整理2018年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機(jī)考習(xí)題（3）供大家參考，希望對考生有幫助！
一、單項選擇題
1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(??)。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
2.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有(??)等權(quán)利。
A.抗辯
B.上訴
C.申請行政復(fù)議
D.申訴
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
3.下列機(jī)構(gòu)有權(quán)指定交割倉庫的是(??)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。
4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯誤的是(??)。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審合和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。
5.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以(??)。
A.警告
B.公開譴責(zé)
C.罰款
D.批評
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的.予以公開譴責(zé)。
二、多項選擇題
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(??)，并及時公布。
A.日報表
B.周報表
C.月報表
D.年報表
參考答案：B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
2.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(??)報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
參考答案：A,C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第46條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。
3.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，(??)。
A.不得侵害國家、社會、集體利益
B.不得侵害他人合法權(quán)益
C.不得擾亂社會公共秩序
D.不得擾*易所及相關(guān)單位的工作秩序
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第18條的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定.不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
4.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括(??)。
A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書
B.申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表
C.董事會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等
參考答案：A,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格.應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等。
5.期貨公司不得接受(??)的委托，為其進(jìn)行期貨交易。
A.期貨公司工作人員及其配偶
B.證券、期貨市場禁入者
C.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
D.未能提供開戶證明材料的單位和個人
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條的規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;③期貨公司工作人員及其配偶;④證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
一、單項選擇題
1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(??)。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
2.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有(??)等權(quán)利。
A.抗辯
B.上訴
C.申請行政復(fù)議
D.申訴
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
3.下列機(jī)構(gòu)有權(quán)指定交割倉庫的是(??)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。
4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯誤的是(??)。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審合和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。
5.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以(??)。
A.警告
B.公開譴責(zé)
C.罰款
D.批評
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的.予以公開譴責(zé)。
二、多項選擇題
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(??)，并及時公布。
A.日報表
B.周報表
C.月報表
D.年報表
參考答案：B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。
2.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(??)報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
參考答案：A,C
參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第46條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。
3.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，(??)。
A.不得侵害國家、社會、集體利益
B.不得侵害他人合法權(quán)益
C.不得擾亂社會公共秩序
D.不得擾*易所及相關(guān)單位的工作秩序
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第18條的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定.不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
4.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括(??)。
A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書
B.申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表
C.董事會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等
參考答案：A,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格.應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等。
5.期貨公司不得接受(??)的委托，為其進(jìn)行期貨交易。
A.期貨公司工作人員及其配偶
B.證券、期貨市場禁入者
C.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
D.未能提供開戶證明材料的單位和個人
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條的規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;③期貨公司工作人員及其配偶;④證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。