整理”2019年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》精選試題(2)“供大家參考，希望對考生有幫助！
目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到近6個月金資本均在30億元以上，近證券公司分誒評價在B類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會計核算
答案:B
解析:
自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
答案:D
解析:操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A: 30個工作日
B: 45個工作日
C: 3個月
D: 6個月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(8)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復(fù)雜客體
C: 簡單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
(16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(17) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A: 審慎監(jiān)管
B: 忠實勤勉
C: 誠實信用
D: 平等自愿
答案:A
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
(18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。
A: 必須多于2人
B: 不得少于2人
C: 必須多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B: 分享基金財產(chǎn)收益
C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
答案:C
解析:
基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
(20) 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。
A: 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B: 接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)
C:財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
答案:B
解析:
接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。
(21) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是( )。
A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
答案:D
解析:
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(22) 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。
A: 1/3
B: 2/3
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(23) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A: 運作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金資產(chǎn)
C: 代表基金行使股東權(quán)利
D: 獲取基金管理人報酬
答案:B
解析:
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(24) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A: 誠實守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
(25) 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析:
證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計人( )。
A: 處罰處分信息
B: 基本信息
C: 誠信信息備注欄
D: 其他信息
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。
(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A: 專業(yè)勝任能力
B: 職業(yè)操守能力
C: 道德水平
D: 風(fēng)險控制能力
答案:A
解析:
保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
(28) 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A: 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
答案:C
解析:
《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
(29) 自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A: 非股票類
B: 股票類
C: 債券類
D: 基金類
答案:A
解析:
自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
(31) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(32) 合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。
(33) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 中國保監(jiān)會
D: 國務(wù)院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(34) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
(35) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。
(36) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業(yè)性
D: 適當(dāng)性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
(37) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監(jiān)事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(38)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
(39) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(40) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 合規(guī)負責(zé)人
答案:D
解析:證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
(41)下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是( )。
A:接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
B:對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
C: 受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料
D: 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
答案:D
解析: D
項說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。
(42) ( )是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A: 背信運用受托財產(chǎn)罪
B: 操縱證券、期貨市場罪
C: 非法集資類犯罪
D: 利用未公開信息交易罪
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
(43)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A: 3萬元以上30萬元以下
B: 5萬元以上30萬元以下
C: 10萬元以上30萬元以下
D: 30萬元以上60萬元以下
答案:A
解析:
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(44)證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括( )。
A: 撤銷證券從業(yè)資格
B: 處以5萬元的罰款
C: 處以9萬元的罰款
D: 一律給予行政處分
答案:D
解析: 參見《證券法》第二百條規(guī)定。
(45) 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:D
解析:
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
(46) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。
A: 資產(chǎn)收益
B: 選擇管理者
C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)
D: 參與重大決策
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(47) 證券公司融資融券的金額不得超過( )。
A: 其凈資本的2倍
B: 其凈資本的4倍
C: 日交易量的10倍
D: 客戶保證金總額的5倍
答案:B
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
(48)財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:B
解析:
財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
(49)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:C
解析:
《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
(50) 期貨交易所的會員不包括( )。
A: 交易結(jié)算會員
B: 全面結(jié)算會員
C: 特別結(jié)算會員
D: 限制結(jié)算會員
答案:D
解析:
期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A: 法定代表人
B: 經(jīng)營管理的主要負責(zé)人
C: 全體員工
D: 工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(52) 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
A: 基金份額持有人賬戶
B: 資金賬戶管理制度
C: 基金份額持有人資金的存取程序
D: 授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(53) 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。
A: 證券公司的從業(yè)人員
B: 保險公司的從業(yè)人員
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D: 基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
(54) 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
A: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
C: 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D: 買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證低收益的。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(55) 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
A: 不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B: 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C: 未通過證券從業(yè)人員年檢
D: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(56) 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A: 已取得證券從業(yè)資格
B: 具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D: 近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(57)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括( )。
A: 向投資人證券、期貨投資收益
B: 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C: 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
D: 代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(58) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A: 證券交易所
B: 中國證監(jiān)會
C: 商業(yè)銀行
D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(59) 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
A: 風(fēng)險承受能力
B: 資產(chǎn)與收入狀況
C: 投資偏好
D: 身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
(60) 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。
A: 基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B: 部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人
C: 基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
D: 基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人。
(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
(61) 股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是( )。
A: 公司章程
B: 股東會會談記錄
C: 董事會會議決議
D: 財會會計報表
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內(nèi)容。
(62) 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括( )。
A: 通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(63) 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
A: 證券發(fā)行制度
B: 上市公司收購制度
C: 證券交易制度
D: 證券機構(gòu)監(jiān)管制度
答案:A,B,C,D
解析:
證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。
(64)證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
A: 委托代理關(guān)系
B: 代理期間
C: 執(zhí)業(yè)地域范圍
D: 代理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時.應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書.明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
(65) 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A: 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B: 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%
C: 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
D: 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
答案:A,B,C
解析:
設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。
(7)證券委規(guī)定的其他條件。
(66) 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是( )。
A: 董事會秘書
B: 經(jīng)理
C: 職工代表
D: 獨立董事
答案:C,D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
(67) 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
A: 國債
B: 在證券交易所上市的企業(yè)債券
C: 股票型證券投資基金
D: 國家重點建設(shè)債券
答案:A,B,D
解析:
限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
(68) 證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
A: 收費相關(guān)法規(guī)
B: 客戶相關(guān)資料
C: 收費項目
D: 收費標(biāo)準(zhǔn)
答案:C,D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
(69)下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A: 客戶基本資料
B: 投資經(jīng)驗
C: 誠信記錄
D: 融資融券需求
答案:A,B,C,D
解析:客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。
(70) 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
A: 行業(yè)的虛假陳述
B: 自然人的虛假陳述
C: 法人的虛假陳述
D: 公司的虛假陳述
答案:B,C
解析:
虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：
(71)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進行審查。
A: 收入狀況
B: 職業(yè)狀況
C: 申報的姓名或者名稱
D: 身份的真實性
答案:C,D
解析:
證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
(72) 誠信信息查詢記錄包括( )。
A: 查詢者
B: 查詢對象
C: 查詢原因
D: 查詢時間
答案:A,B,C,D
解析:
誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。
(73) 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
A: 挪用公司資金
B: 將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲
C: 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
D: 與本公司訂立合同或者進行交易
答案:A,B
解析:
董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。
(74) 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。
A: 真實、合法的資金和賬戶
B: 明確授權(quán)
C: 業(yè)務(wù)隔離
D: 風(fēng)險監(jiān)控
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。
(75) 期貨交易的基本特征包括( )。
A: 合約標(biāo)準(zhǔn)化
B: 場所固定化
C: 結(jié)算統(tǒng)一化
D: 商品特殊化
答案:A,B,C,D
解析:
期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。
(76)上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責(zé)令改正
D: 責(zé)令定期報告
答案:A,B,D
解析:
上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
(77) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
A: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
答案:A,D
解析:
《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(78)證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時.有權(quán)采取的措施包括( )。
A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
B: 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
C:查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
D: 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
(79) 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A: 首次公開發(fā)行股票并上市
B: 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
C: 股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓
D: 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
答案:A,B,D
解析:
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(80) 申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括( )。
A: 依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明
B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
D: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
答案:A,B,C,D
解析:
申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(81) 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
A: 訂立章程
B: 發(fā)起人認(rèn)購股份
C: 募股程序
D: 召開創(chuàng)立大會
答案:A,B,C,D
解析:
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。
(82) 期貨交易所的會員管理包括( )。
A: 會員資格
B: 會員的變更
C: 會員登記
D: 會員關(guān)系
答案:A,B
解析: 期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
(83) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(84) 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
A: 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
B: 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
C: 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
D: 募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
答案:B,C
解析:
有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。
(85) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
A: 抵押融資
B: 資金拆借
C: 對外擔(dān)保
D: 可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
(86) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A: 《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B: 《中華人民共和國證券法》
C: 《中華人民共和國證券投資基金法》
D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
答案:B,C
解析:
我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
(87) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
B: 證券公司向客戶墊付資金
C: 不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
D: 分享客戶買賣證券的差價
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(88) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有( )。
A:行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B: 本罪的主體主要是單位
C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D: 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪
答案:A,B,C
解析: 選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。
(89) 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，( )。
A: 必須恪守誠信原則
B: 提供充分合理的依據(jù)
C: 以書面方式特別聲明
D:所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
(90) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有( )。
A: 近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B: 近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C: 近24個月被誡勉談話的
D: 近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:A,B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(76)上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責(zé)令改正
D: 責(zé)令定期報告
答案:A,B,D
解析:
上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
(77) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
A: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
答案:A,D
解析:
《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(78)證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時.有權(quán)采取的措施包括( )。
A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
B: 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
C:查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
D: 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
(79) 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A: 首次公開發(fā)行股票并上市
B: 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
C: 股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓
D: 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
答案:A,B,D
解析:
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(80) 申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括( )。
A: 依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明
B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
D: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
答案:A,B,C,D
解析:
申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(81) 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
A: 訂立章程
B: 發(fā)起人認(rèn)購股份
C: 募股程序
D: 召開創(chuàng)立大會
答案:A,B,C,D
解析:
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。
(82) 期貨交易所的會員管理包括( )。
A: 會員資格
B: 會員的變更
C: 會員登記
D: 會員關(guān)系
答案:A,B
解析: 期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
(83) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(84) 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
A: 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
B: 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
C: 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
D: 募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
答案:B,C
解析:
有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。
(85) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
A: 抵押融資
B: 資金拆借
C: 對外擔(dān)保
D: 可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
(86) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A: 《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B: 《中華人民共和國證券法》
C: 《中華人民共和國證券投資基金法》
D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
答案:B,C
解析:
我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
(87) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
B: 證券公司向客戶墊付資金
C: 不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
D: 分享客戶買賣證券的差價
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(88) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有( )。
A:行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B: 本罪的主體主要是單位
C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D: 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪
答案:A,B,C
解析: 選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。
(89) 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，( )。
A: 必須恪守誠信原則
B: 提供充分合理的依據(jù)
C: 以書面方式特別聲明
D:所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
(90) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有( )。
A: 近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B: 近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C: 近24個月被誡勉談話的
D: 近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:A,B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到近6個月金資本均在30億元以上，近證券公司分誒評價在B類以上。
(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會計核算
答案:B
解析:
自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
答案:D
解析:操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A: 30個工作日
B: 45個工作日
C: 3個月
D: 6個月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(8)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。
(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A: 1萬元以上5萬元以下
B: 1萬元以上10萬元以下
C: 5萬元以上10萬元以下
D: 5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復(fù)雜客體
C: 簡單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
(14) 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。
(16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(17) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A: 審慎監(jiān)管
B: 忠實勤勉
C: 誠實信用
D: 平等自愿
答案:A
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
(18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。
A: 必須多于2人
B: 不得少于2人
C: 必須多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B: 分享基金財產(chǎn)收益
C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
答案:C
解析:
基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
(20) 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。
A: 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B: 接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)
C:財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
答案:B
解析:
接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。
(21) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是( )。
A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
答案:D
解析:
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(22) 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。
A: 1/3
B: 2/3
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(23) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A: 運作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金資產(chǎn)
C: 代表基金行使股東權(quán)利
D: 獲取基金管理人報酬
答案:B
解析:
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(24) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A: 誠實守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
(25) 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析:
證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計人( )。
A: 處罰處分信息
B: 基本信息
C: 誠信信息備注欄
D: 其他信息
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。
(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A: 專業(yè)勝任能力
B: 職業(yè)操守能力
C: 道德水平
D: 風(fēng)險控制能力
答案:A
解析:
保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
(28) 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A: 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
答案:C
解析:
《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
(29) 自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A: 非股票類
B: 股票類
C: 債券類
D: 基金類
答案:A
解析:
自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
(31) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(32) 合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。
(33) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 中國保監(jiān)會
D: 國務(wù)院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(34) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
(35) 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。
(36) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業(yè)性
D: 適當(dāng)性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
(37) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監(jiān)事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(38)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
(39) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(40) 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 合規(guī)負責(zé)人
答案:D
解析:證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
(41)下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是( )。
A:接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
B:對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
C: 受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料
D: 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
答案:D
解析: D
項說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。
(42) ( )是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A: 背信運用受托財產(chǎn)罪
B: 操縱證券、期貨市場罪
C: 非法集資類犯罪
D: 利用未公開信息交易罪
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
(43)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A: 3萬元以上30萬元以下
B: 5萬元以上30萬元以下
C: 10萬元以上30萬元以下
D: 30萬元以上60萬元以下
答案:A
解析:
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告.或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(44)證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括( )。
A: 撤銷證券從業(yè)資格
B: 處以5萬元的罰款
C: 處以9萬元的罰款
D: 一律給予行政處分
答案:D
解析: 參見《證券法》第二百條規(guī)定。
(45) 中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:D
解析:
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
(46) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。
A: 資產(chǎn)收益
B: 選擇管理者
C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)
D: 參與重大決策
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(47) 證券公司融資融券的金額不得超過( )。
A: 其凈資本的2倍
B: 其凈資本的4倍
C: 日交易量的10倍
D: 客戶保證金總額的5倍
答案:B
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
(48)財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:B
解析:
財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
(49)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:C
解析:
《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
(50) 期貨交易所的會員不包括( )。
A: 交易結(jié)算會員
B: 全面結(jié)算會員
C: 特別結(jié)算會員
D: 限制結(jié)算會員
答案:D
解析:
期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A: 法定代表人
B: 經(jīng)營管理的主要負責(zé)人
C: 全體員工
D: 工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(52) 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
A: 基金份額持有人賬戶
B: 資金賬戶管理制度
C: 基金份額持有人資金的存取程序
D: 授權(quán)審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
(53) 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。
A: 證券公司的從業(yè)人員
B: 保險公司的從業(yè)人員
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D: 基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
(54) 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
A: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
C: 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D: 買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證低收益的。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(55) 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
A: 不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B: 被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C: 未通過證券從業(yè)人員年檢
D: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
(6)其他情形。
(56) 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A: 已取得證券從業(yè)資格
B: 具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D: 近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(57)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括( )。
A: 向投資人證券、期貨投資收益
B: 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C: 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
D: 代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(58) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A: 證券交易所
B: 中國證監(jiān)會
C: 商業(yè)銀行
D: 證券登記結(jié)算機構(gòu)
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(59) 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
A: 風(fēng)險承受能力
B: 資產(chǎn)與收入狀況
C: 投資偏好
D: 身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。
(60) 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。
A: 基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
B: 部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人
C: 基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
D: 基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人。
(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
(61) 股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是( )。
A: 公司章程
B: 股東會會談記錄
C: 董事會會議決議
D: 財會會計報表
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內(nèi)容。
(62) 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括( )。
A: 通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(63) 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
A: 證券發(fā)行制度
B: 上市公司收購制度
C: 證券交易制度
D: 證券機構(gòu)監(jiān)管制度
答案:A,B,C,D
解析:
證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。
(64)證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
A: 委托代理關(guān)系
B: 代理期間
C: 執(zhí)業(yè)地域范圍
D: 代理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時.應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書.明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
(65) 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A: 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B: 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%
C: 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
D: 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
答案:A,B,C
解析:
設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。
(7)證券委規(guī)定的其他條件。
(66) 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是( )。
A: 董事會秘書
B: 經(jīng)理
C: 職工代表
D: 獨立董事
答案:C,D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
(67) 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
A: 國債
B: 在證券交易所上市的企業(yè)債券
C: 股票型證券投資基金
D: 國家重點建設(shè)債券
答案:A,B,D
解析:
限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
(68) 證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
A: 收費相關(guān)法規(guī)
B: 客戶相關(guān)資料
C: 收費項目
D: 收費標(biāo)準(zhǔn)
答案:C,D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
(69)下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A: 客戶基本資料
B: 投資經(jīng)驗
C: 誠信記錄
D: 融資融券需求
答案:A,B,C,D
解析:客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。
(70) 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
A: 行業(yè)的虛假陳述
B: 自然人的虛假陳述
C: 法人的虛假陳述
D: 公司的虛假陳述
答案:B,C
解析:
虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：
(71)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進行審查。
A: 收入狀況
B: 職業(yè)狀況
C: 申報的姓名或者名稱
D: 身份的真實性
答案:C,D
解析:
證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
(72) 誠信信息查詢記錄包括( )。
A: 查詢者
B: 查詢對象
C: 查詢原因
D: 查詢時間
答案:A,B,C,D
解析:
誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。
(73) 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
A: 挪用公司資金
B: 將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲
C: 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
D: 與本公司訂立合同或者進行交易
答案:A,B
解析:
董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。
(74) 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。
A: 真實、合法的資金和賬戶
B: 明確授權(quán)
C: 業(yè)務(wù)隔離
D: 風(fēng)險監(jiān)控
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。
(75) 期貨交易的基本特征包括( )。
A: 合約標(biāo)準(zhǔn)化
B: 場所固定化
C: 結(jié)算統(tǒng)一化
D: 商品特殊化
答案:A,B,C,D
解析:
期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。
(76)上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責(zé)令改正
D: 責(zé)令定期報告
答案:A,B,D
解析:
上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
(77) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
A: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
答案:A,D
解析:
《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(78)證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時.有權(quán)采取的措施包括( )。
A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
B: 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
C:查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
D: 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
(79) 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A: 首次公開發(fā)行股票并上市
B: 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
C: 股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓
D: 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
答案:A,B,D
解析:
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(80) 申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括( )。
A: 依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明
B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
D: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
答案:A,B,C,D
解析:
申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(81) 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
A: 訂立章程
B: 發(fā)起人認(rèn)購股份
C: 募股程序
D: 召開創(chuàng)立大會
答案:A,B,C,D
解析:
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。
(82) 期貨交易所的會員管理包括( )。
A: 會員資格
B: 會員的變更
C: 會員登記
D: 會員關(guān)系
答案:A,B
解析: 期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
(83) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(84) 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
A: 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
B: 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
C: 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
D: 募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
答案:B,C
解析:
有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。
(85) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
A: 抵押融資
B: 資金拆借
C: 對外擔(dān)保
D: 可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
(86) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A: 《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B: 《中華人民共和國證券法》
C: 《中華人民共和國證券投資基金法》
D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
答案:B,C
解析:
我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
(87) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
B: 證券公司向客戶墊付資金
C: 不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
D: 分享客戶買賣證券的差價
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(88) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有( )。
A:行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B: 本罪的主體主要是單位
C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D: 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪
答案:A,B,C
解析: 選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。
(89) 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，( )。
A: 必須恪守誠信原則
B: 提供充分合理的依據(jù)
C: 以書面方式特別聲明
D:所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
(90) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有( )。
A: 近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B: 近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C: 近24個月被誡勉談話的
D: 近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:A,B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(76)上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責(zé)令改正
D: 責(zé)令定期報告
答案:A,B,D
解析:
上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
(77) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
A: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B: 對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
答案:A,D
解析:
《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(78)證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時.有權(quán)采取的措施包括( )。
A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
B: 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
C:查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
D: 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
(79) 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A: 首次公開發(fā)行股票并上市
B: 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
C: 股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓
D: 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
答案:A,B,D
解析:
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
(80) 申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括( )。
A: 依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明
B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
D: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
答案:A,B,C,D
解析:
申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(81) 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
A: 訂立章程
B: 發(fā)起人認(rèn)購股份
C: 募股程序
D: 召開創(chuàng)立大會
答案:A,B,C,D
解析:
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。
(82) 期貨交易所的會員管理包括( )。
A: 會員資格
B: 會員的變更
C: 會員登記
D: 會員關(guān)系
答案:A,B
解析: 期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
(83) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(84) 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
A: 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
B: 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
C: 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
D: 募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
答案:B,C
解析:
有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。
(85) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
A: 抵押融資
B: 資金拆借
C: 對外擔(dān)保
D: 可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
(86) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A: 《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B: 《中華人民共和國證券法》
C: 《中華人民共和國證券投資基金法》
D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
答案:B,C
解析:
我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
(87) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
B: 證券公司向客戶墊付資金
C: 不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
D: 分享客戶買賣證券的差價
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(88) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有( )。
A:行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B: 本罪的主體主要是單位
C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D: 本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪
答案:A,B,C
解析: 選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。
(89) 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，( )。
A: 必須恪守誠信原則
B: 提供充分合理的依據(jù)
C: 以書面方式特別聲明
D:所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
(90) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有( )。
A: 近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B: 近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C: 近24個月被誡勉談話的
D: 近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:A,B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。