為大家整理的2018年10月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題(5)供大家參考，希望對考生有幫助！
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協(xié)商議價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)
10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )萬股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
13.下列說法錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)報送月度報告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于( )年恢復(fù)發(fā)行國債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( )，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
23.通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
24.中國外匯交易中心總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
25.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
26.滬深300指數(shù)的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.中證指數(shù)有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
29.下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券
C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
32.( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
33.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認(rèn)股權(quán)證債券
34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是( )。
A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度
B.證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險
C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法
D.證券公司應(yīng)重點防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險
35.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務(wù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.財務(wù)公司債券
36.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
38.( )有時統(tǒng)稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
41.目前，憑證式國債發(fā)行采用( )方式，記賬式國債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配公開招標(biāo)
B.承購包銷公開招標(biāo)
C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行
D.承購包銷行政分配
42.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行審查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.分級結(jié)算制度
B.結(jié)算參與人制度
C.貨銀對付的交收制度
D.凈額結(jié)算制度
44.( )被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。
A.地方政府債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.中央政府債券
45.( )方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
46.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是( )。
A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用
D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
47.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
48.下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
49.債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
50.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括( )。
A.前瞻性
B.低風(fēng)險
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
Ⅲ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄
Ⅳ.投訴，經(jīng)核實后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括( )。
Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)
A.ⅠⅡB.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
56.下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
Ⅲ.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列( )事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。
Ⅰ.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
Ⅱ.簽署意向書
Ⅲ.簽署協(xié)議
Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.有價證券的持有人可憑該證券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅠV
59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括( )。
Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ ⅠV
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容。
Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載( )。
Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有( )。
Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易
Ⅱ.債券大宗交易
Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
Ⅳ.公司債券交易
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.基金份額持有*會可行使的職權(quán)有( )。
Ⅰ.提前終止基金合同
Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運作方式
Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
Ⅳ.更換基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅠV
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
65.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
Ⅰ.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)
Ⅱ.向證券交易所提出申請
Ⅲ.由證券交易所依法審核同意
Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理
Ⅱ.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理
Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有( )。
Ⅰ.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源
Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品
Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送( )文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報告
Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.下列說法正確的有( )。
Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心
Ⅱ.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查
Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時
Ⅳ.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。
1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券
Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券
Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
72.證券交易所的職能包括( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督
Ⅲ.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.有下列( )情形的，公司可以收購本公司股份。
Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求
Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素包括( )。
Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有( )。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.股價平均數(shù)可以分為( )。
1.簡單算術(shù)股價平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)
Ⅲ.加權(quán)股價平均數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.證券市場的自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。
Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社?；?BR> A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.記賬式國債的發(fā)行分為( )。
Ⅰ.證券交易所市場發(fā)行
Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行
Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
83.我國的證券自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.影響債券利率的因素主要有( )。
Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信
Ⅲ.流通市場風(fēng)險Ⅳ.債券期限長短
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是( )。
Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券
Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值
Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開
Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是( )。
Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行
Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.證券交易所的主要職能包括( )。
Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供場所和設(shè)施
Ⅲ.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
Ⅳ.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫( )的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。
Ⅰ.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請書Ⅳ.應(yīng)急意見書
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.證券投資人可分為( )。
Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。
Ⅰ.層次結(jié)構(gòu)Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)Ⅲ.交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ.交易時間結(jié)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有( )。
Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用
Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務(wù)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.加權(quán)股價指數(shù)包括( )。
Ⅰ.簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價指數(shù)
Ⅲ.計算期加權(quán)股價指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
94.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具( )時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。
Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產(chǎn)評估報告Ⅲ.財務(wù)顧問報告Ⅳ.資信評級報告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有( )。
Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上
Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有( )。
1.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險Ⅱ.避免基金操縱市場
Ⅲ.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
Ⅱ.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅
Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
98.競價結(jié)果可能出現(xiàn)( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.中證規(guī)模指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有( )。
Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司
Ⅳ.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價位為0.o5點
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案及解析
一、選擇題
1.B[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。
2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。
9.B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。
10.B
11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。
12.B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
13.C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。
14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
17.A
18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。
19.C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。
20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。
21.A[解析]根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
22.D
23.B[解析]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
24.B[解析]中國外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個中心城市設(shè)有分中心。
25.D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
26.A[解析]滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。
27.D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。
28.A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
29.B[解析]年度報告應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
30.B[解析]出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
31.B[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。
32.D[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
34.C[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn);應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法。
35.A
36.C
37.C[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
38.D[解析]中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。
39.A[解析]混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
40.D[解析]可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
41.B[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
42.A
43.A[解析]在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此。這一類證券被視為無風(fēng)險證券.相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率.是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。
45.C[解析]公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(或低利率)選起.直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
46.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實施嚴(yán)格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個人使用。
47.A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
48.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
49.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
50.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點。
二、組合型選擇題
51.D[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)?！蹲C券法》同時規(guī)定.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
52.D[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。
53.C[解析]我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
54.D[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。
55.B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
56.D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
57.D[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。
58.D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣?；蚴侨〉美?、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。
59.D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
60.D[解析]可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。
61.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。
62.B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。
63.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。
64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有*會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
65.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
66.A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項屬于中國證監(jiān)會的職能。
67.D[解析]為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。
68.B[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
69.C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。
70.C[解析]調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。
71.C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同.分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。
72.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會許可的其他職能。
73.D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司殷價上漲。
74.D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
75.B[解析]債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
76.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
77.B[解析]《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。
78.C[解析]股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。
79.A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
80.D[解析]機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。
81.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
82.D[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。
83.B[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
84.B[解析]在實際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
85.D[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，即股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。
86.A[解析]分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。
87.D[解析]題中四項都是關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的正確描述。
88.D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。
89.B[解析]記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。
90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。
91.B[解析]證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種.但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。
92.D[解析]公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn).再按照股東持股比例分配給各股東。
93.D[解析]加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
94.D[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。
95.D[解析]證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。
96.B[解析]對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。
97.B
98.A[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
99.B[解析]中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。
100.D
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)管部門
5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是( )。
A.集合競價
B.協(xié)商議價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實物債券
8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購
C.股票分割
D.股票合并
9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)
10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣( )億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )萬股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金資產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
13.下列說法錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
14.中期國債是指償還期限在( )的國債。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)報送月度報告。
A.4
B.5
C.6
D.7
17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即( )成立。
A.深圳特區(qū)證券公司
B.上海證券公司
C.大連證券公司
D.北京證券公司
18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于( )年恢復(fù)發(fā)行國債。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括( )。
A.企業(yè)年金
B.證券投資基金
C.證券公司
D.社會公益基金
20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( )，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
23.通過發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
24.中國外匯交易中心總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
25.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
26.滬深300指數(shù)的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.中證指數(shù)有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
29.下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券
C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
32.( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.定向增發(fā)
33.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認(rèn)股權(quán)證債券
34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是( )。
A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度
B.證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險
C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法
D.證券公司應(yīng)重點防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險
35.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務(wù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.財務(wù)公司債券
36.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
38.( )有時統(tǒng)稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
41.目前，憑證式國債發(fā)行采用( )方式，記賬式國債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配公開招標(biāo)
B.承購包銷公開招標(biāo)
C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行
D.承購包銷行政分配
42.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行審查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.分級結(jié)算制度
B.結(jié)算參與人制度
C.貨銀對付的交收制度
D.凈額結(jié)算制度
44.( )被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。
A.地方政府債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.中央政府債券
45.( )方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
46.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是( )。
A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用
D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
47.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
48.下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
49.債券作為證明( )關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
50.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括( )。
A.前瞻性
B.低風(fēng)險
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
Ⅲ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄
Ⅳ.投訴，經(jīng)核實后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括( )。
Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)
A.ⅠⅡB.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
56.下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
Ⅲ.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列( )事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。
Ⅰ.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
Ⅱ.簽署意向書
Ⅲ.簽署協(xié)議
Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.有價證券的持有人可憑該證券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅠV
59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括( )。
Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ ⅠV
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容。
Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載( )。
Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有( )。
Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易
Ⅱ.債券大宗交易
Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
Ⅳ.公司債券交易
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.基金份額持有*會可行使的職權(quán)有( )。
Ⅰ.提前終止基金合同
Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運作方式
Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
Ⅳ.更換基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅠV
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
65.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
Ⅰ.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)
Ⅱ.向證券交易所提出申請
Ⅲ.由證券交易所依法審核同意
Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理
Ⅱ.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理
Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有( )。
Ⅰ.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源
Ⅲ.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品
Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送( )文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報告
Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.下列說法正確的有( )。
Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心
Ⅱ.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查
Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時
Ⅳ.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有( )。
1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券
Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券
Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
72.證券交易所的職能包括( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督
Ⅲ.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.有下列( )情形的，公司可以收購本公司股份。
Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求
Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素包括( )。
Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有( )。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.股價平均數(shù)可以分為( )。
1.簡單算術(shù)股價平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)
Ⅲ.加權(quán)股價平均數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.證券市場的自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。
Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社?；?BR> A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.記賬式國債的發(fā)行分為( )。
Ⅰ.證券交易所市場發(fā)行
Ⅱ.銀行間債券市場發(fā)行
Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行
Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
83.我國的證券自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.影響債券利率的因素主要有( )。
Ⅰ.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信
Ⅲ.流通市場風(fēng)險Ⅳ.債券期限長短
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是( )。
Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券
Ⅱ.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值
Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開
Ⅳ.股票證明了股東的權(quán)利
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是( )。
Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行
Ⅲ.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.證券交易所的主要職能包括( )。
Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障
Ⅱ.提供場所和設(shè)施
Ⅲ.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
Ⅳ.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫( )的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。
Ⅰ.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請書Ⅳ.應(yīng)急意見書
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.證券投資人可分為( )。
Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。
Ⅰ.層次結(jié)構(gòu)Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)Ⅲ.交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ.交易時間結(jié)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有( )。
Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用
Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務(wù)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.加權(quán)股價指數(shù)包括( )。
Ⅰ.簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價指數(shù)
Ⅲ.計算期加權(quán)股價指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
94.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具( )時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。
Ⅰ.審計報告Ⅱ.資產(chǎn)評估報告Ⅲ.財務(wù)顧問報告Ⅳ.資信評級報告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有( )。
Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上
Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有( )。
1.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險Ⅱ.避免基金操縱市場
Ⅲ.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
Ⅱ.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅
Ⅳ.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
98.競價結(jié)果可能出現(xiàn)( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.中證規(guī)模指數(shù)包括( )。
Ⅰ.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有( )。
Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本
Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算
Ⅲ.主要基于海外上市的中國公司
Ⅳ.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價位為0.o5點
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案及解析
一、選擇題
1.B[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。
2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
4.B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。
9.B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。
10.B
11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。
12.B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
13.C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。
14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
17.A
18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。
19.C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。
20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。
21.A[解析]根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。
22.D
23.B[解析]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
24.B[解析]中國外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個中心城市設(shè)有分中心。
25.D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
26.A[解析]滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。
27.D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。
28.A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
29.B[解析]年度報告應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
30.B[解析]出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
31.B[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。
32.D[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
34.C[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制;應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn);應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法。
35.A
36.C
37.C[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
38.D[解析]中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。
39.A[解析]混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
40.D[解析]可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規(guī)不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同;⑥交割方式不同;⑦條款設(shè)置不同。
41.B[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
42.A
43.A[解析]在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
44.D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此。這一類證券被視為無風(fēng)險證券.相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率.是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。
45.C[解析]公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(或低利率)選起.直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
46.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實施嚴(yán)格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個人使用。
47.A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
48.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
49.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
50.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點。
二、組合型選擇題
51.D[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)?！蹲C券法》同時規(guī)定.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
52.D[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。
53.C[解析]我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
54.D[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。
55.B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
56.D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。
57.D[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。
58.D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣?；蚴侨〉美?、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。
59.D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
60.D[解析]可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。
61.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。
62.B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。
63.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。
64.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有*會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
65.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
66.A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項屬于中國證監(jiān)會的職能。
67.D[解析]為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。
68.B[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
69.C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。
70.C[解析]調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。
71.C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同.分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。
72.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會許可的其他職能。
73.D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司殷價上漲。
74.D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
75.B[解析]債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。
76.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
77.B[解析]《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。
78.C[解析]股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。
79.A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
80.D[解析]機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。
81.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
82.D[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。
83.B[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
84.B[解析]在實際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
85.D[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，即股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。
86.A[解析]分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。
87.D[解析]題中四項都是關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的正確描述。
88.D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。
89.B[解析]記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。
90.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。
91.B[解析]證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種.但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。
92.D[解析]公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn).再按照股東持股比例分配給各股東。
93.D[解析]加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
94.D[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。
95.D[解析]證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上.逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。
96.B[解析]對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。
97.B
98.A[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
99.B[解析]中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)與滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。
100.D