整理2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)基金》高頻考點(3)供大家參考，希望對考生有幫助！
基金當(dāng)事人
股權(quán)投資基金當(dāng)事人屬于基金從業(yè)資格考試科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》第二章(股權(quán)投資基金參與主體)內(nèi)容?？季V要求掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)。
概念解析
基金當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。
1.基金投資者
具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者，也稱基金份額持有人，是股權(quán)投資基金的出資人、基金財產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險。包括機構(gòu)投資者和個人投資者。
2.基金管理人
基金產(chǎn)品的募集者和管理者，在基金運作中具有核心作用。股權(quán)投資基金基金管理人無須中國證監(jiān)會的行政審批，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可。
3.基金托管人
基金資產(chǎn)的保管者和基金管理人的監(jiān)督者，非強制，基金投資者和基金管理人可自行約定是否將基金財產(chǎn)交由第三方基金托管人進行托管。
其作用主要包括：獨立于基金管理人，保障基金資產(chǎn)的安全，防止挪作他用;監(jiān)督基金管理人的投資運作，保護投資者的合法權(quán)益;對基金財產(chǎn)進行會計復(fù)核和凈值計算，防范、減少差錯，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
習(xí)題精選
1.下列可以擔(dān)任基金管理人的是()。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.信托公司
答案.C
解析：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理機構(gòu)擔(dān)任，即C選項。
2.關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是()。
A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任
B.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機構(gòu)成為基金當(dāng)事人
C.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任
D.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管
答案.B
解析：基金資產(chǎn)(財產(chǎn))保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)負(fù)責(zé)，僅作為基金管理人的代理人，B選項錯誤。其余選項均正確。
基金當(dāng)事人
股權(quán)投資基金當(dāng)事人屬于基金從業(yè)資格考試科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》第二章(股權(quán)投資基金參與主體)內(nèi)容?？季V要求掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)。
概念解析
基金當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。
1.基金投資者
具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者，也稱基金份額持有人，是股權(quán)投資基金的出資人、基金財產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險。包括機構(gòu)投資者和個人投資者。
2.基金管理人
基金產(chǎn)品的募集者和管理者，在基金運作中具有核心作用。股權(quán)投資基金基金管理人無須中國證監(jiān)會的行政審批，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記即可。
3.基金托管人
基金資產(chǎn)的保管者和基金管理人的監(jiān)督者，非強制，基金投資者和基金管理人可自行約定是否將基金財產(chǎn)交由第三方基金托管人進行托管。
其作用主要包括：獨立于基金管理人，保障基金資產(chǎn)的安全，防止挪作他用;監(jiān)督基金管理人的投資運作，保護投資者的合法權(quán)益;對基金財產(chǎn)進行會計復(fù)核和凈值計算，防范、減少差錯，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
習(xí)題精選
1.下列可以擔(dān)任基金管理人的是()。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.信托公司
答案.C
解析：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理機構(gòu)擔(dān)任，即C選項。
2.關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是()。
A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任
B.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機構(gòu)成為基金當(dāng)事人
C.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任
D.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管
答案.B
解析：基金資產(chǎn)(財產(chǎn))保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)負(fù)責(zé)，僅作為基金管理人的代理人，B選項錯誤。其余選項均正確。