人到中年，在職業(yè)生涯里有沒有轉(zhuǎn)身的沖動？多拿個證書，助您轉(zhuǎn)松轉(zhuǎn)身！整理證券從業(yè)資格每日一練，為你提供高質(zhì)量習(xí)題。以下為證券從業(yè)資格每日一練，今天你練了嗎？
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)人檔案（12.5）
組合型選擇題
證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：首次公開發(fā)行股票（12.5）
單選題
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣（），或者近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣（）。
A、3000萬元，5000萬元
B、1000萬元，5000萬元
C、5000萬元，3億元
D、1億元，3億元
【正確答案】C
【答案解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：注冊制（12.5）
單選題
由證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（）。
A、審批制
B、保薦制
C、核準(zhǔn)制
D、注冊制
【正確答案】D
【答案解析】本題考查注冊制。在注冊制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)人檔案（12.5）
組合型選擇題
證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：首次公開發(fā)行股票（12.5）
單選題
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣（），或者近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣（）。
A、3000萬元，5000萬元
B、1000萬元，5000萬元
C、5000萬元，3億元
D、1億元，3億元
【正確答案】C
【答案解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：注冊制（12.5）
單選題
由證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（）。
A、審批制
B、保薦制
C、核準(zhǔn)制
D、注冊制
【正確答案】D
【答案解析】本題考查注冊制。在注冊制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。