根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試每日一練。基礎(chǔ)備考階段，快來學(xué)習(xí)吧！
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券評級業(yè)務(wù)許可（9.12）
單選題
下列選項中，不符合申請證券評級業(yè)務(wù)許可條件的是（）。
A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均為1000萬元
B、有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、高級管理人員5人
【正確答案】A
【答案解析】本題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件。具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券許可證（9.12）
單選題
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行（）制度。
A、年檢
B、季檢
C、免檢
D、月檢
【正確答案】A
【答案解析】本題考查注冊會計師申請證券許可證的條件。注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（9.12）
單選題
關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯誤的是（）。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗
D、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券評級業(yè)務(wù)許可（9.12）
單選題
下列選項中，不符合申請證券評級業(yè)務(wù)許可條件的是（）。
A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均為1000萬元
B、有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、高級管理人員5人
【正確答案】A
【答案解析】本題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件。具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券許可證（9.12）
單選題
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行（）制度。
A、年檢
B、季檢
C、免檢
D、月檢
【正確答案】A
【答案解析】本題考查注冊會計師申請證券許可證的條件。注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（9.12）
單選題
關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯誤的是（）。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗
D、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。