為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(1)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。
【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。
2.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和()。
A.違約風(fēng)險
B.風(fēng)險承受能力
C.婚姻狀況
D.未來收入
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。
3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時，不用評估自身的()。
A.經(jīng)濟實力
B.產(chǎn)品認知能力
C.風(fēng)險控制能力
D.身體狀況
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。
4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。
A.基金管理公司
B.合格境外機構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。
5.()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第五條，期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(三)具有累計1O個交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。
多項選擇題
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
A.了解客戶
B.分類管理
C.尊重客戶
D.統(tǒng)一管理
【答案】AB。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項要求.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為AB。
2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
【答案】ABCD。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。
3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的目的包括()。
A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行
B.防范風(fēng)險
C.保護投資者的合法權(quán)益
D.提高金融期貨市場的透明度
【答案】ABC。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABC。
【答案】A。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄：(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為A。
2.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和()。
A.違約風(fēng)險
B.風(fēng)險承受能力
C.婚姻狀況
D.未來收入
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為B。
3.投資者在考慮是否參與金融期貨交易時，不用評估自身的()。
A.經(jīng)濟實力
B.產(chǎn)品認知能力
C.風(fēng)險控制能力
D.身體狀況
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。故本題答案為D。
4.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。
A.基金管理公司
B.合格境外機構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)
【答案】D。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第六條，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。故本題答案為D。
5.()不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄
D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度
【答案】B。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第五條，期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;(三)具有累計1O個交易日、20筆以上(合)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形;(五)具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。
多項選擇題
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
A.了解客戶
B.分類管理
C.尊重客戶
D.統(tǒng)一管理
【答案】AB。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二條，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易.嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項要求.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。故本題答案為AB。
2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》是根據(jù)()制定的。
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
【答案】ABCD。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。
3.制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的目的包括()。
A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行
B.防范風(fēng)險
C.保護投資者的合法權(quán)益
D.提高金融期貨市場的透明度
【答案】ABC。解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABC。