只有堅定堅持最初的夢想走下去，再苦再累再難，堅定不移，才有可能走向成功。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券市場基本法律（精選5）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。(2)召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
A:70%
B:50%
C:30%
D:10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。
A:50
B:100
C:150
D:200
答案:D
解析:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與()一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負(fù)債表
C:財務(wù)報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是()。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A:風(fēng)險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。
A:1～3
B:2～5
C:3～5
D:1～5
答案:C
解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、
嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，
可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A:建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離
B:各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C:風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，應(yīng)立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議
D:根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化
答案:B
解析:A
、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A:非法集資類犯罪
B:擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C:違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D:欺詐發(fā)行股票、債券罪
答案:D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
(17)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A:中介機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:第三方機(jī)構(gòu)
D:商業(yè)銀行
答案:D
解析:參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。
(18)下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是()。
A:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資
B:以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)
C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D:向社會公眾(不特定對象)籌集資金
答案:C
解析:非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。
(19)下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。
A:賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
B:營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份
C:客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)
D:客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別
答案:B
解析:
客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。
(20)保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括()。
A:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
C:保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
D:新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
答案:B
解析:
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
(21)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是()。
A:行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B:行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪
C:行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D:本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
答案:D
解析:選項(xiàng)A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)D屬于其客體要件。
(22)下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是()。
A:申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B:申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C:申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D:申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
答案:D
解析:
自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(23)證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。
A:40
B:50
C:60
D:80
答案:C
解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(24)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A:接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B:接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C:向客戶推薦金融產(chǎn)品
D:為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
答案:B
解析:
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(25)下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。
A:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B:乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C:丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D:丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
(26)期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A:當(dāng)日
B:第二日
C:一周內(nèi)
D:一個月內(nèi)
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(27)申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A:15
B:20
C:30
D:45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(28)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A:口頭
B:書面
C:電子
D:網(wǎng)絡(luò)
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(29)下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析:B
項(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(30)下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A:銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
B:侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C:犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D:主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(31)誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。
A:2
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
(32)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案:B
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(33)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。
A:委托
B:聘用
C:雇傭
D:委托代理
答案:D
解析:
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(34)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:A
解析:
上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
(35)()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A:業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B:客戶指令的權(quán)威性
C:證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D:客戶資料的保密性
答案:D
解析:
客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
(36)證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。
A:由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B:由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C:由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D:由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:C
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(37)證券公司應(yīng)當(dāng)()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。
A:逐日
B:逐月
C:逐季
D:逐年
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。
(38)下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。
A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
B:利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C:涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
答案:D
解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
(39)下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。
A:應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B:不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C:不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D:按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
答案:D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(40)在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A:鎮(zhèn)級
B:縣級
C:市級
D:省級
答案:B
解析:
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(41)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。
A:10
B:100
C:500
D:1000
答案:B
解析:融資買入、融券賣出法人申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。
(42)證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。
A:第三方存管機(jī)構(gòu)
B:證券公司
C:中央銀行
D:證監(jiān)會
答案:C
解析:
證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
(43)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B:資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
C:證券托管機(jī)構(gòu)
D:證券管理機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制度。
A:信息披露
B:風(fēng)險控制
C:管理
D:信息查詢
答案:C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
(45)證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于()人。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:A
解析:證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
(46)下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是()。
A:應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B:引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C:不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D:在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名
答案:D
解析:
在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。
(47)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A:緊密
B:直接因果
C:隸屬
D:間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(48)證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。
A:公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門
B:債券交易所
C:證監(jiān)會
D:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
答案:A
解析:證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托管的部門指定專人完成。
(49)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A:2
B:5
C:10
D:15
答案:C
解析:
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
(50)()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
A:轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B:轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D:轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
答案:A
解析:
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。(2)召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
A:70%
B:50%
C:30%
D:10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。
A:50
B:100
C:150
D:200
答案:D
解析:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與()一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負(fù)債表
C:財務(wù)報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是()。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A:風(fēng)險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。
A:1～3
B:2～5
C:3～5
D:1～5
答案:C
解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、
嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，
可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A:建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離
B:各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C:風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，應(yīng)立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議
D:根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化
答案:B
解析:A
、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A:非法集資類犯罪
B:擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C:違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D:欺詐發(fā)行股票、債券罪
答案:D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
(17)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A:中介機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:第三方機(jī)構(gòu)
D:商業(yè)銀行
答案:D
解析:參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。
(18)下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是()。
A:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資
B:以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)
C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D:向社會公眾(不特定對象)籌集資金
答案:C
解析:非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。
(19)下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。
A:賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
B:營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份
C:客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)
D:客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別
答案:B
解析:
客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。
(20)保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括()。
A:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
C:保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明
D:新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
答案:B
解析:
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
(21)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是()。
A:行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B:行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪
C:行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D:本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
答案:D
解析:選項(xiàng)A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)D屬于其客體要件。
(22)下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是()。
A:申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B:申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C:申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D:申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
答案:D
解析:
自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(23)證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。
A:40
B:50
C:60
D:80
答案:C
解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(24)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A:接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B:接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C:向客戶推薦金融產(chǎn)品
D:為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
答案:B
解析:
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(25)下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。
A:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B:乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C:丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D:丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
(26)期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A:當(dāng)日
B:第二日
C:一周內(nèi)
D:一個月內(nèi)
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(27)申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A:15
B:20
C:30
D:45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(28)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A:口頭
B:書面
C:電子
D:網(wǎng)絡(luò)
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(29)下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析:B
項(xiàng)說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(30)下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A:銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
B:侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C:犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D:主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(31)誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。
A:2
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
(32)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案:B
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(33)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。
A:委托
B:聘用
C:雇傭
D:委托代理
答案:D
解析:
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(34)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:A
解析:
上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
(35)()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A:業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B:客戶指令的權(quán)威性
C:證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D:客戶資料的保密性
答案:D
解析:
客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
(36)證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。
A:由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B:由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C:由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D:由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:C
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(37)證券公司應(yīng)當(dāng)()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。
A:逐日
B:逐月
C:逐季
D:逐年
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。
(38)下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。
A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動
B:利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C:涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
答案:D
解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
(39)下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。
A:應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B:不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C:不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D:按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
答案:D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(40)在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A:鎮(zhèn)級
B:縣級
C:市級
D:省級
答案:B
解析:
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(41)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。
A:10
B:100
C:500
D:1000
答案:B
解析:融資買入、融券賣出法人申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。
(42)證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。
A:第三方存管機(jī)構(gòu)
B:證券公司
C:中央銀行
D:證監(jiān)會
答案:C
解析:
證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
(43)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B:資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
C:證券托管機(jī)構(gòu)
D:證券管理機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制度。
A:信息披露
B:風(fēng)險控制
C:管理
D:信息查詢
答案:C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
(45)證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于()人。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:A
解析:證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
(46)下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是()。
A:應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B:引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C:不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D:在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名
答案:D
解析:
在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。
(47)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A:緊密
B:直接因果
C:隸屬
D:間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(48)證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。
A:公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門
B:債券交易所
C:證監(jiān)會
D:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
答案:A
解析:證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托管的部門指定專人完成。
(49)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A:2
B:5
C:10
D:15
答案:C
解析:
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
(50)()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
A:轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B:轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D:轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
答案:A
解析:
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。