根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕，報(bào)名時(shí)間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試每日一練?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（9.13）
單選題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A、6；60
B、4；45
C、3；30
D、1；10
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（9.13）
單選題
證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，以下處罰錯(cuò)誤的是（）。
A、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：銀行間市場(chǎng)交易（9.13）
單選題
按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券的是（）。
A、權(quán)證
B、證券投資基金
C、開(kāi)放式基金
D、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（9.13）
單選題
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A、6；60
B、4；45
C、3；30
D、1；10
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（9.13）
單選題
證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，以下處罰錯(cuò)誤的是（）。
A、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習(xí)題：銀行間市場(chǎng)交易（9.13）
單選題
按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券的是（）。
A、權(quán)證
B、證券投資基金
C、開(kāi)放式基金
D、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。