為大家整理的2018年9月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前10天沖刺題(2)供大家參考，祝大家順利通過考試！
一、單選題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司__________簽署確認(rèn)意見，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對__________簽署確認(rèn)意見。( )
A.年度報告;月度報告
B.年度報告;季度報告
C.月度報告;年度報告
D.季度報告;半年報告
參考答案：A
參考解析：證券公司的年度報告應(yīng)由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認(rèn)意見;月度報告應(yīng)由經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
2[單選題] 下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是( )。
A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資
B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)
C.B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司
D.F保險公司將客戶繳納的保險費(fèi)用于證券投資
參考答案：C
參考解析：A項，背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，個人不能構(gòu)成本罪的主體;B項，證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的;D項，客戶繳納的保險費(fèi)不屬于保險公司的受托財產(chǎn)。
3[單選題] 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：A
參考解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有以下三種：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
4[單選題] 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括( )。
A.提供期貨行情信息
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨交易設(shè)施
D.代期貨公司收付期貨保證金
參考答案：D
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
5[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
6[單選題] 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
B.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
C.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
D.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
7[單選題] 擔(dān)任非公開募集基金的( )，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;②未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
8[單選題] 收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊? )個月內(nèi)，對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.36
B.24
C.12
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十五條，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行或者相關(guān)約定。
9[單選題] 關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))，以下說法正確的是( )。
A.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.證券公司代期貨公司收取的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司賬戶
C.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國
D.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)
參考答案：D
參考解析：A項，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;B項，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金;C項，IB制度起源于美國。
10[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)報送“保薦總結(jié)報告書”。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
11[單選題] ( )是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會
B.股東會
C.自營業(yè)務(wù)部門
D.投資決策機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
12[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用
B.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買人行為
C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：B
參考解析：證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買人。
13[單選題] 基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人( )。
A.可以將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人
B.可以將基金財產(chǎn)歸人其清算財產(chǎn)
C.不得將基金財產(chǎn)混入其清算財產(chǎn)
D.可以直接處置基金財產(chǎn)用于償還其債務(wù)
參考答案：C
參考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
14[單選題] 在輔導(dǎo)過程中必須參與整個輔導(dǎo)過程的人員不包括( )。
A.監(jiān)事
B.總經(jīng)理
C.董事長
D.財務(wù)人員
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)。財務(wù)人員不屬于高級管理人員，不必參加整個輔導(dǎo)過程。
15[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的( )作為業(yè)務(wù)收入。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.結(jié)算登記費(fèi)
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
16[單選題] 以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)
C.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
D.自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)比部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
參考答案：D
參考解析：D項，證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理首先要控制運(yùn)作風(fēng)險，其中，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
17[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是( )。
A.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
B.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本
C.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
18[單選題] 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人( )，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄。
A.年盈利能力超過人民幣2000萬
B.年盈利能力超過人民幣1500萬
C.年盈利能力超過人民幣1000萬
D.具有持續(xù)盈利能力
參考答案：D
參考解析：申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
19[單選題] 證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。
A.資產(chǎn)管理
B.經(jīng)紀(jì)服務(wù)
C.融資融券
D.投資銀行
參考答案：B
參考解析：證券公司在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)基礎(chǔ)上，向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)。證券公司總部建立投資顧問服務(wù)管理部門或者服務(wù)中心，證券營業(yè)部建立投資顧問服務(wù)團(tuán)隊。
20[單選題] 證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，風(fēng)險監(jiān)控部門定期向( )提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
A.董事會和合規(guī)部門
B.董事會和投資決策機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)事會和投資決策機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)事會和自營業(yè)務(wù)部門
參考答案：B
參考解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，包括通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
21[單選題] 下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
B.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人
C.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年
D.劉某，曾擔(dān)任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負(fù)有個人責(zé)任
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因*、*、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
22[單選題] 客戶招攬中，集中性市場營銷策略又稱為( )，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。
A.密集性策略
B.分散性策略
C.差異性策略
D.無差異性策略
參考答案：A
參考解析：集中性市場營銷策略又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求，追求的是在一個或幾個較小的細(xì)分市場上取得較高的市場占有率。
23[單選題] 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，須先開立( )。
A.A股賬戶
B.A股資金賬戶
C.B股資金賬戶
D.H股賬戶
參考答案：C
參考解析：境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，須先開立B股資金賬戶。即境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，后憑B股資金賬戶開戶證明開立B股賬戶。
24[單選題] 證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營業(yè)務(wù)部門
B.子公司
C.營業(yè)部
D.分公司
參考答案：B
參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第四條，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
25[單選題] 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法不正確的是( )。
A.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施
B.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁止入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)
C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施
D.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
參考答案：D
參考解析：D項，《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
26[單選題] 下列有關(guān)公司實際控制人的說法，錯誤的是( )。
A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
C.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
D.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
參考答案：A
參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
27[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.5倍以上10倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
28[單選題] 證券公司持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財務(wù)顧問。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。
29[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是( )。
A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行
C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票
D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
參考答案：C
參考解析：C項，記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效。人民法院通過公示催告程序宣告記名股票無效后，股東可以依據(jù)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，請求公司向其補(bǔ)發(fā)股票。
30[單選題] 關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，以下說法正確的是( )。
A.經(jīng)營融資券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會
B.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> C.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會
D.證券公司設(shè)風(fēng)險控制委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> 參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?BR> 31[單選題] 保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
32[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括( )。
A.開戶與清算
B.清算與交割
C.受理委托與清算
D.簽訂證券交易委托代理協(xié)議
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商與客戶具體經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括：①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》;②客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金存管合同》;③客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。
33[單選題] 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司出現(xiàn)違反法律、法規(guī)或定向資產(chǎn)管理合同的行為，并造成客戶受托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)除通知客戶，還應(yīng)報告( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會
D.證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
34[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買實。
A.融資融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
參考答案：C
參考解析：融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項，客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金;D項，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
35[單選題] 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述錯誤的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入資金
C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行
D.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)
參考答案：D
參考解析：D項，為了加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。
36[單選題] 以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是( )。
A.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍
C.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
D.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外
參考答案：C
參考解析：C項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。
37[單選題] 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告( )。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.人民銀行
C.財政部
D.銀監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
38[單選題] 期貨公司__________為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，__________對外擔(dān)保。( )
A.不得;可以
B.可以;可以
C.不得;不得
D.可以;不得
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù);期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
39[單選題] 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
參考答案：B
參考解析：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，白資金或者證券實際交付之日起算。
40[單選題] 下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法正確的是( )。
A.股票必須采用紙面形式
B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式
C.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式
D.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十八條，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
41[單選題] 證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )。
A.律師事務(wù)所核實
B.會計事務(wù)所驗資
C.信用評級機(jī)構(gòu)評級
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。
A.停止資產(chǎn)管理活動
B.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶
C.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同
D.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。
43[單選題] 下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯誤的是( )。
A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
B.可定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪
C.可對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱
D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事
參考答案：D
參考解析：除了ABC三項外，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利還包括：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息;②列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;③對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;④按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
44[單選題] 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是( )。
A.所有有價證券
B.僅為上市證券
C.僅為非上市證券
D.上市證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的非上市證券
參考答案：D
參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，證券公司證券自營投資品種有：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。
45[單選題] 公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由( )予以警告，沒收違法所得。
A.人民法院
B.公司董事會
C.公司股東大會
D.公司登記機(jī)關(guān)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。
46[單選題] 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的表述，正確的有( )。
A.近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的人員，不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員
B.發(fā)行人的財務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實際控制人中兼職
C.發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
D.發(fā)行人近12個月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
參考答案：C
參考解析：A項，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且近12個月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責(zé);B項，發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。D項，發(fā)行人不得在近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。
47[單選題] 上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司( )的相關(guān)規(guī)定。
A.獨(dú)立性
B.真實性
C.公平性
D.完整性
參考答案：A
參考解析：上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定。
48[單選題] 證券登記結(jié)算公司將客戶融資買人的證券以( )為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
A.客戶
B.證券公司
C.存管銀行
D.登記結(jié)算公司
參考答案：B
參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
49[單選題] 獨(dú)立財務(wù)顧問對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個會計年度。
50[單選題] 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
A.口頭警告
B.監(jiān)管談話
C.中止審核
D.終止審核
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十條，自申請文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對發(fā)行申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] ( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
52[單選題] 下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是( )。
Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)
Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第六條，集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
53[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑( )辦理補(bǔ)辦事宜。
Ⅰ.代理人身份證原件
Ⅱ.加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單
Ⅲ.本人有效身份證明
Ⅳ.證券賬戶卡
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。
54[單選題] 以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有( )。
Ⅰ.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進(jìn)行
Ⅱ.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致
Ⅲ.發(fā)行信息要及時披露
Ⅳ.發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項，推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。
55[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.特定對象因認(rèn)購上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務(wù)的申請
Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性
Ⅲ.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核
Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。
56[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項( )。
Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東所持股票的編號
Ⅳ.各股東取得股份的日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A 您
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。
57[單選題] 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)
Ⅱ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
Ⅲ.定期召集基金份額持有*會
Ⅳ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項屬于基金管理人的職責(zé)。
58[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括( )。
Ⅰ.短期融資券
Ⅱ.政府債券
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)投資范圍包括在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行問市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。
59[單選題] 目前，我國證券投資基金銷售渠道有( )。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.基金管理公司直銷中心
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國基金銷售渠道有：①商業(yè)銀行;②證券公司;③證券咨詢機(jī)構(gòu)和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu);④基金管理公司直銷中心。
60[單選題] 增發(fā)過程中的信息披露文件包括( )。
Ⅰ.發(fā)行情況報告書
Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.上市公告書
Ⅳ.發(fā)行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。
61[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
Ⅲ.公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);③中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
62[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法不正確的是( )。
Ⅰ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%
Ⅱ.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于180%
Ⅲ.維持擔(dān)保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券
Ⅳ.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求;Ⅲ項，維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
63[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券
Ⅳ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，欺詐客戶的行為還包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;③其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
64[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人網(wǎng)站
Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
Ⅲ.中國證券報網(wǎng)站
Ⅳ.證券交易所網(wǎng)站
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。
65[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行公告僅是對認(rèn)購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明
Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。
66[單選題] 根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止( )。
Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金
Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金
Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金
Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第十條，自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
67[單選題] 基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷
Ⅱ.不得抵銷
Ⅲ.可以直接抵銷
Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
68[單選題] 某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有( )。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國家機(jī)關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因*、*、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
69[單選題] 公司為( )提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
Ⅰ.股東
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.董事、監(jiān)事或高級管理人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
70[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。
Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場
Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。
71[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下( )條件。
Ⅰ.近2年未受過刑事處罰
Ⅱ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
Ⅲ.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用
Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
72[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列( )事項。
Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的 責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
73[單選題] 在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。
Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券
Ⅱ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資
Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券
Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。
74[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是( )。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征
Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。Ⅱ項，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。
75[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據(jù)該《指引》第十條，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
76[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員
Ⅲ.銀行從業(yè)人員
Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
77[單選題] 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的
Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;③采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
78[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是( )。
Ⅰ.證券發(fā)行制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.證券交易制度
Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
79[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
80[單選題] 首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括( )。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.發(fā)行保薦書
Ⅲ.發(fā)行前的股份鎖定情況的說明
Ⅳ.法律意見書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書;財務(wù)報表及審計報告;盈利預(yù)測報告及審核報告(如有);內(nèi)部控制鑒證報告;經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。
81[單選題] 金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有( )。
Ⅰ.收益
Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險評估
Ⅲ.充分披露
Ⅳ.客戶調(diào)查問卷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。實踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
82[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。
Ⅰ.間接為期貨交易提供擔(dān)保
Ⅱ.代客戶保管交易密碼
Ⅲ.為期貨交易提供融資
Ⅳ.提供期貨行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引(修訂)》第二章第五條，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。第六條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
83[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。
Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測信息
Ⅱ.欺詐
Ⅲ.內(nèi)幕交易
Ⅳ.操縱證券市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析
試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答0次 。參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
84[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券交易對象
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。
85[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報價格小變動單位的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元
Ⅱ.A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣
Ⅲ.B股交易為0.01港元
Ⅳ.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。
86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告中預(yù)測全額80%的，在上市公司年度報告披露時，需由( )向投資者公開道歉。
Ⅰ.上市公司總經(jīng)理
Ⅱ.負(fù)有責(zé)任的會計師事務(wù)所
Ⅲ.上市公司財務(wù)總監(jiān)
Ⅳ.負(fù)有責(zé)任的財務(wù)顧問
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額的80%，或者實際運(yùn)營情況與重大資產(chǎn)重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經(jīng)理以及對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉。
87[單選題] 首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，內(nèi)容至少包括( )。
Ⅰ.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響
Ⅱ.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異
Ⅲ.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與戰(zhàn)略投資者報價之間存在的差異
Ⅳ.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時，投資風(fēng)險特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異;③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
88[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告的共同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見
Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議
Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段
Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。
89[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。
Ⅰ.結(jié)算清算
Ⅱ.市場席位進(jìn)入
Ⅲ.傳遞交易
Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
90[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括( )。
Ⅰ.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員
Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
91[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
92[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是( )。
Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
Ⅱ.私下向客戶建議買入某證券
Ⅲ.私下客戶投資保收益
Ⅳ.私下向客戶賠償投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。
93[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
94[單選題] 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書應(yīng)披露較大量的訴訟或仲裁事項，主要包括( )。
Ⅰ.訴訟、仲裁案件對發(fā)行人的影響
Ⅱ.判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況
Ⅲ.訴訟或仲裁請求
Ⅳ.案件受理情況和基本案情
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人應(yīng)披露對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項。
95[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合( )。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
96[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告
Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以后申報作為有效申購
Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行
Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限申購
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。
97[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有( )。
Ⅰ.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
Ⅱ.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
Ⅲ.加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
Ⅳ.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅳ項屬于管理風(fēng)險防范的內(nèi)容。
98[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.評估報告與盈利預(yù)測報告間是否存在重大矛盾
Ⅱ.評估基準(zhǔn)日選擇是否合理
Ⅲ.評估方法選擇是否得當(dāng)
Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評估報告和技術(shù)說明
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項屬于評估的基本原則。
99[單選題] 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合( )。
Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
100[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。
Ⅰ.客戶買賣證券的數(shù)量
Ⅱ.客戶買賣證券的價格
Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號
Ⅳ.客戶買賣證券的品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
一、單選題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司__________簽署確認(rèn)意見，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對__________簽署確認(rèn)意見。( )
A.年度報告;月度報告
B.年度報告;季度報告
C.月度報告;年度報告
D.季度報告;半年報告
參考答案：A
參考解析：證券公司的年度報告應(yīng)由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認(rèn)意見;月度報告應(yīng)由經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
2[單選題] 下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是( )。
A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資
B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)
C.B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司
D.F保險公司將客戶繳納的保險費(fèi)用于證券投資
參考答案：C
參考解析：A項，背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，個人不能構(gòu)成本罪的主體;B項，證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的;D項，客戶繳納的保險費(fèi)不屬于保險公司的受托財產(chǎn)。
3[單選題] 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：A
參考解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有以下三種：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
4[單選題] 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括( )。
A.提供期貨行情信息
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨交易設(shè)施
D.代期貨公司收付期貨保證金
參考答案：D
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
5[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
6[單選題] 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
B.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
C.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
D.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條，證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
7[單選題] 擔(dān)任非公開募集基金的( )，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;②未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
8[單選題] 收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊? )個月內(nèi)，對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.36
B.24
C.12
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十五條，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行或者相關(guān)約定。
9[單選題] 關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))，以下說法正確的是( )。
A.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.證券公司代期貨公司收取的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司賬戶
C.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國
D.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)
參考答案：D
參考解析：A項，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;B項，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金;C項，IB制度起源于美國。
10[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)報送“保薦總結(jié)報告書”。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
11[單選題] ( )是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會
B.股東會
C.自營業(yè)務(wù)部門
D.投資決策機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
12[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用
B.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買人行為
C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：B
參考解析：證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買人。
13[單選題] 基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人( )。
A.可以將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人
B.可以將基金財產(chǎn)歸人其清算財產(chǎn)
C.不得將基金財產(chǎn)混入其清算財產(chǎn)
D.可以直接處置基金財產(chǎn)用于償還其債務(wù)
參考答案：C
參考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
14[單選題] 在輔導(dǎo)過程中必須參與整個輔導(dǎo)過程的人員不包括( )。
A.監(jiān)事
B.總經(jīng)理
C.董事長
D.財務(wù)人員
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)。財務(wù)人員不屬于高級管理人員，不必參加整個輔導(dǎo)過程。
15[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的( )作為業(yè)務(wù)收入。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.結(jié)算登記費(fèi)
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
16[單選題] 以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)
C.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
D.自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)比部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
參考答案：D
參考解析：D項，證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理首先要控制運(yùn)作風(fēng)險，其中，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
17[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是( )。
A.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
B.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本
C.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
18[單選題] 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人( )，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄。
A.年盈利能力超過人民幣2000萬
B.年盈利能力超過人民幣1500萬
C.年盈利能力超過人民幣1000萬
D.具有持續(xù)盈利能力
參考答案：D
參考解析：申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
19[單選題] 證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。
A.資產(chǎn)管理
B.經(jīng)紀(jì)服務(wù)
C.融資融券
D.投資銀行
參考答案：B
參考解析：證券公司在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)基礎(chǔ)上，向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)。證券公司總部建立投資顧問服務(wù)管理部門或者服務(wù)中心，證券營業(yè)部建立投資顧問服務(wù)團(tuán)隊。
20[單選題] 證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，風(fēng)險監(jiān)控部門定期向( )提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
A.董事會和合規(guī)部門
B.董事會和投資決策機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)事會和投資決策機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)事會和自營業(yè)務(wù)部門
參考答案：B
參考解析：證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，包括通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制，定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
21[單選題] 下列可以擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
B.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人
C.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年
D.劉某，曾擔(dān)任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負(fù)有個人責(zé)任
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因*、*、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
22[單選題] 客戶招攬中，集中性市場營銷策略又稱為( )，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。
A.密集性策略
B.分散性策略
C.差異性策略
D.無差異性策略
參考答案：A
參考解析：集中性市場營銷策略又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求，追求的是在一個或幾個較小的細(xì)分市場上取得較高的市場占有率。
23[單選題] 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，須先開立( )。
A.A股賬戶
B.A股資金賬戶
C.B股資金賬戶
D.H股賬戶
參考答案：C
參考解析：境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，須先開立B股資金賬戶。即境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，后憑B股資金賬戶開戶證明開立B股賬戶。
24[單選題] 證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營業(yè)務(wù)部門
B.子公司
C.營業(yè)部
D.分公司
參考答案：B
參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第四條，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
25[單選題] 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法不正確的是( )。
A.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施
B.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁止入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)
C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施
D.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
參考答案：D
參考解析：D項，《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
26[單選題] 下列有關(guān)公司實際控制人的說法，錯誤的是( )。
A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
C.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
D.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
參考答案：A
參考解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
27[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.5倍以上10倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.1倍以上3倍以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
28[單選題] 證券公司持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財務(wù)顧問。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。
29[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是( )。
A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行
C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票
D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
參考答案：C
參考解析：C項，記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效。人民法院通過公示催告程序宣告記名股票無效后，股東可以依據(jù)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，請求公司向其補(bǔ)發(fā)股票。
30[單選題] 關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，以下說法正確的是( )。
A.經(jīng)營融資券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會
B.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> C.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會
D.證券公司設(shè)風(fēng)險控制委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> 參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?BR> 31[單選題] 保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
32[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括( )。
A.開戶與清算
B.清算與交割
C.受理委托與清算
D.簽訂證券交易委托代理協(xié)議
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商與客戶具體經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括：①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》;②客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金存管合同》;③客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。
33[單選題] 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司出現(xiàn)違反法律、法規(guī)或定向資產(chǎn)管理合同的行為，并造成客戶受托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)除通知客戶，還應(yīng)報告( )。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會
D.證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
34[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買實。
A.融資融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
參考答案：C
參考解析：融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項，客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金;D項，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
35[單選題] 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述錯誤的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入資金
C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行
D.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)
參考答案：D
參考解析：D項，為了加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。
36[單選題] 以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是( )。
A.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍
C.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
D.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外
參考答案：C
參考解析：C項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。
37[單選題] 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告( )。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.人民銀行
C.財政部
D.銀監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
38[單選題] 期貨公司__________為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，__________對外擔(dān)保。( )
A.不得;可以
B.可以;可以
C.不得;不得
D.可以;不得
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù);期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
39[單選題] 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
參考答案：B
參考解析：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，白資金或者證券實際交付之日起算。
40[單選題] 下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法正確的是( )。
A.股票必須采用紙面形式
B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式
C.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式
D.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十八條，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
41[單選題] 證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )。
A.律師事務(wù)所核實
B.會計事務(wù)所驗資
C.信用評級機(jī)構(gòu)評級
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。
A.停止資產(chǎn)管理活動
B.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶
C.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同
D.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。
43[單選題] 下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯誤的是( )。
A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
B.可定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪
C.可對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱
D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事
參考答案：D
參考解析：除了ABC三項外，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利還包括：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息;②列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;③對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進(jìn)行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;④按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
44[單選題] 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是( )。
A.所有有價證券
B.僅為上市證券
C.僅為非上市證券
D.上市證券和中國證監(jiān)會認(rèn)可的非上市證券
參考答案：D
參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，證券公司證券自營投資品種有：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。
45[單選題] 公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由( )予以警告，沒收違法所得。
A.人民法院
B.公司董事會
C.公司股東大會
D.公司登記機(jī)關(guān)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得。
46[單選題] 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的表述，正確的有( )。
A.近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的人員，不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員
B.發(fā)行人的財務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實際控制人中兼職
C.發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
D.發(fā)行人近12個月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
參考答案：C
參考解析：A項，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且近12個月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責(zé);B項，發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。D項，發(fā)行人不得在近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。
47[單選題] 上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司( )的相關(guān)規(guī)定。
A.獨(dú)立性
B.真實性
C.公平性
D.完整性
參考答案：A
參考解析：上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定。
48[單選題] 證券登記結(jié)算公司將客戶融資買人的證券以( )為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
A.客戶
B.證券公司
C.存管銀行
D.登記結(jié)算公司
參考答案：B
參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
49[單選題] 獨(dú)立財務(wù)顧問對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個會計年度。
50[單選題] 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
A.口頭警告
B.監(jiān)管談話
C.中止審核
D.終止審核
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十條，自申請文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對發(fā)行申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不一致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] ( )的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
52[單選題] 下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是( )。
Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)
Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第六條，集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
53[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑( )辦理補(bǔ)辦事宜。
Ⅰ.代理人身份證原件
Ⅱ.加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單
Ⅲ.本人有效身份證明
Ⅳ.證券賬戶卡
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。
54[單選題] 以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有( )。
Ⅰ.推介和詢價可以在招股意向書刊登前進(jìn)行
Ⅱ.推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致
Ⅲ.發(fā)行信息要及時披露
Ⅳ.發(fā)行價格可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項，推介活動中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。
55[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.特定對象因認(rèn)購上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務(wù)的申請
Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性
Ⅲ.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核
Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。
56[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項( )。
Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所
Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東所持股票的編號
Ⅳ.各股東取得股份的日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A 您
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。
57[單選題] 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)
Ⅱ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
Ⅲ.定期召集基金份額持有*會
Ⅳ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項屬于基金管理人的職責(zé)。
58[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括( )。
Ⅰ.短期融資券
Ⅱ.政府債券
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)投資范圍包括在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行問市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。
59[單選題] 目前，我國證券投資基金銷售渠道有( )。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.基金管理公司直銷中心
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國基金銷售渠道有：①商業(yè)銀行;②證券公司;③證券咨詢機(jī)構(gòu)和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu);④基金管理公司直銷中心。
60[單選題] 增發(fā)過程中的信息披露文件包括( )。
Ⅰ.發(fā)行情況報告書
Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.上市公告書
Ⅳ.發(fā)行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。
61[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
Ⅲ.公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);③中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
62[單選題] 在融資融券交易操作中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法不正確的是( )。
Ⅰ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%
Ⅱ.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于180%
Ⅲ.維持擔(dān)保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券
Ⅳ.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%;Ⅱ項，會員可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求;Ⅲ項，維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
63[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券
Ⅳ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，欺詐客戶的行為還包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;③其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
64[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人網(wǎng)站
Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
Ⅲ.中國證券報網(wǎng)站
Ⅳ.證券交易所網(wǎng)站
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。
65[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行公告僅是對認(rèn)購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明
Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。
66[單選題] 根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止( )。
Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金
Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金
Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金
Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第十條，自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
67[單選題] 基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán)，以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷
Ⅱ.不得抵銷
Ⅲ.可以直接抵銷
Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
68[單選題] 某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有( )。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國家機(jī)關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因*、*、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
69[單選題] 公司為( )提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
Ⅰ.股東
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.董事、監(jiān)事或高級管理人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
70[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。
Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場
Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。
71[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下( )條件。
Ⅰ.近2年未受過刑事處罰
Ⅱ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
Ⅲ.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用
Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
72[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列( )事項。
Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的 責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
73[單選題] 在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。
Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券
Ⅱ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資
Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券
Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。
74[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是( )。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征
Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。Ⅱ項，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。
75[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。根據(jù)該《指引》第十條，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
76[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員
Ⅲ.銀行從業(yè)人員
Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
77[單選題] 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的
Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;③采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
78[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是( )。
Ⅰ.證券發(fā)行制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.證券交易制度
Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
79[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
80[單選題] 首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括( )。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.發(fā)行保薦書
Ⅲ.發(fā)行前的股份鎖定情況的說明
Ⅳ.法律意見書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書;財務(wù)報表及審計報告;盈利預(yù)測報告及審核報告(如有);內(nèi)部控制鑒證報告;經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。
81[單選題] 金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有( )。
Ⅰ.收益
Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險評估
Ⅲ.充分披露
Ⅳ.客戶調(diào)查問卷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。實踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
82[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。
Ⅰ.間接為期貨交易提供擔(dān)保
Ⅱ.代客戶保管交易密碼
Ⅲ.為期貨交易提供融資
Ⅳ.提供期貨行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引(修訂)》第二章第五條，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。第六條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
83[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。
Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測信息
Ⅱ.欺詐
Ⅲ.內(nèi)幕交易
Ⅳ.操縱證券市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析
試題難度：統(tǒng) 計：本題共被作答0次 。參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
84[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券交易對象
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。
85[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報價格小變動單位的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元
Ⅱ.A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣
Ⅲ.B股交易為0.01港元
Ⅳ.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。
86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告中預(yù)測全額80%的，在上市公司年度報告披露時，需由( )向投資者公開道歉。
Ⅰ.上市公司總經(jīng)理
Ⅱ.負(fù)有責(zé)任的會計師事務(wù)所
Ⅲ.上市公司財務(wù)總監(jiān)
Ⅳ.負(fù)有責(zé)任的財務(wù)顧問
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額的80%，或者實際運(yùn)營情況與重大資產(chǎn)重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經(jīng)理以及對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉。
87[單選題] 首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，內(nèi)容至少包括( )。
Ⅰ.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響
Ⅱ.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異
Ⅲ.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與戰(zhàn)略投資者報價之間存在的差異
Ⅳ.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時，投資風(fēng)險特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異;③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
88[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告的共同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見
Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議
Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段
Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。
89[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。
Ⅰ.結(jié)算清算
Ⅱ.市場席位進(jìn)入
Ⅲ.傳遞交易
Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
90[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括( )。
Ⅰ.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員
Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
91[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
92[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是( )。
Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
Ⅱ.私下向客戶建議買入某證券
Ⅲ.私下客戶投資保收益
Ⅳ.私下向客戶賠償投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。
93[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
94[單選題] 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書應(yīng)披露較大量的訴訟或仲裁事項，主要包括( )。
Ⅰ.訴訟、仲裁案件對發(fā)行人的影響
Ⅱ.判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況
Ⅲ.訴訟或仲裁請求
Ⅳ.案件受理情況和基本案情
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人應(yīng)披露對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項。
95[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合( )。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
96[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告
Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以后申報作為有效申購
Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行
Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限申購
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。
97[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有( )。
Ⅰ.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
Ⅱ.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
Ⅲ.加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
Ⅳ.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅳ項屬于管理風(fēng)險防范的內(nèi)容。
98[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.評估報告與盈利預(yù)測報告間是否存在重大矛盾
Ⅱ.評估基準(zhǔn)日選擇是否合理
Ⅲ.評估方法選擇是否得當(dāng)
Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評估報告和技術(shù)說明
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項屬于評估的基本原則。
99[單選題] 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合( )。
Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
100[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。
Ⅰ.客戶買賣證券的數(shù)量
Ⅱ.客戶買賣證券的價格
Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號
Ⅳ.客戶買賣證券的品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。