為考生發(fā)布“2018年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考練習(xí)題及答案解析(2)”的試題資料，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(A)作為計算依據(jù)。[2013年5月真題]
A.期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
D.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。
3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(B)進(jìn)行測試。[2012年5月真題]
A.期貨公司開戶人員
B.投資者
C.專職介紹業(yè)務(wù)人員
D.公司市場開發(fā)人員
【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。
4.期貨公司對投資者進(jìn)行股指期貨開戶測試時，(B)和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]
A.期貨居間人
B.開戶知識測試人員
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶開發(fā)人員
【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
5.期貨公司不得為知識測試評分低于(D)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
1A2A3B4B5D
[2012年11月真題]
A.90
B.95
C.85
D.80
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。
多項選擇題
1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(BD)。[2010年11月真題]
A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)
D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。
2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(AB)。[2010年9月真題]
A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試
B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員
C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試
【解析】A項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代;B項，第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。
3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進(jìn)行評估，下列描述正確的有(ABCD)。[2010年11月真題]
A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡
C.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件
D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定
2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(A)作為計算依據(jù)。[2013年5月真題]
A.期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
D.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。
3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(B)進(jìn)行測試。[2012年5月真題]
A.期貨公司開戶人員
B.投資者
C.專職介紹業(yè)務(wù)人員
D.公司市場開發(fā)人員
【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。
4.期貨公司對投資者進(jìn)行股指期貨開戶測試時，(B)和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]
A.期貨居間人
B.開戶知識測試人員
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶開發(fā)人員
【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
5.期貨公司不得為知識測試評分低于(D)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
1A2A3B4B5D
[2012年11月真題]
A.90
B.95
C.85
D.80
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。
多項選擇題
1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(BD)。[2010年11月真題]
A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)
D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。
2.下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(AB)。[2010年9月真題]
A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試
B.期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員
C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試
【解析】A項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代;B項，第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。
3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進(jìn)行評估，下列描述正確的有(ABCD)。[2010年11月真題]
A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡
C.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件
D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件
【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定