為大家整理2018年12月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》沖刺練習(xí)題(3)供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列( )措施，對(duì)證券公司進(jìn)行檢查。
Ⅰ. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅱ. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅲ. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
Ⅳ. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)
當(dāng)立即報(bào)告( )。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5.期貨公司不得接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。
Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)
Ⅱ.控股期貨公司的企業(yè)
Ⅲ.國(guó)家事業(yè)單位
Ⅳ.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
7.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.該會(huì)員
C.期貨交易所
D.期貨交易所和會(huì)員
8.期貨合約中的( )即為期貨品種。
A.交割時(shí)間
B.數(shù)量和單位條款
C.標(biāo)的物
D.交割方式
9.證券公司變更公司章程重要條款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司股東大會(huì)
10.證券公司章程中的重要條款，包括( )。
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
Ⅲ.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序
Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
11.下列事項(xiàng)中，違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的是( )。
A.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額占其注冊(cè)資本的 45%
B.證券公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議
C.由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備
D.證券公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> 12.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。
Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明
Ⅲ.非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 15%
Ⅳ.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
13.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )。
A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)
C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)
D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理證券公司的股權(quán)
14. 按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是( )。
A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高
B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定
C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除
1.【答案】C
5.【答案】B
9.【答案】A
2.【答案】C
6.【答案】A
10.【答案】C
3.【答案】B
7.【答案】B
11.【答案】A
4.【答案】C
8.【答案】C
12.【答案】A
13.【答案】A
【解析】認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的 5%，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。故 A 選項(xiàng)正確;B、C、D 選項(xiàng)均錯(cuò)誤。
14. 【答案】A
3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列( )措施，對(duì)證券公司進(jìn)行檢查。
Ⅰ. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅱ. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅲ. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
Ⅳ. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)
當(dāng)立即報(bào)告( )。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5.期貨公司不得接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。
Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)
Ⅱ.控股期貨公司的企業(yè)
Ⅲ.國(guó)家事業(yè)單位
Ⅳ.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
6.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
7.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.該會(huì)員
C.期貨交易所
D.期貨交易所和會(huì)員
8.期貨合約中的( )即為期貨品種。
A.交割時(shí)間
B.數(shù)量和單位條款
C.標(biāo)的物
D.交割方式
9.證券公司變更公司章程重要條款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司股東大會(huì)
10.證券公司章程中的重要條款，包括( )。
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
Ⅲ.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序
Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
11.下列事項(xiàng)中，違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的是( )。
A.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額占其注冊(cè)資本的 45%
B.證券公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議
C.由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備
D.證券公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> 12.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。
Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明
Ⅲ.非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 15%
Ⅳ.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
13.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )。
A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)
C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)
D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理證券公司的股權(quán)
14. 按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是( )。
A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高
B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定
C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除
1.【答案】C
5.【答案】B
9.【答案】A
2.【答案】C
6.【答案】A
10.【答案】C
3.【答案】B
7.【答案】B
11.【答案】A
4.【答案】C
8.【答案】C
12.【答案】A
13.【答案】A
【解析】認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的 5%，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。故 A 選項(xiàng)正確;B、C、D 選項(xiàng)均錯(cuò)誤。
14. 【答案】A