)法中，正確的是()。
A)投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C)投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D)保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)
【參考答案：A】
【解析】根據(jù)我國(guó)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%，故B項(xiàng)錯(cuò)誤;投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%，故C項(xiàng)錯(cuò)誤;保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(6)QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)。
A)證券市場(chǎng)
B)基金市場(chǎng)
C)信托市場(chǎng)
D)房地產(chǎn)市場(chǎng)
【參考答案：A】
【解析】QFII制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門的審批通過(guò)后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。
(7)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。
A)10%
B)15%
C)20%
D)30%
【參考答案：C】
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。
(8)下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A)全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)
B)全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金
C)在大多數(shù)國(guó)家，社?；鹬缓珖?guó)性社會(huì)保障基金
D)全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
【參考答案：C】
【解析】在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：①國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金。②由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。
(9)單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的()。
A)5%
B)10%
C)15%
D)20%
【參考答案：A】
【解析】單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過(guò)該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。
(10)采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A)客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B)客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C)客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
【參考答案：D】
【解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
(11)既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。
A)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B)證券公司
C)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D)投資咨詢公司
【參考答案：B】
【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。
(12)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A)5
B)3
C)10
D)2
【參考答案：B】
【解析】按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。③有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(13)下列選項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。
A)信息披露的監(jiān)管
B)公司治理監(jiān)管
C)并購(gòu)重組的監(jiān)管
D)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
【參考答案：D】
【解析】對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。
(14)我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。
A)報(bào)備制
B)審批制
C)注冊(cè)制
D)備案制
【參考答案：B】
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
(15)設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
A)20
B)40
C)30
D)10
【參考答案：C】
【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。
(16)內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)()。
A)5%
B)1/3
C)1/2
D)20%
【參考答案：B】
【解析】?jī)?nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)1/3。
(17)下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。
A)在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B)其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C)設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D)證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
【參考答案：C】
【解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
(18)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。
A)凈資本
B)固定資本
C)流動(dòng)資本
D)注冊(cè)資本
【參考答案：A】
【解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
(19)證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。
A)基本信息公開(kāi)
B)財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
C)基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)
D)所有內(nèi)部信息公開(kāi)
【參考答案：C】
【解析】證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。
(20)證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。
A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C)融資融券業(yè)務(wù)
D)投資銀行業(yè)務(wù)
【參考答案：A】
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。
(21)()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C)證券承銷業(yè)務(wù)
D)證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【參考答案：D】
【解析】根據(jù)我國(guó)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
(22)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()。
A)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B)經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
【參考答案：C】
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
(23)證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。
A)籌集資金
B)證券承銷
C)證券發(fā)行
D)證券包銷
【參考答案：B】
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
(24)證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為()。
A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D)證券代理業(yè)務(wù)
【參考答案：B】
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。
(25)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。
A)5;3
B)2;3
C)3;5
D)3;2
【參考答案：C】
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
(26)下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)
B)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C)適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行
【參考答案：C】
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。
(27)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行()。
A)集中管理
B)第三方存管
C)有效控制
D)統(tǒng)一存管
【參考答案：B】
【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。
(28)向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。
A)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C)融資融券業(yè)務(wù)
D)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
【參考答案：C】
【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(29)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是()。
A)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
【參考答案：D】
【解析】D項(xiàng)應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(30)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。
A)10
B)15
C)20
D)25
【參考答案：C】
【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。