根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來學(xué)習(xí)吧！
【正確答案】D
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄；（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：投資主辦人（10.22）
單選題
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】C
【答案解析】本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：保薦代表人（10.22）
單選題
公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑（）以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、20％
B、30％
C、50％
D、80％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：
（1）證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；
（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上；
（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；
（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；
（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；
（6）實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20％以上；
（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；
（8）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；
（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；
（10）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；
（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；
（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；
（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【正確答案】D
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；（4）所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（6）最近24個月無違反誠信的不良記錄；（7）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（8）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：投資主辦人（10.22）
單選題
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】C
【答案解析】本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：保薦代表人（10.22）
單選題
公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑（）以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、20％
B、30％
C、50％
D、80％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：
（1）證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；
（2）公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上；
（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；
（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；
（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；
（6）實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20％以上；
（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；
（8）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；
（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；
（10）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；
（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；
（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；
（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。