根據(jù)《2018年9月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年9月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為7月9日至8月3日，于9月1、2日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來學(xué)習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：欺詐發(fā)行股票（8.10）
組合型選擇題
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益
Ⅱ.本罪的主體主要是個人
Ⅲ.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪
Ⅳ.本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：非法證券活動（8.10）
組合型選擇題
關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有（）。
Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小
Ⅱ.手段隱蔽
Ⅲ.蔓延速度快
Ⅳ.欺騙性強(qiáng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪（8.10）
單選題
（）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A、金融詐騙罪
B、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
C、誘騙投資者買賣證券罪
D、泄露內(nèi)幕信息罪
【正確答案】B
【答案解析】本題考查背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪。背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：欺詐發(fā)行股票（8.10）
組合型選擇題
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益
Ⅱ.本罪的主體主要是個人
Ⅲ.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪
Ⅳ.本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：非法證券活動（8.10）
組合型選擇題
關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有（）。
Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小
Ⅱ.手段隱蔽
Ⅲ.蔓延速度快
Ⅳ.欺騙性強(qiáng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪（8.10）
單選題
（）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
A、金融詐騙罪
B、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
C、誘騙投資者買賣證券罪
D、泄露內(nèi)幕信息罪
【正確答案】B
【答案解析】本題考查背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪。背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。