整理“2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》新增考點：證券公司合規(guī)管理”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考信息，請訪問證券從業(yè)資格考試頻道，有需要的朋友一起來看看吧！希望可以幫助到大家！
2.證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求
合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調性原則。
3.證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十一條證券公司全體工作人員應當對自身經(jīng)營活動范圍內所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責:
(一)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則;
(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動;
(三)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關合規(guī);
(四)在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
(五)在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險;
(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時,應當主動按照公司規(guī)定及時報告;
(七)出現(xiàn)合規(guī)風險事項時,積極配合公司調查,并接受公司問責,落實整改要求。
4.證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要,對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查,也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查,應當遵循客觀、謹慎、高效原則,并可與公司的風險管理、內部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時,應當進行專項檢查:
(一)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的;
(二)公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的;
(三)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;
(四)監(jiān)管部門或自律組織要求的;
(五)其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的,應當增加合規(guī)檢查頻次。
第十六條證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)過程中,遇到法律、法規(guī)和準則適用與理解的問題時,可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進行咨詢,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出,合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項,合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證,出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見,并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見,不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓,制定行為守則、合規(guī)手冊等文件,幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求,倡導和推進合規(guī)文化建設。
合規(guī)部門負責對證券公司各部門合規(guī)宣導與培訓工作的落實情況進行督導。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患,應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施,也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見,合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%;對于重大合規(guī)事項,可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制,對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責,并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的終執(zhí)行情況。
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的,應當由董事會作出決定,并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的,有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件,存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的,合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構提出申訴外,也可以提請協(xié)會進行調解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時,證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、風險管理部門、內部審計部門等內部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中,涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結論為合規(guī)審查的前提條件的,相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%,且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內部審計及風險控制崗位的工作人員。
考點練習題
1.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：D
解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
2.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在()人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
解析：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
3.證券公司的監(jiān)事會履行的合規(guī)管理職責包括()。
I.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督
II.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
III.建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制
IV.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：A
解析：證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：(1)對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督;(2)對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。III項屬于董事會的合規(guī)管理職責。
2.證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求
合規(guī)管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調性原則。
3.證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十一條證券公司全體工作人員應當對自身經(jīng)營活動范圍內所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責，履行下列合規(guī)管理職責:
(一)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則;
(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動;
(三)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關合規(guī);
(四)在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
(五)在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險;
(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時,應當主動按照公司規(guī)定及時報告;
(七)出現(xiàn)合規(guī)風險事項時,積極配合公司調查,并接受公司問責,落實整改要求。
4.證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十四條證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要,對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查,也包括合規(guī)部門單獨或聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查,應當遵循客觀、謹慎、高效原則,并可與公司的風險管理、內部審計活動共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。發(fā)生下列情形時,應當進行專項檢查:
(一)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的;
(二)公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的;
(三)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;
(四)監(jiān)管部門或自律組織要求的;
(五)其他有必要進行專項檢查的情形。
證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的,應當增加合規(guī)檢查頻次。
第十六條證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)過程中,遇到法律、法規(guī)和準則適用與理解的問題時,可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進行咨詢,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應當基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項的合規(guī)咨詢應當以書面形式提出,合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應當作出書面回復。
對于法律、法規(guī)和準則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項,合規(guī)部門應當進行合規(guī)分析與論證,出具盡可能準確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見,并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業(yè)務管理活動時的參考意見,不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結論。
第十七條證券公司應當開展多種形式的合規(guī)宣導與培訓,制定行為守則、合規(guī)手冊等文件,幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規(guī)和準則要求,倡導和推進合規(guī)文化建設。
合規(guī)部門負責對證券公司各部門合規(guī)宣導與培訓工作的落實情況進行督導。
第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監(jiān)測,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患,應當及時處理。
合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨或聯(lián)合組織實施,也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。
第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,應當要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見,合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%;對于重大合規(guī)事項,可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應當建立合規(guī)問責機制,對在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責,并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責所導致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專項考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責的終執(zhí)行情況。
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務的,應當由董事會作出決定,并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認為免除其職務理由不充分的,有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件,存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的,合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會及相關派出機構提出申訴外,也可以提請協(xié)會進行調解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時,證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責相沖突的業(yè)務部門。
第二十六條證券公司應當明確合規(guī)部門與法律部門、風險管理部門、內部審計部門等內部控制部門以及其他承擔合規(guī)管理職責的前中后臺部門的職責分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責過程中,涉及到需以財務、信息技術等專業(yè)事項評估結論為合規(guī)審查的前提條件的,相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔業(yè)務、財務、信息技術等與合規(guī)管理職責相沖突的職責。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%,且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務、稽核、內部審計及風險控制崗位的工作人員。
考點練習題
1.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：D
解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
2.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在()人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
解析：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。
3.證券公司的監(jiān)事會履行的合規(guī)管理職責包括()。
I.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督
II.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
III.建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制
IV.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：A
解析：證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：(1)對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督;(2)對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。III項屬于董事會的合規(guī)管理職責。