整理”2019年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題(1)“供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
A: 債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金
B: 封閉式基金與開(kāi)放式基金
C: 成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D: 契約型基金與公司型基金
答案:B
解析: 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。
(3) 下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是( )。
A: 已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B:有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)
C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D:指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
答案:D
解析: A
、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
(4) 下列選項(xiàng)中，分信息的是( )。
A: 處罰處分時(shí)間
B: 處罰處分原因
C: 處罰處分內(nèi)容
D: 處罰處分文號(hào)
答案:C
解析:
處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
(5) 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人
B: 合規(guī)部
C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D: 監(jiān)事會(huì)
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
(6) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A: 籌集、管理和運(yùn)作基金
B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C: 監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
答案:B
解析:
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A: 1倍以上3倍以下
B: 1倍以上5倍以下
C: 3倍以上5倍以下
D: 3倍以上10倍以下
答案:A
解析:
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
(8) 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A: 負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B: 及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C: 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上
D: 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
答案:A
解析: 基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。
A: 設(shè)立登記
B: 變更登記
C: 停業(yè)登記
D: 注銷登記
答案:B
解析:參見(jiàn)《公司法》第七條規(guī)定。
(10) 對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。
A: 業(yè)務(wù)集中制度
B: 業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度
C: 業(yè)務(wù)隔離制度
D: 業(yè)務(wù)分散制度
答案:C
解析:
除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
(11)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 2個(gè)月
C: 6個(gè)月
D: 12個(gè)月
答案:C
解析:
對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
(12) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A: 辭職
B: 與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C: 不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D: 變更聘用機(jī)構(gòu)
答案:D
解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
(13) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析:
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(14) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A: 未被機(jī)構(gòu)聘用
B: 存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C: 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D: 5年前受過(guò)輕微的刑事處罰
答案:D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。
(15) 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A: 2;1倍以上3倍以下
B: 5;1倍以上5倍以下
C: 3;2倍以上4倍以下
D: 5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(16) 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A: 全國(guó)人民代表大會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(21)在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
(22) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。
(23) 證券公司可以通過(guò)設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團(tuán)性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(24)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(25)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(26) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )
萬(wàn)元。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
(27) 向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A: 3000
B: 4000
C: 5000
D: 6000
答案:C
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A: 客戶利益優(yōu)先
B: 誠(chéng)實(shí)信用
C: 公平公正
D: 審慎盡責(zé)
答案:A
解析:
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向債券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
(29) 發(fā)起人在( )日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。
A: 10
B: 30
C: 60
D: 90
答案:B
解析: 參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。
(30) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:C
解析:
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A: 證券公司
B: 證券交易所
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:A
解析:
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。
(32) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A: 融券專用證券賬戶
B: 融資專用資金賬戶
C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
(33) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。
A: 股東大會(huì)參加權(quán)
B: 股東大會(huì)上的表決權(quán)
C: 提起訴訟權(quán)
D: 股利分配請(qǐng)求權(quán)
答案:D
解析:
共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。
(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D: 自然人
答案:D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(36) 客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。
A: 證券公司營(yíng)業(yè)部
B: 證券公司總部
C: 證券交易所營(yíng)業(yè)部
D: 證券交易所總部
答案:A
解析:
客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
(37)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C: 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
(38) 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C: 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D: 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析: 參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。
(39) 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。
A: 直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)
B: 集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
D: 集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
(40) 公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。
A: 營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B: 公司章程
C: 稅務(wù)登記證
D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
答案:C
解析: 參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。
(41) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A: 最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B: 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C: 最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D: 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
(42) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A: 基本信息
B: 獎(jiǎng)勵(lì)信息
C: 警示信息
D: 收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
(43) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。
A: 投資人利益優(yōu)先原則
B: 全面性原則
C: 客觀性原則
D: 及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(44) 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B: 證券交易所
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 省級(jí)人民政府
答案:B
解析: 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(45) 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C: 《證券公司治理準(zhǔn)則》
D: 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(46) 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A: 單位
B: 自然人
C: 復(fù)雜客體
D: 簡(jiǎn)單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(47) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A: 結(jié)果犯
B: 預(yù)測(cè)犯
C: 原因犯
D: 過(guò)程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A: 《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C: 《上市公司信息披露管理辦法》
D: 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
(49) 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析: 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
(50) 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B: 公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C: 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D: 公司最近3年無(wú)重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
B: 基本性質(zhì)
C: 發(fā)行依據(jù)
D: 投資安排
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。
(52) 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取( )的方式。
A: 自評(píng)
B: 他評(píng)
C: 自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
D: 以上均正確
答案:A,B,C,D
解析: 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。
(53) 有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
B: 未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
D: 已取得證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(54) 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有( )。
A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B: 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C: 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D: 作虛假宣傳
答案:A,B
解析:
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(55)對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。
A: 取消從業(yè)資格
B: 處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C: 屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案:A,C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(56) 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A: 準(zhǔn)確
B: 真實(shí)
C: 公正
D: 規(guī)范
答案:A,B,C,D
解析: 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
(57) 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
A: 公開(kāi)信息
B: 封閉信息
C: 半公開(kāi)信息
D: 有限公開(kāi)信息
答案:A,D
解析: 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。
(58) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
B: 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C: 公司章程
D: 開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
(59) 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。
A: 證券賬戶的開(kāi)戶和銷戶
B: 資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶
C: 開(kāi)通客戶交易委托品種
D: 證券轉(zhuǎn)托管
答案:B,C,D
解析:
資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
(60) 金融期貨的主要品種可以分為( )。
A: 股指期貨
B: 金屬期貨
C: 利率期貨
D: 外匯期貨
答案:A,C,D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(61) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上
C: 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
D: 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
答案:A,C,D
解析: B
項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
(62) 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
A: 客戶身份核實(shí)
B: 客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
C: 是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
D: 是否存在全權(quán)委托行為
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪.對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年來(lái)客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
(63) 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列( )條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A: 財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B: 省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C: 整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃
D: 人員變動(dòng)
答案:A,B,C
解析: 參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十二條規(guī)定。
(64) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
A: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
B: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
C: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
D: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。
(65) 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。
A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B: 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
答案:A,B,C
解析:
從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
(66) 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
A: 訂立公司章程
B: 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款
C: 選任董事和監(jiān)事
D: 申請(qǐng)登記注冊(cè)
答案:A,B,C,D
解析:
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
(67)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券
B: 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
答案:A,B,C,D
解析:
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
(68) 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
A: 規(guī)范運(yùn)作
B: 審慎工作
C: 信守承諾
D: 信息披露
答案:A,C,D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
(69) 在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的( )。
A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
C: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，
代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
(70) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
A: 對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
B: 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C: 對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
D: 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
答案:A,C
解析:
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
(71) 證券賬戶管理包括( )。
A: 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
B: 證券賬戶的開(kāi)立
C: 證券賬戶的注銷
D: 證券賬戶掛失補(bǔ)辦
答案:A,B,C,D
解析:
證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。
(72) 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。
A: 《中華人民共和國(guó)公司法》
B: 《中華人民共和國(guó)證券法》
C: 《中華人民共和國(guó)刑法》
D: 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
答案:A,B,C
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。
(73) 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括( )。
A: 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B: 投資目標(biāo)和管理期限
C: 投資范圍、投資限制和投資比例
D: 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(74) 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。
A: 利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)
B: 增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡
C: 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率
D: 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外，資產(chǎn)證券化的特點(diǎn)還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。
(75)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢( )
A: 委托記錄
B: 交易記錄
C: 證券和資金余額
D: 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
(76) 公司的財(cái)產(chǎn)包括( )。
A: 動(dòng)產(chǎn)
B: 不動(dòng)產(chǎn)
C: 貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)
D: 貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)
答案:A,B,C,D
解析:
公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn).包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)。貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)、無(wú)形財(cái)產(chǎn).
(77)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，
依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
A: 監(jiān)事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 董事會(huì)或股東大會(huì)
D: 股東大會(huì)或股東會(huì)
答案:C,D
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
(78) 證券承銷的方式有( )。
A: 代銷
B: 包銷
C: 助銷
D: 直銷
答案:A,B,C
解析: 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。
(79) 下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是( )。
A:指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
B: 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
C: 組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)
D: 對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
答案:A,B,C
解析:
除了A、B、C三項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報(bào)至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成前，對(duì)于上市公司和其他并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次并購(gòu)重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(3)申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
(80) 保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有( )。
A: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
B: 處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
C: 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
答案:A,B,C,D
解析: 參考《證券法》第一百九十二條規(guī)定。
(81) 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
A: 準(zhǔn)確
B: 客觀
C: 完整
D: 公平
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
(82)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C: 執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
D: 客戶投訴的接待處理方式
答案:A,B,D
解析:
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(83) 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有( )。
A: 證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
B: 證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C: 可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
D: 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)
答案:A,B,D
解析:
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
(84) 證券金融公司進(jìn)行( )操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A: 變更公司名稱
B: 增加注冊(cè)資本
C: 制定公司章程
D: 簽訂業(yè)務(wù)合同
答案:A,B,C
解析:
證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(85) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事( )。
A: 承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
B: 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C: 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
D: 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。
(86) 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A: 公司名稱
B: 公司住所
C: 注冊(cè)資本
D: 經(jīng)營(yíng)范圍
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定。
(87) 基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
答案:B,C,D
解析:
基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
(88) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
A: 具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B: 主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C: 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D: 沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策.沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
(89) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C: 有健全的內(nèi)部管理制度
D: 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
答案:A,C,D
解析:
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(90) 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 侵害的客體是復(fù)雜客體
B: 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
C: 主體為一般主體
D: 在主觀方面必須出于無(wú)意
答案:A,B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(91) 證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括( )。
A: 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B: 對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C: 監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D: 為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券金融公司不以營(yíng)利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
(92)向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告
B: 投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性
C: 研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息
D:研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
答案:A,B,C,D
解析:
向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
(93) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
A: 客觀公正
B: 誠(chéng)實(shí)信用
C: 平等
D: 自愿
答案:A,B
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(94) 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含( )以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
A: 發(fā)行價(jià)格
B: 籌資金額
C: 發(fā)行數(shù)量
D: 籌資費(fèi)用
答案:A,B
解析:
發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
(95)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有( )。
A: 繼承公證書(shū)
B: 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C: 繼承人身份證原件及復(fù)印件
D: 證券賬戶卡原件及復(fù)印件
答案:A,B,C,D
解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，需申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(96)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
A: 真實(shí)
B: 準(zhǔn)確
C: 完整
D: 及時(shí)
答案:A,B,C
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
(97)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。
A: 國(guó)債
B: 投資級(jí)公司債
C: 證券投資基金
D: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案:A,B,C,D
解析:
直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(98) 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
A: 在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
B: 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容
C: 在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
D: 在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)
答案:A,B,C
解析: 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。
(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。
A: 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B: 證券公司的控股股東
C: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
D: 證券公司的董事
答案:A,B,C,D
解析:
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
(100) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A: 業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性
B: 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C: 客戶指令的權(quán)威性
D: 客戶資料的保密性
答案:B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。
A: 債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金
B: 封閉式基金與開(kāi)放式基金
C: 成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D: 契約型基金與公司型基金
答案:B
解析: 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。
(3) 下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是( )。
A: 已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B:有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)
C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D:指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
答案:D
解析: A
、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
(4) 下列選項(xiàng)中，分信息的是( )。
A: 處罰處分時(shí)間
B: 處罰處分原因
C: 處罰處分內(nèi)容
D: 處罰處分文號(hào)
答案:C
解析:
處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
(5) 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人
B: 合規(guī)部
C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D: 監(jiān)事會(huì)
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
(6) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A: 籌集、管理和運(yùn)作基金
B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C: 監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
答案:B
解析:
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A: 1倍以上3倍以下
B: 1倍以上5倍以下
C: 3倍以上5倍以下
D: 3倍以上10倍以下
答案:A
解析:
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
(8) 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A: 負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B: 及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C: 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上
D: 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
答案:A
解析: 基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。
A: 設(shè)立登記
B: 變更登記
C: 停業(yè)登記
D: 注銷登記
答案:B
解析:參見(jiàn)《公司法》第七條規(guī)定。
(10) 對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。
A: 業(yè)務(wù)集中制度
B: 業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度
C: 業(yè)務(wù)隔離制度
D: 業(yè)務(wù)分散制度
答案:C
解析:
除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
(11)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 2個(gè)月
C: 6個(gè)月
D: 12個(gè)月
答案:C
解析:
對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
(12) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A: 辭職
B: 與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C: 不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D: 變更聘用機(jī)構(gòu)
答案:D
解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
(13) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析:
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(14) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A: 未被機(jī)構(gòu)聘用
B: 存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C: 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D: 5年前受過(guò)輕微的刑事處罰
答案:D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。
(15) 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A: 2;1倍以上3倍以下
B: 5;1倍以上5倍以下
C: 3;2倍以上4倍以下
D: 5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(16) 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A: 全國(guó)人民代表大會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(21)在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
(22) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。
(23) 證券公司可以通過(guò)設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團(tuán)性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(24)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(25)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(26) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )
萬(wàn)元。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
(27) 向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A: 3000
B: 4000
C: 5000
D: 6000
答案:C
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A: 客戶利益優(yōu)先
B: 誠(chéng)實(shí)信用
C: 公平公正
D: 審慎盡責(zé)
答案:A
解析:
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向債券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
(29) 發(fā)起人在( )日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。
A: 10
B: 30
C: 60
D: 90
答案:B
解析: 參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。
(30) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:C
解析:
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A: 證券公司
B: 證券交易所
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:A
解析:
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。
(32) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A: 融券專用證券賬戶
B: 融資專用資金賬戶
C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
(33) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。
A: 股東大會(huì)參加權(quán)
B: 股東大會(huì)上的表決權(quán)
C: 提起訴訟權(quán)
D: 股利分配請(qǐng)求權(quán)
答案:D
解析:
共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。
(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D: 自然人
答案:D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(36) 客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。
A: 證券公司營(yíng)業(yè)部
B: 證券公司總部
C: 證券交易所營(yíng)業(yè)部
D: 證券交易所總部
答案:A
解析:
客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
(37)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C: 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
(38) 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C: 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D: 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析: 參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。
(39) 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。
A: 直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)
B: 集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
D: 集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
(40) 公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。
A: 營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B: 公司章程
C: 稅務(wù)登記證
D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
答案:C
解析: 參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。
(41) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A: 最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B: 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C: 最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D: 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
(42) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A: 基本信息
B: 獎(jiǎng)勵(lì)信息
C: 警示信息
D: 收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
(43) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。
A: 投資人利益優(yōu)先原則
B: 全面性原則
C: 客觀性原則
D: 及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(44) 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B: 證券交易所
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 省級(jí)人民政府
答案:B
解析: 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(45) 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C: 《證券公司治理準(zhǔn)則》
D: 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(46) 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A: 單位
B: 自然人
C: 復(fù)雜客體
D: 簡(jiǎn)單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(47) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A: 結(jié)果犯
B: 預(yù)測(cè)犯
C: 原因犯
D: 過(guò)程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A: 《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C: 《上市公司信息披露管理辦法》
D: 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
(49) 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析: 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
(50) 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B: 公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C: 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D: 公司最近3年無(wú)重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
B: 基本性質(zhì)
C: 發(fā)行依據(jù)
D: 投資安排
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。
(52) 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取( )的方式。
A: 自評(píng)
B: 他評(píng)
C: 自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
D: 以上均正確
答案:A,B,C,D
解析: 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。
(53) 有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
B: 未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
D: 已取得證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(54) 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有( )。
A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B: 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C: 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D: 作虛假宣傳
答案:A,B
解析:
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(55)對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。
A: 取消從業(yè)資格
B: 處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C: 屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案:A,C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(56) 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A: 準(zhǔn)確
B: 真實(shí)
C: 公正
D: 規(guī)范
答案:A,B,C,D
解析: 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
(57) 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
A: 公開(kāi)信息
B: 封閉信息
C: 半公開(kāi)信息
D: 有限公開(kāi)信息
答案:A,D
解析: 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。
(58) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
B: 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C: 公司章程
D: 開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
(59) 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。
A: 證券賬戶的開(kāi)戶和銷戶
B: 資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶
C: 開(kāi)通客戶交易委托品種
D: 證券轉(zhuǎn)托管
答案:B,C,D
解析:
資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
(60) 金融期貨的主要品種可以分為( )。
A: 股指期貨
B: 金屬期貨
C: 利率期貨
D: 外匯期貨
答案:A,C,D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(61) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上
C: 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
D: 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
答案:A,C,D
解析: B
項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
(62) 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
A: 客戶身份核實(shí)
B: 客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
C: 是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
D: 是否存在全權(quán)委托行為
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪.對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年來(lái)客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
(63) 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列( )條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A: 財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B: 省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C: 整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃
D: 人員變動(dòng)
答案:A,B,C
解析: 參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十二條規(guī)定。
(64) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
A: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
B: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
C: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
D: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。
(65) 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。
A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B: 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
答案:A,B,C
解析:
從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
(66) 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
A: 訂立公司章程
B: 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款
C: 選任董事和監(jiān)事
D: 申請(qǐng)登記注冊(cè)
答案:A,B,C,D
解析:
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
(67)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券
B: 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
答案:A,B,C,D
解析:
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
(68) 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
A: 規(guī)范運(yùn)作
B: 審慎工作
C: 信守承諾
D: 信息披露
答案:A,C,D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
(69) 在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的( )。
A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
C: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，
代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
(70) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
A: 對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
B: 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C: 對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
D: 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
答案:A,C
解析:
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
(71) 證券賬戶管理包括( )。
A: 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
B: 證券賬戶的開(kāi)立
C: 證券賬戶的注銷
D: 證券賬戶掛失補(bǔ)辦
答案:A,B,C,D
解析:
證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。
(72) 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。
A: 《中華人民共和國(guó)公司法》
B: 《中華人民共和國(guó)證券法》
C: 《中華人民共和國(guó)刑法》
D: 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
答案:A,B,C
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。
(73) 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括( )。
A: 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B: 投資目標(biāo)和管理期限
C: 投資范圍、投資限制和投資比例
D: 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(74) 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。
A: 利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)
B: 增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡
C: 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率
D: 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外，資產(chǎn)證券化的特點(diǎn)還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。
(75)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢( )
A: 委托記錄
B: 交易記錄
C: 證券和資金余額
D: 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
(76) 公司的財(cái)產(chǎn)包括( )。
A: 動(dòng)產(chǎn)
B: 不動(dòng)產(chǎn)
C: 貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)
D: 貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)
答案:A,B,C,D
解析:
公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn).包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)。貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)、無(wú)形財(cái)產(chǎn).
(77)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，
依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
A: 監(jiān)事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 董事會(huì)或股東大會(huì)
D: 股東大會(huì)或股東會(huì)
答案:C,D
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
(78) 證券承銷的方式有( )。
A: 代銷
B: 包銷
C: 助銷
D: 直銷
答案:A,B,C
解析: 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。
(79) 下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是( )。
A:指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
B: 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
C: 組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)
D: 對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
答案:A,B,C
解析:
除了A、B、C三項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報(bào)至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成前，對(duì)于上市公司和其他并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次并購(gòu)重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(3)申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
(80) 保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有( )。
A: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
B: 處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
C: 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
答案:A,B,C,D
解析: 參考《證券法》第一百九十二條規(guī)定。
(81) 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
A: 準(zhǔn)確
B: 客觀
C: 完整
D: 公平
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
(82)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C: 執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
D: 客戶投訴的接待處理方式
答案:A,B,D
解析:
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(83) 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有( )。
A: 證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
B: 證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C: 可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
D: 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)
答案:A,B,D
解析:
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
(84) 證券金融公司進(jìn)行( )操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A: 變更公司名稱
B: 增加注冊(cè)資本
C: 制定公司章程
D: 簽訂業(yè)務(wù)合同
答案:A,B,C
解析:
證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(85) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事( )。
A: 承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
B: 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C: 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
D: 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。
(86) 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A: 公司名稱
B: 公司住所
C: 注冊(cè)資本
D: 經(jīng)營(yíng)范圍
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定。
(87) 基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
答案:B,C,D
解析:
基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
(88) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
A: 具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B: 主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C: 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D: 沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策.沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
(89) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C: 有健全的內(nèi)部管理制度
D: 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
答案:A,C,D
解析:
申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(90) 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 侵害的客體是復(fù)雜客體
B: 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
C: 主體為一般主體
D: 在主觀方面必須出于無(wú)意
答案:A,B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(91) 證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括( )。
A: 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B: 對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C: 監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D: 為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券金融公司不以營(yíng)利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
(92)向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告
B: 投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性
C: 研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息
D:研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
答案:A,B,C,D
解析:
向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
(93) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
A: 客觀公正
B: 誠(chéng)實(shí)信用
C: 平等
D: 自愿
答案:A,B
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(94) 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含( )以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
A: 發(fā)行價(jià)格
B: 籌資金額
C: 發(fā)行數(shù)量
D: 籌資費(fèi)用
答案:A,B
解析:
發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。
(95)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有( )。
A: 繼承公證書(shū)
B: 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C: 繼承人身份證原件及復(fù)印件
D: 證券賬戶卡原件及復(fù)印件
答案:A,B,C,D
解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，需申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(96)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
A: 真實(shí)
B: 準(zhǔn)確
C: 完整
D: 及時(shí)
答案:A,B,C
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
(97)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。
A: 國(guó)債
B: 投資級(jí)公司債
C: 證券投資基金
D: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案:A,B,C,D
解析:
直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(98) 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
A: 在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
B: 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容
C: 在認(rèn)股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
D: 在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)
答案:A,B,C
解析: 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。
(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。
A: 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B: 證券公司的控股股東
C: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
D: 證券公司的董事
答案:A,B,C,D
解析:
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
(100) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A: 業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性
B: 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C: 客戶指令的權(quán)威性
D: 客戶資料的保密性
答案:B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。