整理“2018年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案”供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
2、國債期貨屬于()。
A.商品期貨
B.股權(quán)類期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨
【參考答案】C
3、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。
A.財(cái)政部和中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.國家統(tǒng)計(jì)局
D.中國人民銀行
【參考答案】A
4、我國的混合資本債券的清償順序是()。
A.位于一般債務(wù)之前
B.位于次級(jí)債務(wù)之前
C.位于股權(quán)資本之后
D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后
【參考答案】D
5、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。
A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明
B.集合理財(cái)，專業(yè)管理
C.獨(dú)立托管，保障安全
D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
【參考答案】A
6、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)
B.權(quán)證有交易的價(jià)值
C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票
D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)
【參考答案】C
7、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。
A.發(fā)行債券
B.吸收存款
C.發(fā)放貸款
D.購入債券
【參考答案】A
8、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。
A.10:2
B.10:1.8
C.10:10
D.10:3
【參考答案】C
9、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%
【參考答案】D
10、債券的必要回報(bào)率等于()。
A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和
B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和
C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和
D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和
【參考答案】B
11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。
A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制
C.期貨交易的代理
D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
【參考答案】D
12、對(duì)證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。
A.征收
B.暫不征收
C.減免
D.第一年免征
【參考答案】B
13、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
【參考答案】D
14、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前
B.在一個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在一個(gè)交易日內(nèi)
【參考答案】C
15、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。
A.3
B.2
C.1
D.5
【參考答案】B
16、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。
A.基金賬戶開立后
B.資金賬戶開立后
C.基金合同生效后
D.招募說明書生效后
【參考答案】C
17、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。
A.不予累積計(jì)算
B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充
C.通過借債補(bǔ)充
D.累積計(jì)算
【參考答案】A
18、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是()。
A.交易所市場
B.銀行間市場
C.創(chuàng)業(yè)板市場
D.中小企業(yè)板市場
【參考答案】C
19、股票市場價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.公司經(jīng)營狀況
C.政治因素
D.供求關(guān)系
【參考答案】D
20、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。
A.實(shí)物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.電子式債券
【參考答案】A
21、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是()。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券
【參考答案】D
22、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為()。
A.ETF基金份額
B.普通股票
C.公司債券
D.優(yōu)先股票
【參考答案】B
23、證券市場監(jiān)管的()相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.司法手段
D.法律手段
【參考答案】B
24、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消
B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行
C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)
D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%
【參考答案】C
25、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30
【參考答案】A
26、銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為()。
A.三等九級(jí)
B.四等六級(jí)
C.三等六級(jí)
D.四等九級(jí)
【參考答案】A
27、下列關(guān)于金融市場分類錯(cuò)誤的是()。
A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場
B.按照交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外市場
C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險(xiǎn)市場等
D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場
【參考答案】D
28、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是()。
A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)
B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票
C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值
D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征
【參考答案】C
29、關(guān)于基金對(duì)于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是()。
A.有利于推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成
B.有利于維護(hù)非流通股股東利益
C.推動(dòng)股指持續(xù)上升
D.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)
【參考答案】A
30、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是()。
A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)
B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具
C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)
D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)
【參考答案】D
31、證券交易所的主要職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】A
32、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()
Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍
Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
33、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。
Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息
Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類
Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券
Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】D
34、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。
Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
Ⅱ.我國股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額
Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票
Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】C
35、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。
Ⅰ.股票是直接投資工具
Ⅱ.債券是間接投資工具
Ⅲ.基金主要投向有價(jià)證券
Ⅳ.基金是間接投資工具
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【參考答案】A
36、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.我國歷曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實(shí)行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制
Ⅱ.1952年12月，全國統(tǒng)一的公私合營銀行成立
Ⅲ.中國人民銀行從1985年1月1日起專門行使中央銀行職能
Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”是在2013年十八屆三中全會(huì)(決定)提出的
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
【參考答案】C
37、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為()。
Ⅰ.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ⅱ.非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移
Ⅳ.擔(dān)保轉(zhuǎn)移
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】A
38、下列關(guān)于債券的說法正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過一級(jí)市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
39、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可()。
I.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具
Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具
Ⅳ.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
40、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為()。
A.QDII
B.RQFII
C.ETF
D.QFII
【參考答案】A
2、國債期貨屬于()。
A.商品期貨
B.股權(quán)類期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨
【參考答案】C
3、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。
A.財(cái)政部和中國人民銀行
B.財(cái)政部
C.國家統(tǒng)計(jì)局
D.中國人民銀行
【參考答案】A
4、我國的混合資本債券的清償順序是()。
A.位于一般債務(wù)之前
B.位于次級(jí)債務(wù)之前
C.位于股權(quán)資本之后
D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后
【參考答案】D
5、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。
A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明
B.集合理財(cái)，專業(yè)管理
C.獨(dú)立托管，保障安全
D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
【參考答案】A
6、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)
B.權(quán)證有交易的價(jià)值
C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票
D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)
【參考答案】C
7、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是()。
A.發(fā)行債券
B.吸收存款
C.發(fā)放貸款
D.購入債券
【參考答案】A
8、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。
A.10:2
B.10:1.8
C.10:10
D.10:3
【參考答案】C
9、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%
【參考答案】D
10、債券的必要回報(bào)率等于()。
A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和
B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和
C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和
D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和
【參考答案】B
11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供()服務(wù)。
A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制
C.期貨交易的代理
D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
【參考答案】D
12、對(duì)證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。
A.征收
B.暫不征收
C.減免
D.第一年免征
【參考答案】B
13、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會(huì)團(tuán)體法人
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
【參考答案】D
14、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前
B.在一個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在一個(gè)交易日內(nèi)
【參考答案】C
15、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。
A.3
B.2
C.1
D.5
【參考答案】B
16、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。
A.基金賬戶開立后
B.資金賬戶開立后
C.基金合同生效后
D.招募說明書生效后
【參考答案】C
17、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。
A.不予累積計(jì)算
B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充
C.通過借債補(bǔ)充
D.累積計(jì)算
【參考答案】A
18、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是()。
A.交易所市場
B.銀行間市場
C.創(chuàng)業(yè)板市場
D.中小企業(yè)板市場
【參考答案】C
19、股票市場價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.公司經(jīng)營狀況
C.政治因素
D.供求關(guān)系
【參考答案】D
20、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。
A.實(shí)物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.電子式債券
【參考答案】A
21、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是()。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券
【參考答案】D
22、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為()。
A.ETF基金份額
B.普通股票
C.公司債券
D.優(yōu)先股票
【參考答案】B
23、證券市場監(jiān)管的()相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.司法手段
D.法律手段
【參考答案】B
24、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消
B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行
C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)
D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%
【參考答案】C
25、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30
【參考答案】A
26、銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為()。
A.三等九級(jí)
B.四等六級(jí)
C.三等六級(jí)
D.四等九級(jí)
【參考答案】A
27、下列關(guān)于金融市場分類錯(cuò)誤的是()。
A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場
B.按照交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外市場
C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險(xiǎn)市場等
D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場
【參考答案】D
28、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是()。
A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)
B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票
C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值
D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征
【參考答案】C
29、關(guān)于基金對(duì)于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是()。
A.有利于推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成
B.有利于維護(hù)非流通股股東利益
C.推動(dòng)股指持續(xù)上升
D.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)
【參考答案】A
30、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是()。
A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)
B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具
C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)
D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)
【參考答案】D
31、證券交易所的主要職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】A
32、中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于()
Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍
Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
33、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。
Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息
Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類
Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券
Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】D
34、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。
Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
Ⅱ.我國股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額
Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票
Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】C
35、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。
Ⅰ.股票是直接投資工具
Ⅱ.債券是間接投資工具
Ⅲ.基金主要投向有價(jià)證券
Ⅳ.基金是間接投資工具
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【參考答案】A
36、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.我國歷曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實(shí)行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制
Ⅱ.1952年12月，全國統(tǒng)一的公私合營銀行成立
Ⅲ.中國人民銀行從1985年1月1日起專門行使中央銀行職能
Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系”是在2013年十八屆三中全會(huì)(決定)提出的
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
【參考答案】C
37、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為()。
Ⅰ.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ⅱ.非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移
Ⅳ.擔(dān)保轉(zhuǎn)移
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】A
38、下列關(guān)于債券的說法正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過一級(jí)市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
39、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可()。
I.將浮動(dòng)利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具
Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具
Ⅳ.將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
40、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可簡稱為()。
A.QDII
B.RQFII
C.ETF
D.QFII
【參考答案】A