學(xué)而不思則罔，在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)資格備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券市場基本法律（預(yù)習(xí)5）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
[選擇題]
1、證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品
D.匯票
正確答案是：D，
解析
證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
2、()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院證券委員會(huì)
D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案是：A，
解析
中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
3、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)
正確答案是：B，
解析
B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。
4、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C，
解析
基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
正確答案是：D，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
6、證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的()日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
正確答案是：D，
解析
證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。
7、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時(shí)性原則
正確答案是：A，
解析
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
8、下列關(guān)于公司對(duì)外提供擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是()。
A.公司可以為他人提供擔(dān)保
B.公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議
C.公司可以根據(jù)實(shí)際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保
D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議
正確答案是：D，
解析
1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效?？傊?，通過上述兩方面的對(duì)比可知：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。
9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。
A.三萬元以上十萬元以下
B.五萬元以上二十萬元以下
C.十萬元以上五十萬元以下
D.三萬元以上二十萬元以下
正確答案是：A，
解析
上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
10、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
正確答案是：B，
解析
所謂違背受托義務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正確答案是：A，
解析
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正確答案是：B，
解析
根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：B，
解析
券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
14、()是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。
A.股東
B.股東大會(huì)
C.董事
D.董事會(huì)
正確答案是：B，
解析
股東大會(huì)為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會(huì)由全體股東組成。
C.董事
D.董事會(huì)
正確答案是：B，
解析
股東大會(huì)為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會(huì)由全體股東組成。
15、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：A，
解析
下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。
16、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以()的罰款
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
正確答案是：B，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是()
A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
D.股份有限公司也稱有限公司
正確答案是：A，
解析
有限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯(cuò)誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯(cuò)誤。
18、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C，
解析
對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正確答案是：D，
解析
從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
20、()統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
A.期貨交易所
B.政府
C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：A，
解析
期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括()
I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容
II.擅自進(jìn)行期貨交易
III.向客戶作獲利保證
IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正確答案是：A，
解析
《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%
23、()指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：B，
解析
基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是()。
A.公開、公允、公平
B.公開、公平、公正
C.公開、公允、公正
D.公允、公平、公正
正確答案是：B，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。
25、期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
正確答案是：B，
解析
下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時(shí)，()。
A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍
D.可以同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托
正確答案是：B，
解析
只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。
28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
A.之前
B.之后1個(gè)月
C.過程中
D.之后
正確答案是：A，
解析
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
29、股東權(quán)利濫用的方式包括()
I.濫用股東權(quán)利
II.濫用公司獨(dú)立法人地位
III.濫用股東有限責(zé)任
IV.濫用股東收益權(quán)
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
正確答案是：B，
解析
濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任
30、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是由哪個(gè)部門頒布的()
A.國務(wù)院
B.上交所
C.深交所
D.中國證監(jiān)會(huì)
正確答案是：A，
解析
2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
31、()指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.證券交易所
正確答案是：A，
解析
基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：C，
解析
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項(xiàng)()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為
D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進(jìn)該股票
正確答案是：D，
解析
內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
34、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B，
解析
公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。
35、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說法錯(cuò)誤的是()
A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無限連帶賠償責(zé)任
D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
正確答案是：D，
解析
濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任
36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理
II.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告
38、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：D，
解析
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
39、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的()，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
A.自動(dòng)回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經(jīng)營制度
正確答案是：B，
解析
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。
A.10;5%以上10%以下
B.3;1%以上50%以下
C.5;1%以上5%以下
D.5;5%以上10%以下
正確答案是：C，
解析
擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時(shí)清償或者清退的。(3)造成惡劣影響的。量刑標(biāo)準(zhǔn)：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
41、證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
正確答案是：A，
解析
證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()日內(nèi)，不得買賣該種股票。
A.3
B.5
C.10
D.20
正確答案是：B，
解析
為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。
A.代銷
B.承銷
C.包銷
D.承包
正確答案是：C，
解析
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
44、基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
正確答案是：B，
解析
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓()
A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。
B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份
C.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)
D.記名股票，股東以背書方式
正確答案是：D，
解析
法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：C，
解析
公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告
47、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循()原則。
A.獨(dú)立、客觀、公平
B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C.客觀、公正、審慎
D.獨(dú)立、公正、審慎
正確答案是：B，
解析
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則
48、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A.股東
B.持有人
C.托管人
D.基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：B，
解析
公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則
49、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
正確答案是：A，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
[選擇題]
1、證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品
D.匯票
正確答案是：D，
解析
證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
2、()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院證券委員會(huì)
D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案是：A，
解析
中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
3、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)
正確答案是：B，
解析
B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。
4、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C，
解析
基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
正確答案是：D，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
6、證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的()日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
正確答案是：D，
解析
證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。
7、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時(shí)性原則
正確答案是：A，
解析
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
8、下列關(guān)于公司對(duì)外提供擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是()。
A.公司可以為他人提供擔(dān)保
B.公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議
C.公司可以根據(jù)實(shí)際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保
D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議
正確答案是：D，
解析
1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效?？傊?，通過上述兩方面的對(duì)比可知：公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司章程不得對(duì)此作出相反的規(guī)定。
9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。
A.三萬元以上十萬元以下
B.五萬元以上二十萬元以下
C.十萬元以上五十萬元以下
D.三萬元以上二十萬元以下
正確答案是：A，
解析
上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
10、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
正確答案是：B，
解析
所謂違背受托義務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正確答案是：A，
解析
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正確答案是：B，
解析
根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：B，
解析
券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
14、()是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。
A.股東
B.股東大會(huì)
C.董事
D.董事會(huì)
正確答案是：B，
解析
股東大會(huì)為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會(huì)由全體股東組成。
C.董事
D.董事會(huì)
正確答案是：B，
解析
股東大會(huì)為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會(huì)由全體股東組成。
15、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：A，
解析
下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。
16、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以()的罰款
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
正確答案是：B，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是()
A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
D.股份有限公司也稱有限公司
正確答案是：A，
解析
有限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯(cuò)誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯(cuò)誤。
18、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C，
解析
對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正確答案是：D，
解析
從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
20、()統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
A.期貨交易所
B.政府
C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：A，
解析
期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括()
I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容
II.擅自進(jìn)行期貨交易
III.向客戶作獲利保證
IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正確答案是：A，
解析
《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%
23、()指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：B，
解析
基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是()。
A.公開、公允、公平
B.公開、公平、公正
C.公開、公允、公正
D.公允、公平、公正
正確答案是：B，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。
25、期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
正確答案是：B，
解析
下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時(shí)，()。
A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍
D.可以同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托
正確答案是：B，
解析
只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。
28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
A.之前
B.之后1個(gè)月
C.過程中
D.之后
正確答案是：A，
解析
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
29、股東權(quán)利濫用的方式包括()
I.濫用股東權(quán)利
II.濫用公司獨(dú)立法人地位
III.濫用股東有限責(zé)任
IV.濫用股東收益權(quán)
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
正確答案是：B，
解析
濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任
30、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是由哪個(gè)部門頒布的()
A.國務(wù)院
B.上交所
C.深交所
D.中國證監(jiān)會(huì)
正確答案是：A，
解析
2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
31、()指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.證券交易所
正確答案是：A，
解析
基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：C，
解析
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項(xiàng)()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為
D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進(jìn)該股票
正確答案是：D，
解析
內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
34、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B，
解析
公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。
35、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說法錯(cuò)誤的是()
A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無限連帶賠償責(zé)任
D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任
正確答案是：D，
解析
濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任
36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理
II.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告
38、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：D，
解析
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
39、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的()，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
A.自動(dòng)回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經(jīng)營制度
正確答案是：B，
解析
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。
40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。
A.10;5%以上10%以下
B.3;1%以上50%以下
C.5;1%以上5%以下
D.5;5%以上10%以下
正確答案是：C，
解析
擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時(shí)清償或者清退的。(3)造成惡劣影響的。量刑標(biāo)準(zhǔn)：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
41、證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
正確答案是：A，
解析
證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()日內(nèi)，不得買賣該種股票。
A.3
B.5
C.10
D.20
正確答案是：B，
解析
為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。
A.代銷
B.承銷
C.包銷
D.承包
正確答案是：C，
解析
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
44、基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
正確答案是：B，
解析
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓()
A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。
B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份
C.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)
D.記名股票，股東以背書方式
正確答案是：D，
解析
法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：C，
解析
公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告
47、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循()原則。
A.獨(dú)立、客觀、公平
B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C.客觀、公正、審慎
D.獨(dú)立、公正、審慎
正確答案是：B，
解析
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則
48、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A.股東
B.持有人
C.托管人
D.基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：B，
解析
公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則
49、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
正確答案是：A，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。