整理2018年9月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前12天沖刺題(2)供大家參考，希望對考生有幫助！
第 1 題
下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
參考答案：D 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第14條的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
第 2 題
下列說法不正確的是( )。
A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行
B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資
參考答案：A 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。
第 3 題
證券公司融資融券的金額不得超過( )。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
參考答案：B 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第 4 題
在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
參考答案：A
根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第 5 題
下列選項中，不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)
參考答案：D
根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。
第 6 題
下列關(guān)于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是( )。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。
第 7 題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 8 題
A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案：B
根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第 9 題
依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.25萬元
D.40萬元
參考答案：B
根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
第 10 題
對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以 10 年有期徒刑 年有期徒刑 年有期徒刑
B.單處 1萬元罰金 萬元罰金 萬元罰金
C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 以無期徒刑并20 萬元罰金 萬元罰金
D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，并處 5萬元以上 50 萬元以下罰金
參考答案： D
根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
第 11 題
下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是( )。
A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)
B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決
C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)
D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
參考答案：B
根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。
第 12 題
下列關(guān)于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是( )。
A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。
第 13 題
下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是( )。
A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定
C.由公司章程規(guī)定
D.由監(jiān)事會主席決定
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。
第 14 題
下列選項中，不正確的是( )。
A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存
參考答案：D
誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。
第 15 題
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有( )。
A.*性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案：D
證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。
第 16 題
下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。
A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓
B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
第 17 題
關(guān)于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是( )。
A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
參考答案：D
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務.是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
第 18 題
上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議.并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。
第 19 題
股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
第 20 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.董事會可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司近5年的財務會計報告
C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額
參考答案：C
《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務所審計的公司近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D不正確。
第 21 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關(guān)業(yè)務許可
C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務
D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。
第 22 題
下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后.仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。
第 23 題
向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財師
D.證券投資顧問
參考答案：D
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第7條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員。應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第 24 題
建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
第 25 題
證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
參考答案：B
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的.依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的。撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 26 題
負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。
A.董事會
B.業(yè)務決策機構(gòu)
C.業(yè)務執(zhí)行部門
D.分支機構(gòu)
參考答案：C
證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。
第 27 題
財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定( )名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定，財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務.就委托人配合財務顧問履行其職責的義務、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責.同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
第 28 題
簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括( )。
A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司近3年的財務會計報告
B.持有公司股份多的前10名股東的名單
C.公司的實際控制人
D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
第 29 題
下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。
A.知識產(chǎn)權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.貨幣
D.特許經(jīng)營權(quán)
參考答案：D
根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
第 30 題
下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
參考答案：C
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
第 31 題
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向( )提出申請。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券公司營業(yè)部
參考答案：D
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務.應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
第 32 題
下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責任公司由50個以下股東出資設立。
第 33 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)
D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。
第 34 題
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責令改正.處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。
第 35 題
證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券融資業(yè)務
C.證券投資咨詢業(yè)務
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
第 36 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行
B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
參考答案：B
證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項8正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。
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第 37 題
下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司增資的計劃
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過該資產(chǎn)的10%
D.上市公司收購的有關(guān)方案
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第 38 題
上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑩國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
第 39 題
發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.移送司法機關(guān)
參考答案：D
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
第 40 題
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每( )個月向客戶提供集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
參考答案：B
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第 41 題
在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 42 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告
參考答案：B
根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
第 43 題
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 44 題
證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 45 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有*性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
參考答案：A
《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。
第 46 題
證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
第 47 題
取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 48 題
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調(diào)整出標的證券范圍。
A.當日
B.次日
C.下一交易日
D.2個交易日后
參考答案：A
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。
第 49 題
下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
參考答案：C
第 50 題
證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬元以上15萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以
第 41 題
在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 42 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告
參考答案：B
根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
第 43 題
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 44 題
證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 45 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有*性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
參考答案：A
《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。
第 46 題
證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
第 47 題
取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 48 題
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調(diào)整出標的證券范圍。
A.當日
B.次日
C.下一交易日
D.2個交易日后
參考答案：A
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。
第 49 題
下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
參考答案：C
第 50 題
證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬元以上15萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。上30萬元以下
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 51 題
對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有( )。 Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
第 52 題
下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。 Ⅰ.注冊資本低限額為人民幣1億元 Ⅱ.近3年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅲ.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
第 53 題
下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有( )。 Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣 Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣 Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式 Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
選項Ⅰ，根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項Ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。選項Ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。
第 54 題
下列關(guān)于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額 Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本低限額另有
規(guī)定的，從其規(guī)定 Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應當在2人以上200以下 Ⅳ.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第 55 題
下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有( )。 Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
第 56 題
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第11條的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
第 57 題
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。 Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金 Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：A
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
第 58 題
下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。 Ⅰ.100元標準券為1手 Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益 Ⅲ.申報價格小變動單位為o.005元或其整數(shù)倍 Ⅳ.單筆申報大數(shù)量不超過1萬手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：B
根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第 59 題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、( )等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務 Ⅲ.責令處分有關(guān)人員Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
參考答案：C
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第 60 題
下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有( )。 Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式 Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式 Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。
第 61 題
當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。 Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍 Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易 Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：B
當融資融券交易出現(xiàn)異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標的證券標準或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。
第 62 題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。 Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：B
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
第 63 題
在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有( )。 Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅲ.按合同約定承擔投資風險 Ⅳ.知情的權(quán)利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。
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第 64 題
下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例 Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額 Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物 Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第 65 題
期貨交易所不能從事的業(yè)務有( )。 Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資 Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案：B
根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。
第 66 題
下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有( )。 Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理設立登記 Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記 Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記 Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
第 67 題
下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有( )。 Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收全部財產(chǎn) Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
第 68 題
客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括( )。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶。
第 69 題
異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。 Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤 Ⅱ.公司合并 Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù) Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
第 70 題
中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的 Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的 Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條的規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第 71 題
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。 Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：B
根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第 72 題
下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.地方性證券協(xié)會
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：B
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
第 73 題
證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有( )。 Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能 Ⅱ.取得相應的從業(yè)資格 Ⅲ.通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊 Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力。
第 74 題
公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有( )。 Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
第 75 題
集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。 Ⅰ.債券回購 Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等 Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10% Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：C
集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。
第 1 題
下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定
參考答案：D 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第14條的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
第 2 題
下列說法不正確的是( )。
A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行
B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資
參考答案：A 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。
第 3 題
證券公司融資融券的金額不得超過( )。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
參考答案：B 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第 4 題
在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
參考答案：A
根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第 5 題
下列選項中，不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)
參考答案：D
根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。
第 6 題
下列關(guān)于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是( )。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。
第 7 題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 8 題
A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案：B
根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法沒立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第 9 題
依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.25萬元
D.40萬元
參考答案：B
根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
第 10 題
對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以 10 年有期徒刑 年有期徒刑 年有期徒刑
B.單處 1萬元罰金 萬元罰金 萬元罰金
C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 以無期徒刑并20 萬元罰金 萬元罰金
D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，并處 5萬元以上 50 萬元以下罰金
參考答案： D
根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
第 11 題
下列關(guān)于有限責任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是( )。
A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)
B.有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決
C.有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)
D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
參考答案：B
根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會表決。
第 12 題
下列關(guān)于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是( )。
A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式
B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人
C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入
D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第29條的規(guī)定，公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。
第 13 題
下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是( )。
A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定
C.由公司章程規(guī)定
D.由監(jiān)事會主席決定
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。
第 14 題
下列選項中，不正確的是( )。
A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格
D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存
參考答案：D
誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。
第 15 題
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有( )。
A.*性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案：D
證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。
第 16 題
下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。
A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓
B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
第 17 題
關(guān)于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是( )。
A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務
B.按照約定輔助客戶作出投資決策
C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
參考答案：D
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務.是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。
第 18 題
上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議.并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。
第 19 題
股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
第 20 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.董事會可以對公司分立事項作出決議
B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司近5年的財務會計報告
C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定
D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額
參考答案：C
《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會計師事務所審計的公司近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D不正確。
第 21 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關(guān)業(yè)務許可
C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務
D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。
第 22 題
下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后.仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。
第 23 題
向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財師
D.證券投資顧問
參考答案：D
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第7條的規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員。應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第 24 題
建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
第 25 題
證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上60萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.40萬元以上60萬元以下
參考答案：B
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易.且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的.依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的。撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 26 題
負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。
A.董事會
B.業(yè)務決策機構(gòu)
C.業(yè)務執(zhí)行部門
D.分支機構(gòu)
參考答案：C
證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。
第 27 題
財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定( )名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第20條的規(guī)定，財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務.就委托人配合財務顧問履行其職責的義務、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責.同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
第 28 題
簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括( )。
A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司近3年的財務會計報告
B.持有公司股份多的前10名股東的名單
C.公司的實際控制人
D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
第 29 題
下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。
A.知識產(chǎn)權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.貨幣
D.特許經(jīng)營權(quán)
參考答案：D
根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
第 30 題
下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
參考答案：C
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第9條的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)。應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;④機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;⑤開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;⑥業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由注冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
第 31 題
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向( )提出申請。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券公司營業(yè)部
參考答案：D
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務.應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
第 32 題
下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責任公司由50個以下股東出資設立。
第 33 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)
D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項D不正確。
第 34 題
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責令改正.處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。
第 35 題
證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券融資業(yè)務
C.證券投資咨詢業(yè)務
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
第 36 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行
B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行
C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
參考答案：B
證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司風險處置條例》第5條的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。故選項8正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第53條的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項C錯誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第18條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。
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第 37 題
下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司增資的計劃
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過該資產(chǎn)的10%
D.上市公司收購的有關(guān)方案
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第 38 題
上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化
B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動
D.公司減資、合并、分立的決定
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑩國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
第 39 題
發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.移送司法機關(guān)
參考答案：D
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
第 40 題
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每( )個月向客戶提供集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
參考答案：B
集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第 41 題
在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 42 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告
參考答案：B
根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
第 43 題
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 44 題
證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 45 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有*性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
參考答案：A
《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。
第 46 題
證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
第 47 題
取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 48 題
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調(diào)整出標的證券范圍。
A.當日
B.次日
C.下一交易日
D.2個交易日后
參考答案：A
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。
第 49 題
下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
參考答案：C
第 50 題
證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬元以上15萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以
第 41 題
在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 42 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告
參考答案：B
根據(jù)《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故選項D錯誤。
第 43 題
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 44 題
證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷
參考答案：A
根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 45 題
下列選項中，說法正確的是( )。
A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動
B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有*性
C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
D.剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行
參考答案：A
《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控.對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。
第 46 題
證券公司成立后，無正當理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
第 47 題
取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第 48 題
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理( )起將其調(diào)整出標的證券范圍。
A.當日
B.次日
C.下一交易日
D.2個交易日后
參考答案：A
在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。
第 49 題
下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過3年
D.每屆任期3年以上
參考答案：C
第 50 題
證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬元以上15萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。上30萬元以下
參考答案：C
根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 51 題
對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有( )。 Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
第 52 題
下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。 Ⅰ.注冊資本低限額為人民幣1億元 Ⅱ.近3年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅲ.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
第 53 題
下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有( )。 Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣 Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣 Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式 Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
選項Ⅰ，根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。選項Ⅱ，根據(jù)第38條的規(guī)定，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的。在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項Ⅲ，根據(jù)第40條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。選項Ⅳ，根據(jù)第42條的規(guī)定，證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。
第 54 題
下列關(guān)于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額 Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本低限額另有
規(guī)定的，從其規(guī)定 Ⅲ.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應當在2人以上200以下 Ⅳ.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第 55 題
下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有( )。 Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
第 56 題
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務主要包括( )。 Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第11條的規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
第 57 題
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。 Ⅰ.國債Ⅱ.債券型證券投資基金 Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：A
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
第 58 題
下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。 Ⅰ.100元標準券為1手 Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益 Ⅲ.申報價格小變動單位為o.005元或其整數(shù)倍 Ⅳ.單筆申報大數(shù)量不超過1萬手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：B
根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第 59 題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、( )等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務 Ⅲ.責令處分有關(guān)人員Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
參考答案：C
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第 60 題
下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有( )。 Ⅰ.基金合同應當約定基金的運作方式 Ⅱ.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式 Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券投資基金法》第44條的規(guī)定.基金合同應當約定基金的運作方式。根據(jù)第45條的規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法.由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定。
第 61 題
當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。 Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍 Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易 Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：B
當融資融券交易出現(xiàn)異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標的證券標準或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔保比例;⑤暫停特定標的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認為必要的其他措施。
第 62 題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。 Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：B
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
第 63 題
在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有的權(quán)利有( )。 Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益 Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃 Ⅲ.按合同約定承擔投資風險 Ⅳ.知情的權(quán)利
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
在集合資產(chǎn)管理計劃中.客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。
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第 64 題
下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例 Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額 Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物 Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第 65 題
期貨交易所不能從事的業(yè)務有( )。 Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資 Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案：B
根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。
第 66 題
下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有( )。 Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理設立登記 Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記 Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記 Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
第 67 題
下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有( )。 Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收全部財產(chǎn) Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
第 68 題
客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括( )。 Ⅰ.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶。
第 69 題
異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。 Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤 Ⅱ.公司合并 Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù) Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
第 70 題
中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的 Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的 Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條的規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第 71 題
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。 Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：B
根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第 72 題
下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.地方性證券協(xié)會
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：B
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
第 73 題
證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有( )。 Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能 Ⅱ.取得相應的從業(yè)資格 Ⅲ.通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊 Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
證券業(yè)從業(yè)人員應具備從事相關(guān)業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力。
第 74 題
公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有( )。 Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
第 75 題
集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。 Ⅰ.債券回購 Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等 Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10% Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：C
集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。