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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣。（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益。（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。
Ⅰ.年檢申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
Ⅲ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
Ⅳ.證券研究報(bào)告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：（1）年檢申請(qǐng)報(bào)告；（2）年度業(yè)務(wù)報(bào)告；（3）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)（12.3）
組合型選擇題
下列屬于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)的是（）。
Ⅰ.商品的特殊性
Ⅱ.一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
Ⅲ.非物質(zhì)化
Ⅳ.交易場(chǎng)所的非固定性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查金融市場(chǎng)的特點(diǎn)。金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：商品的特殊性；金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性；交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性；金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化；金融市場(chǎng)交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)；交易主體的可變性。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：金融市場(chǎng)概念（12.3）
組合型選擇題
金融市場(chǎng)交易的主體是（）。
Ⅰ.金融資產(chǎn)的供給方
Ⅱ.金融資產(chǎn)的需求方
Ⅲ.貨幣市場(chǎng)的供給方
Ⅳ.貨幣市場(chǎng)的需求方
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查金融市場(chǎng)概念。金融市場(chǎng)交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣。（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益。（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（12.3）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。
Ⅰ.年檢申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
Ⅲ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
Ⅳ.證券研究報(bào)告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：（1）年檢申請(qǐng)報(bào)告；（2）年度業(yè)務(wù)報(bào)告；（3）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)（12.3）
組合型選擇題
下列屬于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)的是（）。
Ⅰ.商品的特殊性
Ⅱ.一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
Ⅲ.非物質(zhì)化
Ⅳ.交易場(chǎng)所的非固定性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查金融市場(chǎng)的特點(diǎn)。金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：商品的特殊性；金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性；交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性；金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化；金融市場(chǎng)交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)；交易主體的可變性。
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：金融市場(chǎng)概念（12.3）
組合型選擇題
金融市場(chǎng)交易的主體是（）。
Ⅰ.金融資產(chǎn)的供給方
Ⅱ.金融資產(chǎn)的需求方
Ⅲ.貨幣市場(chǎng)的供給方
Ⅳ.貨幣市場(chǎng)的需求方
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查金融市場(chǎng)概念。金融市場(chǎng)交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。