整理2018年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金》沖刺試題(2)供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給( )帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.發(fā)行者
B.持有者
C.管理者
D.中介人
B
2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.資本市場(chǎng)
C.中期資金市場(chǎng)
D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
A
債券回購(gòu)一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。
3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)( )批準(zhǔn)設(shè)立的。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)人民銀行
D.全國(guó)人民代表大會(huì)
B
4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
D
5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，需先開(kāi)立( )。
A.A股資金賬戶
B.H股賬戶
C.A股賬戶
D.B股資金賬戶
D
6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
D
7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.高效
D
8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。
A.口頭委托
B.書(shū)面委托
C.電話委托
D.電腦委托
A
9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先
B
10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.15
B.10
C.5
D.3
D
11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.融券專(zhuān)用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B
12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
A 10-(1.1÷10)=9.89元
13. 在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.回購(gòu)交易
C.期貨交易
D.遠(yuǎn)期交易
B
14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
A
15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告
C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
A
16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
D
17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A.相互促進(jìn)
B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
C.相互制約
D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
B
18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A.債券
B.基金
C.A股
D.B股
D
19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.基金憑證
D.認(rèn)股權(quán)證
B
20. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
D ETF是一種指數(shù)基金。
21. 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
C
22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
C
23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。
A.121850萬(wàn)元
B.154750萬(wàn)元
C.1000萬(wàn)元
D.1270萬(wàn)元
D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬(wàn)元
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對(duì)象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
B
25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
A.2個(gè)交易日前
B.3個(gè)交易日前
C.4個(gè)交易日前
D.5個(gè)交易日前
B
26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
C 首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤(pán)價(jià)
27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
D
28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)抗P委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
D
29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.承銷(xiāo)商
D.保薦代表人
C
30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開(kāi)立證券賬戶
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
D.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
D
1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給( )帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.發(fā)行者
B.持有者
C.管理者
D.中介人
B
2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.資本市場(chǎng)
C.中期資金市場(chǎng)
D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
A
債券回購(gòu)一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。
3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)( )批準(zhǔn)設(shè)立的。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)人民銀行
D.全國(guó)人民代表大會(huì)
B
4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易
B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
D
5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，需先開(kāi)立( )。
A.A股資金賬戶
B.H股賬戶
C.A股賬戶
D.B股資金賬戶
D
6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。
A.1986
B.1988
C.1990
D.1992
D
7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則( )
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.高效
D
8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。
A.口頭委托
B.書(shū)面委托
C.電話委托
D.電腦委托
A
9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先
B
10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.15
B.10
C.5
D.3
D
11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.融券專(zhuān)用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B
12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
A 10-(1.1÷10)=9.89元
13. 在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.回購(gòu)交易
C.期貨交易
D.遠(yuǎn)期交易
B
14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.10%
C.15%
D.20%
A
15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告
C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
A
16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。
A.2006年8月10日
B.2006年10月4日
C.2007年2月20日
D.2007年4月20日
D
17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A.相互促進(jìn)
B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行
C.相互制約
D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
B
18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。
A.債券
B.基金
C.A股
D.B股
D
19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.基金憑證
D.認(rèn)股權(quán)證
B
20. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
D ETF是一種指數(shù)基金。
21. 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
C
22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
C
23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。
A.121850萬(wàn)元
B.154750萬(wàn)元
C.1000萬(wàn)元
D.1270萬(wàn)元
D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬(wàn)元
24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A.完善的交易記錄制度
B.投資對(duì)象備選制度
C.研究與交易之間的交流制度
D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
B
25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。
A.2個(gè)交易日前
B.3個(gè)交易日前
C.4個(gè)交易日前
D.5個(gè)交易日前
B
26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
C 首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤(pán)價(jià)
27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A.100%
B.150%
C.180%
D.200%
D
28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)抗P委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。
A.100
B.500
C.1000
D.30000
D
29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.承銷(xiāo)商
D.保薦代表人
C
30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開(kāi)立證券賬戶
B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易
C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
D.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
D