整理2018年7月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
1.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.保薦制
D.核準(zhǔn)制
正確答案：B
解析：1993年4月25日，國(guó)務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國(guó)證券市場(chǎng)的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國(guó)的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開(kāi)始實(shí)行嚴(yán)格的審批制。
2.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A.長(zhǎng)期穩(wěn)定
B.中短期
C.短期
D.中期
正確答案：A
解析：對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。
3.目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。
A.社?；?BR> B.主權(quán)財(cái)富基金
C.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
正確答案：B
解析：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。
4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.產(chǎn)品規(guī)模
C.產(chǎn)品收益
D.產(chǎn)品分級(jí)
正確答案：D
解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
5.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.投資金額要求較高
B.可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳
C.風(fēng)險(xiǎn)較高
D.運(yùn)作靈活
正確答案：B
解析：私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大，在運(yùn)作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。
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6.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段是()。
A.自律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.法律手段
正確答案：D
解析：法律手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
7.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有()萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本。
A.100
B.50
C.200
D.300
正確答案：A
解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所
正確答案：C
解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立()個(gè)稽查局。
A.9
B.7
C.6
D.8
正確答案：A
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。
10.一般的股票從某種意義上說(shuō)是()，因?yàn)樗挠行谙奘桥c股份公司的存續(xù)期并存的。
A.永久的
B.長(zhǎng)期的
C.中長(zhǎng)期的
D.暫時(shí)的
正確答案：A
解析：一般的股票從某種意義上說(shuō)是永久的，因?yàn)樗挠行谙奘桥c股份公司的存續(xù)期并存的。
11.累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。
A.歷年
B.上一年
C.下一年
D.當(dāng)年
正確答案：A
解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。
12.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
正確答案：D
解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：①單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。同時(shí)，境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是()。
A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)
C.優(yōu)化資源配置
D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱
正確答案：D
解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，而對(duì)企業(yè)來(lái)講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。
14.在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)()的方式全部收回。
A.貸款
B.租金
C.分紅
D.股權(quán)
正確答案：B
解析：在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)租金的方式全部收回。
15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。
A.1
B.3
C.5
D.2
正確答案：A
解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。
16.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)需要建立()和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
A.質(zhì)量控制制度
B.資質(zhì)控制制度
C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.信息保密制度
正確答案：A
解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。
17.在資金量有限的情況下，可以通過(guò)投資()來(lái)做到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。
A.期貨
B.債券
C.基金
D.股票
正確答案：C
解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。
18.相對(duì)于普通股，優(yōu)先股的特征不包括()。
A.剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配
B.股息派發(fā)優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.一般股息率固定
正確答案：C
解析：優(yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)。
19.目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是()。
A.審批制和注冊(cè)制
B.保薦制和注冊(cè)制
C.審批制和核準(zhǔn)制
D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制
正確答案：D
解析：目前國(guó)際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。
20.()年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
A.1990
B.1993
C.1991
D.1992
正確答案：C
解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
21.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機(jī)制
B.均分機(jī)制
C.固定對(duì)價(jià)機(jī)制
D.平衡協(xié)商機(jī)制
正確答案：D
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。
22.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。
A.直接融資為主，間接融資為輔
B.完全直接融資
C.直接融資與間接融資同等地位
D.間接融資為主，直接融資為輔
正確答案：D
解析：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
23.上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是()。
A.配股
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.公開(kāi)增發(fā)
D.定向增發(fā)
正確答案：D
解析：上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。
24.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便
B.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)
C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性
D.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
正確答案：B
解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一得要因素。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的這兩點(diǎn)不足，可以通過(guò)加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)來(lái)彌補(bǔ)。
25.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.人民幣
B.美元
C.港幣
D.歐元
正確答案：A
解析：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。
第3頁(yè)：組合選擇題
26.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)也屬于金融債券
B.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
D.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
正確答案：C
解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券和證券公司次級(jí)債務(wù)。
27.我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.保監(jiān)會(huì)
正確答案：A
解析：財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
28.下列市場(chǎng)中屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是()。
A.貨幣市場(chǎng)
B.債券市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
正確答案：A
解析：貨幣市場(chǎng)是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。
29.()是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債
D.熊貓債券
正確答案：C
解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
30.在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券交易所
B.商業(yè)銀行
C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.證券公司
正確答案：D
解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
31.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)
C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A
解析：與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
32.貝塔系數(shù)(β)的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性()。
A.越弱
B.無(wú)關(guān)
C.不確定
D.越強(qiáng)
正確答案：D
解析：β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。
33.中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。
A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)結(jié)算所
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中央登記所
正確答案：A
解析：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。
34.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。
A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股
B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股
C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股
D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股
正確答案：A
解析：證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。
35.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于()年7月。
A.2012
B.2009
C.2010
D.2011
正確答案：A
解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，2012年6月召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
36.結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的()成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
A.最末
B.平均
C.最低
D.
正確答案：B
解析：以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
37.下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是()。
A.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)
B.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息
C.股價(jià)回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲
D.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給
正確答案：A
解析：一般會(huì)在股價(jià)較低的時(shí)候?qū)嵤┕煞莼刭?gòu)。
38.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。
A.理事會(huì)
B.總經(jīng)理辦公室
C.會(huì)員大會(huì)
D.監(jiān)察委員會(huì)
正確答案：A
解析：理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
39.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
正確答案：C
解析：滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。
40.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是()。
A.互換和期權(quán)
B.期貨合同
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.遠(yuǎn)期合同
正確答案：C
解析：獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。
41.股票是一種資本證券，它屬于()。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
正確答案：C
解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。
42.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說(shuō)法不正確的是()。
A.債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來(lái)的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券行為
B.債券遠(yuǎn)期交易通過(guò)同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并逐筆訂立書(shū)面形式的合同
C.交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)100天
D.債券遠(yuǎn)期交易凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
正確答案：C
解析：債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。
43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為()。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
正確答案：B
解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
44.H股、N股、S股等屬于()。
A.社會(huì)公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
正確答案：C
解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
45.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
A.增值稅
B.傭金
C.過(guò)戶費(fèi).
D.印花稅
正確答案：A
解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
46.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括()。
A.買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間成交
D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
正確答案：A
解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格;買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。
47.關(guān)于對(duì)在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是()。
A.按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金
B.印花稅率為成交金額的1‰
C.為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過(guò)程中征收
D.印花稅對(duì)交易的雙方同時(shí)征收
正確答案：B
解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
48.下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.面向公眾公開(kāi)發(fā)售
B.募集對(duì)象不固定
C.相比私募基金，運(yùn)作上靈活性較高
D.投資金額要求低
正確答案：C
解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
49.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。
A.9：15-9：25
B.9：10-9：25
C.9：00-9：30
D.9：25-9：30
正確答案：A
解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
50.在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的()進(jìn)行核實(shí)。
A.委托單
B.相關(guān)證件(如身份證件等)
C.賬戶上的資金
D.賬戶上的證券
正確答案：B
解析：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。
1.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.保薦制
D.核準(zhǔn)制
正確答案：B
解析：1993年4月25日，國(guó)務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國(guó)證券市場(chǎng)的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國(guó)的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開(kāi)始實(shí)行嚴(yán)格的審批制。
2.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A.長(zhǎng)期穩(wěn)定
B.中短期
C.短期
D.中期
正確答案：A
解析：對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。
3.目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。
A.社?；?BR> B.主權(quán)財(cái)富基金
C.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
正確答案：B
解析：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。
4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.產(chǎn)品規(guī)模
C.產(chǎn)品收益
D.產(chǎn)品分級(jí)
正確答案：D
解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
5.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.投資金額要求較高
B.可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳
C.風(fēng)險(xiǎn)較高
D.運(yùn)作靈活
正確答案：B
解析：私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大，在運(yùn)作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。
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6.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段是()。
A.自律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.法律手段
正確答案：D
解析：法律手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
7.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有()萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本。
A.100
B.50
C.200
D.300
正確答案：A
解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所
正確答案：C
解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立()個(gè)稽查局。
A.9
B.7
C.6
D.8
正確答案：A
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。
10.一般的股票從某種意義上說(shuō)是()，因?yàn)樗挠行谙奘桥c股份公司的存續(xù)期并存的。
A.永久的
B.長(zhǎng)期的
C.中長(zhǎng)期的
D.暫時(shí)的
正確答案：A
解析：一般的股票從某種意義上說(shuō)是永久的，因?yàn)樗挠行谙奘桥c股份公司的存續(xù)期并存的。
11.累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。
A.歷年
B.上一年
C.下一年
D.當(dāng)年
正確答案：A
解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。
12.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
正確答案：D
解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：①單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。同時(shí)，境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是()。
A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)
C.優(yōu)化資源配置
D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱
正確答案：D
解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，而對(duì)企業(yè)來(lái)講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。
14.在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)()的方式全部收回。
A.貸款
B.租金
C.分紅
D.股權(quán)
正確答案：B
解析：在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)租金的方式全部收回。
15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件。
A.1
B.3
C.5
D.2
正確答案：A
解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。
16.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)需要建立()和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
A.質(zhì)量控制制度
B.資質(zhì)控制制度
C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.信息保密制度
正確答案：A
解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。
17.在資金量有限的情況下，可以通過(guò)投資()來(lái)做到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。
A.期貨
B.債券
C.基金
D.股票
正確答案：C
解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。
18.相對(duì)于普通股，優(yōu)先股的特征不包括()。
A.剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配
B.股息派發(fā)優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.一般股息率固定
正確答案：C
解析：優(yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)。
19.目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是()。
A.審批制和注冊(cè)制
B.保薦制和注冊(cè)制
C.審批制和核準(zhǔn)制
D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制
正確答案：D
解析：目前國(guó)際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。
20.()年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
A.1990
B.1993
C.1991
D.1992
正確答案：C
解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
21.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機(jī)制
B.均分機(jī)制
C.固定對(duì)價(jià)機(jī)制
D.平衡協(xié)商機(jī)制
正確答案：D
解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。
22.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。
A.直接融資為主，間接融資為輔
B.完全直接融資
C.直接融資與間接融資同等地位
D.間接融資為主，直接融資為輔
正確答案：D
解析：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
23.上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是()。
A.配股
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.公開(kāi)增發(fā)
D.定向增發(fā)
正確答案：D
解析：上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。
24.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便
B.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)
C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性
D.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
正確答案：B
解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一得要因素。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的這兩點(diǎn)不足，可以通過(guò)加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)來(lái)彌補(bǔ)。
25.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.人民幣
B.美元
C.港幣
D.歐元
正確答案：A
解析：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。
第3頁(yè)：組合選擇題
26.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)也屬于金融債券
B.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
D.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
正確答案：C
解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券和證券公司次級(jí)債務(wù)。
27.我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.保監(jiān)會(huì)
正確答案：A
解析：財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
28.下列市場(chǎng)中屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是()。
A.貨幣市場(chǎng)
B.債券市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
正確答案：A
解析：貨幣市場(chǎng)是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。
29.()是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債
D.熊貓債券
正確答案：C
解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
30.在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券交易所
B.商業(yè)銀行
C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.證券公司
正確答案：D
解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
31.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)
C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A
解析：與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
32.貝塔系數(shù)(β)的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性()。
A.越弱
B.無(wú)關(guān)
C.不確定
D.越強(qiáng)
正確答案：D
解析：β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。
33.中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。
A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)結(jié)算所
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中央登記所
正確答案：A
解析：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。
34.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。
A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股
B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股
C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股
D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股
正確答案：A
解析：證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。
35.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于()年7月。
A.2012
B.2009
C.2010
D.2011
正確答案：A
解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，2012年6月召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
36.結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的()成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
A.最末
B.平均
C.最低
D.
正確答案：B
解析：以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
37.下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是()。
A.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)
B.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息
C.股價(jià)回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲
D.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給
正確答案：A
解析：一般會(huì)在股價(jià)較低的時(shí)候?qū)嵤┕煞莼刭?gòu)。
38.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。
A.理事會(huì)
B.總經(jīng)理辦公室
C.會(huì)員大會(huì)
D.監(jiān)察委員會(huì)
正確答案：A
解析：理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
39.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
正確答案：C
解析：滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。
40.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是()。
A.互換和期權(quán)
B.期貨合同
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.遠(yuǎn)期合同
正確答案：C
解析：獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。
41.股票是一種資本證券，它屬于()。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
正確答案：C
解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。
42.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說(shuō)法不正確的是()。
A.債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來(lái)的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券行為
B.債券遠(yuǎn)期交易通過(guò)同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并逐筆訂立書(shū)面形式的合同
C.交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)100天
D.債券遠(yuǎn)期交易凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
正確答案：C
解析：債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。
43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為()。
A.非累積優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.可贖回優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
正確答案：B
解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
44.H股、N股、S股等屬于()。
A.社會(huì)公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
正確答案：C
解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
45.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
A.增值稅
B.傭金
C.過(guò)戶費(fèi).
D.印花稅
正確答案：A
解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
46.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括()。
A.買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間成交
D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
正確答案：A
解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格;買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。
47.關(guān)于對(duì)在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是()。
A.按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金
B.印花稅率為成交金額的1‰
C.為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過(guò)程中征收
D.印花稅對(duì)交易的雙方同時(shí)征收
正確答案：B
解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
48.下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.面向公眾公開(kāi)發(fā)售
B.募集對(duì)象不固定
C.相比私募基金，運(yùn)作上靈活性較高
D.投資金額要求低
正確答案：C
解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
49.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。
A.9：15-9：25
B.9：10-9：25
C.9：00-9：30
D.9：25-9：30
正確答案：A
解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
50.在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的()進(jìn)行核實(shí)。
A.委托單
B.相關(guān)證件(如身份證件等)
C.賬戶上的資金
D.賬戶上的證券
正確答案：B
解析：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。