為了幫助各位考生系統(tǒng)的復習司法考試，全面的了解司法考試的相關重點，整理了2018年國家司法考試《經(jīng)濟法》練習題3，希望對您參加本次考試有所幫助！
一、單項選擇題
1、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構任免()
A.證券交易所的理事會
B.國務院
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?()
A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年
B.張某因故和某證券公司解除勞動合同
D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某
參考答案：A
3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應如何決定()
A.應由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定
B.應由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構商議決定
D.應由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構批準
參考答案：B
4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票?()
A.在該股票承銷期內
B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前
B.在該股票承銷期內及期滿后6個月內
D.上述文件公開后5個工作日內
參考答案：C
5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷?
A.3000萬元
B.1500萬元
B.6000萬元
D.5000萬元
參考答案：D
6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?()
A.技術性停牌
B.臨時停市
B.及時提出報告
D.采取制裁措施
參考答案：B
7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件()
A.該債券的期限為1年
B.該債券的實際發(fā)行額為6000萬元
B.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元
D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息
參考答案：D
8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后()內，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()之內，不得買賣該種股票。
A.3個月、15日
B.3個月、10日
B.6個月、5日
D.6個月、10日
參考答案：C
9、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率
C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
D.最近三年內財務會計文件無虛假記載
參考答案：D
10、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?
A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C.最近三年連續(xù)盈利
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
參考答案：B
11、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
參考答案：D
12、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A.一個月
B.三個月
C.五個月
D.六個月
參考答案：B
13、《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的?
A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日
參考答案：B
14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
參考答案：C
15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的?
A.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票
B.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票
C.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票
D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制
參考答案：D
16、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.國務院授權的部門
D.省級人民政府
參考答案：B
17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?
A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B.持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
D.公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
參考答案：B
18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?
A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議
C.未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
參考答案：C
19、某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件?
A.該債券的期限為2年
B.該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元
C.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D.該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
參考答案：B
20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?
A.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的
B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
D.公司有重大違法行為的
參考答案：D
二、多項選擇題
1、公司依法作出的各項公告，下列哪些機構或人員在公告之前不得泄露其內容?
A.證券監(jiān)督管理機構
B.證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、承銷的證券公司的有關人員
B.證券交易所
D.承銷的證券公司
參考答案：ABCD
2、強力公司是一家股票上市交易公司，它應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向()提交中期報告，并予以公告。
A.財政部
B.審計署
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券交易所論
參考答案：CD
3、證券投資咨詢機構的業(yè)務人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?()
A.受托人隨時提供對指定股票的分析預測，并按委托人指示買進或賣出
B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務
B.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金
D.受托人對于委托人根據(jù)咨詢意見進行投資交易所受的損失不承擔賠償責任
參考答案：ABC
4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()
A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動
B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票
B.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉讓
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了
參考答案：ABD
5、下列說法正確的有()
A.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的帳戶保密
B.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停牌，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格
D.違反證券法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
參考答案：ABD
6、下列關于申請發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項?
A.申請人按照隸屬關系應首先向省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請
B.省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應當自收到發(fā)行申請之日起30個工作日內作出審批決定，并抄報證監(jiān)會
B.證監(jiān)會應當自收到復審申請之日起30個工作日內出具復審意見書
D.經(jīng)證監(jiān)會復審同意后，申請人必須經(jīng)上市委員會同意接受上市，方可發(fā)行股票
參考答案：ABD
7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?
A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認為乙要求過分，其有權公開賬戶號碼
B.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費用
參考答案：ACD
8、發(fā)行公司債券必須用于審批機關批準的用途，而不得用于()
A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設備
B.彌補虧損
B.償還債務
D.裝修辦公樓室內采風設備等
參考答案：BCD
9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應承擔賠償責任，下列哪些人應負連帶賠償責任?
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理
B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理
B.出具證券投資咨詢意見的咨詢機構
D.出具法律意見書的律師事務所
參考答案：ABD
10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債券上市交易()
A.公司有違法行為發(fā)生
B.公司最近兩年連續(xù)虧損
B.公司將所募集的資金用于彌補虧損
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的
參考答案：BCD
11、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六個月內賣出，引起的法律后果有()。
A.將獲得差價收益
B.所得收益歸該公司所有
B.公司董事會有權收回該股東所得收益
D.該收益歸國家所有
參考答案：BC
12、下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些?
A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式
B.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告
B.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年
D.在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約
參考答案：ABD
一、單項選擇題
1、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構任免()
A.證券交易所的理事會
B.國務院
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?()
A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年
B.張某因故和某證券公司解除勞動合同
D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某
參考答案：A
3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應如何決定()
A.應由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定
B.應由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構商議決定
D.應由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構批準
參考答案：B
4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票?()
A.在該股票承銷期內
B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前
B.在該股票承銷期內及期滿后6個月內
D.上述文件公開后5個工作日內
參考答案：C
5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷?
A.3000萬元
B.1500萬元
B.6000萬元
D.5000萬元
參考答案：D
6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?()
A.技術性停牌
B.臨時停市
B.及時提出報告
D.采取制裁措施
參考答案：B
7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件()
A.該債券的期限為1年
B.該債券的實際發(fā)行額為6000萬元
B.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元
D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息
參考答案：D
8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后()內，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()之內，不得買賣該種股票。
A.3個月、15日
B.3個月、10日
B.6個月、5日
D.6個月、10日
參考答案：C
9、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率
C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
D.最近三年內財務會計文件無虛假記載
參考答案：D
10、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?
A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C.最近三年連續(xù)盈利
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
參考答案：B
11、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
參考答案：D
12、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A.一個月
B.三個月
C.五個月
D.六個月
參考答案：B
13、《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的?
A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日
參考答案：B
14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()的，為發(fā)行失敗。
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
參考答案：C
15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的?
A.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票
B.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票
C.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票
D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制
參考答案：D
16、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.國務院授權的部門
D.省級人民政府
參考答案：B
17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?
A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B.持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
D.公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
參考答案：B
18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?
A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議
C.未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
參考答案：C
19、某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件?
A.該債券的期限為2年
B.該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元
C.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D.該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
參考答案：B
20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?
A.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的
B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
D.公司有重大違法行為的
參考答案：D
二、多項選擇題
1、公司依法作出的各項公告，下列哪些機構或人員在公告之前不得泄露其內容?
A.證券監(jiān)督管理機構
B.證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、承銷的證券公司的有關人員
B.證券交易所
D.承銷的證券公司
參考答案：ABCD
2、強力公司是一家股票上市交易公司，它應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向()提交中期報告，并予以公告。
A.財政部
B.審計署
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券交易所論
參考答案：CD
3、證券投資咨詢機構的業(yè)務人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?()
A.受托人隨時提供對指定股票的分析預測，并按委托人指示買進或賣出
B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務
B.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金
D.受托人對于委托人根據(jù)咨詢意見進行投資交易所受的損失不承擔賠償責任
參考答案：ABC
4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?()
A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動
B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票
B.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉讓
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了
參考答案：ABD
5、下列說法正確的有()
A.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的帳戶保密
B.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停牌，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格
D.違反證券法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
參考答案：ABD
6、下列關于申請發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項?
A.申請人按照隸屬關系應首先向省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請
B.省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應當自收到發(fā)行申請之日起30個工作日內作出審批決定，并抄報證監(jiān)會
B.證監(jiān)會應當自收到復審申請之日起30個工作日內出具復審意見書
D.經(jīng)證監(jiān)會復審同意后，申請人必須經(jīng)上市委員會同意接受上市，方可發(fā)行股票
參考答案：ABD
7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?
A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認為乙要求過分，其有權公開賬戶號碼
B.某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費用
參考答案：ACD
8、發(fā)行公司債券必須用于審批機關批準的用途，而不得用于()
A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設備
B.彌補虧損
B.償還債務
D.裝修辦公樓室內采風設備等
參考答案：BCD
9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應承擔賠償責任，下列哪些人應負連帶賠償責任?
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理
B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理
B.出具證券投資咨詢意見的咨詢機構
D.出具法律意見書的律師事務所
參考答案：ABD
10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債券上市交易()
A.公司有違法行為發(fā)生
B.公司最近兩年連續(xù)虧損
B.公司將所募集的資金用于彌補虧損
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的
參考答案：BCD
11、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六個月內賣出，引起的法律后果有()。
A.將獲得差價收益
B.所得收益歸該公司所有
B.公司董事會有權收回該股東所得收益
D.該收益歸國家所有
參考答案：BC
12、下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些?
A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式
B.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告
B.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年
D.在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約
參考答案：ABD