#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（12.18）#】你可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實(shí)地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅(jiān)持走下去。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理證券從業(yè)資格每日一練，為你提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累。以下為證券從業(yè)資格每日一練，今天你練了嗎？
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：基金銷售機(jī)構(gòu)（12.18）
組合型選擇題
基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事（）。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：（1）簽訂新的銷售協(xié)議；（2）宣傳推介基金；（3）發(fā)售基金份額；（4）辦理基金份額申購。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：銷售證券投資基金（12.18）
組合型選擇題
基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有（）等情形。
Ⅰ.以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.以高于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅲ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷售結(jié)算資金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：（1）以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（6）挪用基金銷售結(jié)算資金；（7）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；（8）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：非公開發(fā)行股票（12.18）
單選題
非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過（）。
A、5名
B、10名
C、20名
D、50名
【正確答案】B
【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：非公開發(fā)行股票的條件（12.18）
單選題
上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。
A、50％
B、60％
C、80％
D、90％
【正確答案】D
【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：基金銷售機(jī)構(gòu)（12.18）
組合型選擇題
基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事（）。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：（1）簽訂新的銷售協(xié)議；（2）宣傳推介基金；（3）發(fā)售基金份額；（4）辦理基金份額申購。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：銷售證券投資基金（12.18）
組合型選擇題
基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有（）等情形。
Ⅰ.以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.以高于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅲ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷售結(jié)算資金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：（1）以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（6）挪用基金銷售結(jié)算資金；（7）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；（8）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：非公開發(fā)行股票（12.18）
單選題
非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過（）。
A、5名
B、10名
C、20名
D、50名
【正確答案】B
【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題：非公開發(fā)行股票的條件（12.18）
單選題
上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。
A、50％
B、60％
C、80％
D、90％
【正確答案】D
【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％。