為大家整理的2018年10月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題(1)供大家參考，希望對考生有幫助！
4.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( A )。
A.股票市場、債券市場和基金市場
B.主板市場和二板市場
C.有形市場和無形市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是( C )。
A.品種結(jié)構(gòu)B.上市公司規(guī)模C.層次結(jié)構(gòu)D.交易場所結(jié)構(gòu)
6.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是( D )。
A.以有價(jià)證券形式存在
B.獨(dú)立于實(shí)際資本之外
C.本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
D.虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格
8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資時(shí)主要考慮的因素是( A )。
A.本金安全和收人穩(wěn)定
B.提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
10.下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是( C )。
A.由基金托管人管理
B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金
C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
D.由社會保障基金和社會保險(xiǎn)基金組成
11.外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由( A)受理。
A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.國務(wù)院 D.國家外匯管理局
12.1984年11月，( C )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A.中國工商銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國銀行D.中國建設(shè)銀行
13.我國自( C)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A.1991B.1992C.1993D.1994
14.國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指( B )。
A.20世紀(jì)初 B.1929—1933年C.20世紀(jì)60年代 D.20世紀(jì)70年代
15.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是( B )。
A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的
C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
19.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( B )。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算之時(shí)
C.公司連續(xù)3年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
20.( B )是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.可贖回優(yōu)先股票 C.積累優(yōu)先股票 D.參與優(yōu)先股票
(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。
A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)
B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)
C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益
D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同
答案:C
解析: 按照對價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說法有誤; 當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格上漲時(shí)購買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A 說法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán) .所以選項(xiàng)B說法有誤。
(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
A: 證券公司 B: 結(jié)算參與人 C: 商業(yè)銀行 D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:B
解析: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收， 結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
(23) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股
B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)
C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)
D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票 答案:B 解析: 略
(24) 以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A: 信用風(fēng)險(xiǎn) B: 利率風(fēng)險(xiǎn) C: 經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn) D: 政策風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
(25) 將許多類似的但不會同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來考慮， 從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償， 屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。
A: 風(fēng)險(xiǎn)對沖 B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 D: 風(fēng)險(xiǎn)分散
答案:D 解析: 對于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償. 屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。
4.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( A )。
A.股票市場、債券市場和基金市場
B.主板市場和二板市場
C.有形市場和無形市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
5.將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據(jù)是( C )。
A.品種結(jié)構(gòu)B.上市公司規(guī)模C.層次結(jié)構(gòu)D.交易場所結(jié)構(gòu)
6.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是( D )。
A.以有價(jià)證券形式存在
B.獨(dú)立于實(shí)際資本之外
C.本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
D.虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格
8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資時(shí)主要考慮的因素是( A )。
A.本金安全和收人穩(wěn)定
B.提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
10.下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是( C )。
A.由基金托管人管理
B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金
C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
D.由社會保障基金和社會保險(xiǎn)基金組成
11.外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由( A)受理。
A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.國務(wù)院 D.國家外匯管理局
12.1984年11月，( C )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A.中國工商銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國銀行D.中國建設(shè)銀行
13.我國自( C)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A.1991B.1992C.1993D.1994
14.國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指( B )。
A.20世紀(jì)初 B.1929—1933年C.20世紀(jì)60年代 D.20世紀(jì)70年代
15.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是( B )。
A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的
C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
19.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( B )。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算之時(shí)
C.公司連續(xù)3年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
20.( B )是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.可贖回優(yōu)先股票 C.積累優(yōu)先股票 D.參與優(yōu)先股票
(21) 下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說法，正確的是( )。
A: 若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格會下跌.應(yīng)該購買其看漲期權(quán)
B: 若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)
C: 看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益
D: 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同
答案:C
解析: 按照對價(jià)格的預(yù)期，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。所以選項(xiàng)D說法有誤; 當(dāng)人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格上漲時(shí)購買的期權(quán)，叫做看漲期權(quán)。所以選項(xiàng)A 說法有誤：若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇放棄執(zhí)行該看漲期權(quán) .所以選項(xiàng)B說法有誤。
(22) ( )負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
A: 證券公司 B: 結(jié)算參與人 C: 商業(yè)銀行 D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:B
解析: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收， 結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
(23) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股
B: 配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)
C: 上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)
D: 股份回購是上市公司利用自有資金，在公共市場上買回發(fā)行在外的股票 答案:B 解析: 略
(24) 以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A: 信用風(fēng)險(xiǎn) B: 利率風(fēng)險(xiǎn) C: 經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn) D: 政策風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
(25) 將許多類似的但不會同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來考慮， 從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償， 屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。
A: 風(fēng)險(xiǎn)對沖 B: 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 C: 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 D: 風(fēng)險(xiǎn)分散
答案:D 解析: 對于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償. 屬于風(fēng)險(xiǎn)分散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。