根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報(bào)名時(shí)間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試每日一練?；A(chǔ)備考階段，快來學(xué)習(xí)吧！
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券交易所的含義（9.25）
單選題
關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A、以營利為目的
B、為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施
C、實(shí)行自律性管理的法人
D、是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券交易所的含義。證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念（9.25）
單選題
證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)被稱為（）。
A、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
B、自營業(yè)務(wù)
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)管理（9.25）
單選題
關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯(cuò)誤的是（）。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)允許，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（9.25）
單選題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說法錯(cuò)誤的是（）。
A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明
【正確答案】D
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券交易所的含義（9.25）
單選題
關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A、以營利為目的
B、為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施
C、實(shí)行自律性管理的法人
D、是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券交易所的含義。證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念（9.25）
單選題
證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)被稱為（）。
A、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
B、自營業(yè)務(wù)
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)管理（9.25）
單選題
關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯(cuò)誤的是（）。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)允許，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（9.25）
單選題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說法錯(cuò)誤的是（）。
A、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明
【正確答案】D
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。