成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)題：法律法規(guī)（2）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力低的是()。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C。[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請(qǐng)人。
A.董事會(huì)
C.理事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
D.董事長
A。[解析]設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。
3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是()。
A.股東會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
D.理事會(huì)
A。[解析]股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
4.有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前()日通知全體股東。
A.3
C.15
B.7
D.30
C。[解析]有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前15日通知全體股東。
5.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A.公平
c.公開
B.公正
D.同股同價(jià)
C。[解析]股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。
6.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限
公司。
A.上市公司
C.證券交易所
B.證券公司
D.股票公司
B。[解析]證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量來達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A.30%
C.70%
B.50%
D.90%
C。[解析]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的
證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A.1000
C.3000
B.2000
D.5000
D。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
9.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
C.20
B.15
D.30
B。[解析]收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。
A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
C。[解析]基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)基金分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
11.期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所的工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
B。[解析]下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
C.3
B.2
D.5
C。[解析]證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
13.公司成立后無正當(dāng)理由超過()個(gè)月未開業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A.3
C.9
B.6
D.12
B。[解析]公司成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
14.證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
C。[解析]除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
15.董事會(huì)秘書為證券公司的()。
A.管理人員
C.監(jiān)事會(huì)成員
B.高級(jí)管理人員
D.股東大會(huì)成員
B。[解析]董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。
16.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者
D.近3年未受過刑事處罰
D。[解析]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。
A.l
C.3
B.2
D.4
B。[解析1參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
18.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加的培訓(xùn)不包括()。
A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
D。[解析]取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。
19.證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料.)個(gè)工
A.1
C.3
B.2
D.4
B。[解析]證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
20.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。告
A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
A。[解析]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
21.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
C.20
B.15
D.30
A。[解析]投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
22.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。
A.5
C.15
B.10
D.20
C。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。
23.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部
C。[解析]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
24.(。)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)
A.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
D.證券承銷業(yè)務(wù)
C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
25.()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
D。[解析]客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
26.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別
B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份
c.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)
D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別
B。[解析]客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。
27.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
A.30%
C.200%
B.100%
D.500%
D。[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的成本不得超過凈資本的500%，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.l億元
D.2億元
C。[解析]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
29.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單
及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼
B。[解析]B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提
交的文件。
30.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
C.5
B.3
D.10
C。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
A.3
C.7
B.5
D.10
C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
32.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同
主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
A.10%
C.30%
B.20%
D.50%
C。[解析]因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
33.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
C.誠實(shí)信用
B.忠實(shí)勤勉
D.平等自愿
A。[解析]中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于()年。
A.l
C.5
B.2
D.10
C。[解析]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。
35.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包孝肖
C.經(jīng)銷
B.代銷
D.傳銷
B。[解析]發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
36.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A.5
C.20
B.10
D.30
C。[解析]證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
37.證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。
A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門營業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)
c.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—自營業(yè)務(wù)部門
B.董事會(huì)—自
D.自營業(yè)務(wù)部
門—董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)
A。[解析]證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。
38.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是()。
A.在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.融券賣出的標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
D.股東人數(shù)不少于2000人
D。[解析]根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股東人數(shù)不少于4000人。
39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的()。
A.10%
C.20%
B.15%
D.30%
B。[解析]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。
40.證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
41.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。
A.2
C.10
B.5
D.15
B。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。
42.證券公司辦理()，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃
A。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券托管機(jī)構(gòu)
B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
D.證券管理機(jī)構(gòu)
A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
44.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任
B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰
D。[解析]D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn).
A.中國證監(jiān)會(huì)
C.省級(jí)人民政府
B.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A。[解析]證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
46.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.10%
C.50%
B.15%
D.100%
A。[解析]證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。
47.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
48.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。
A.證券公司營業(yè)部
C.證券交易所營業(yè)部
B.證券公司總部
D.證券交易所總部
A。[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。
49.下列關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的100%
D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
50.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)
B。[解析]B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。
Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
Ⅲ.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
2.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。
3.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。
Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保
Ⅱ.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議
Ⅲ.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以參加表決
Ⅳ.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。
4.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是()。
Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
Ⅱ.證券的存管和過戶
Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益：辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
5.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
A.Ⅰ、Ⅱ
Ⅳ.25
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。
6.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.撤銷公司登記
Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
7.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括()。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.發(fā)起人協(xié)議
Ⅱ.公司章程
Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。
Ⅰ.具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本
Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有1年以上的證券管理工作經(jīng)歷
Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
Ⅳ.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2乃的人員有3年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
9.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。
Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
Ⅲ.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
10.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣本。(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
11.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是()。
Ⅰ.黃金
Ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品
Ⅱ.原油
Ⅳ.金融工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。
12.期貨交易所的職責(zé)包括()。
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)安排期貨合約上市
Ⅲ。組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割管理制度
Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、
Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。
Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.身份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。
14.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。
Ⅰ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.人力資源狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.合規(guī)制度
Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
15.證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高級(jí)管理人員
Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
16.基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
17.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有()。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表
Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析1申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
18.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別身份證號(hào)碼
Ⅱ.保薦代表人的出生日期、
Ⅲ.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關(guān)系
Ⅳ.保薦代表人的家
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
19.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。
Ⅰ.誠實(shí)守信
Ⅲ.獨(dú)立客觀
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅳ.專業(yè)審慎
B.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析1投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
20.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ.處罰處分信息
Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
21.會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取()的方式。
Ⅰ.自評(píng)
Ⅱ.他評(píng)
Ⅲ.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。
22.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
Ⅰ.全體員工
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
Ⅳ.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
23.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。
Ⅰ.基金份額持有人賬戶
Ⅱ.資金賬戶管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
Ⅳ.授權(quán)審批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
24.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅱ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅲ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅲ.證券交易所
Ⅱ.委托人
Ⅳ.證券交易的對(duì)象
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個(gè)要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀(jì)商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對(duì)象。
27.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，正確的是()。
Ⅰ.充當(dāng)證券買賣方的代理人跌的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲
Ⅲ.直接買賣證券
Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。
28.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每
2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
Ⅰ.證券專業(yè)知識(shí)
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅲ.年齡
Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
29.賬戶管理主要包括()。
Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦
Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷
Ⅲ.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送
Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送：客戶賬戶檔案管理等。
30.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性
Ⅳ.客戶資料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。
31.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。
Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告
Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告
Ⅲ.投資策略報(bào)告
Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
32.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]除了題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
33.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》理暫行辦法》
Ⅲ.《中華人民共和國公司法》
Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管
Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
34.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
Ⅰ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅱ?？陀^
Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力低的是()。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C。[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
2.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請(qǐng)人。
A.董事會(huì)
C.理事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
D.董事長
A。[解析]設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。
3.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是()。
A.股東會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
D.理事會(huì)
A。[解析]股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
4.有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前()日通知全體股東。
A.3
C.15
B.7
D.30
C。[解析]有限責(zé)任公司召開股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開前15日通知全體股東。
5.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A.公平
c.公開
B.公正
D.同股同價(jià)
C。[解析]股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。
6.()是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限
公司。
A.上市公司
C.證券交易所
B.證券公司
D.股票公司
B。[解析]證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量來達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A.30%
C.70%
B.50%
D.90%
C。[解析]股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的
證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A.1000
C.3000
B.2000
D.5000
D。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
9.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
C.20
B.15
D.30
B。[解析]收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。
A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
C。[解析]基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)基金分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
11.期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所的工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
B。[解析]下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
12.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
C.3
B.2
D.5
C。[解析]證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
13.公司成立后無正當(dāng)理由超過()個(gè)月未開業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A.3
C.9
B.6
D.12
B。[解析]公司成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
14.證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
C。[解析]除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
15.董事會(huì)秘書為證券公司的()。
A.管理人員
C.監(jiān)事會(huì)成員
B.高級(jí)管理人員
D.股東大會(huì)成員
B。[解析]董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。
16.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者
D.近3年未受過刑事處罰
D。[解析]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。
A.l
C.3
B.2
D.4
B。[解析1參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
18.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加的培訓(xùn)不包括()。
A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
D。[解析]取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。
19.證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料.)個(gè)工
A.1
C.3
B.2
D.4
B。[解析]證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
20.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。告
A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址
B.變更登記申請(qǐng)報(bào)
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
A。[解析]保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
21.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
C.20
B.15
D.30
A。[解析]投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
22.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。
A.5
C.15
B.10
D.20
C。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。
23.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部
C。[解析]證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
24.(。)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)
A.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
D.證券承銷業(yè)務(wù)
C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
25.()是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
D。[解析]客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
26.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別
B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份
c.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)
D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別
B。[解析]客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。
27.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
A.30%
C.200%
B.100%
D.500%
D。[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的成本不得超過凈資本的500%，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
28.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.l億元
D.2億元
C。[解析]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
29.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單
及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼
B。[解析]B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提
交的文件。
30.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
C.5
B.3
D.10
C。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
A.3
C.7
B.5
D.10
C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
32.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同
主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
A.10%
C.30%
B.20%
D.50%
C。[解析]因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
33.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
C.誠實(shí)信用
B.忠實(shí)勤勉
D.平等自愿
A。[解析]中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于()年。
A.l
C.5
B.2
D.10
C。[解析]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。
35.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包孝肖
C.經(jīng)銷
B.代銷
D.傳銷
B。[解析]發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
36.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A.5
C.20
B.10
D.30
C。[解析]證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
37.證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。
A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門營業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)
c.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—自營業(yè)務(wù)部門
B.董事會(huì)—自
D.自營業(yè)務(wù)部
門—董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)
A。[解析]證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。
38.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是()。
A.在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.融券賣出的標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
D.股東人數(shù)不少于2000人
D。[解析]根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股東人數(shù)不少于4000人。
39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的()。
A.10%
C.20%
B.15%
D.30%
B。[解析]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。
40.證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
41.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。
A.2
C.10
B.5
D.15
B。[解析]《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。
42.證券公司辦理()，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃
A。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券托管機(jī)構(gòu)
B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
D.證券管理機(jī)構(gòu)
A。[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
44.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任
B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰
D。[解析]D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn).
A.中國證監(jiān)會(huì)
C.省級(jí)人民政府
B.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A。[解析]證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
46.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.10%
C.50%
B.15%
D.100%
A。[解析]證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。
47.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C。[解析]在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
48.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。
A.證券公司營業(yè)部
C.證券交易所營業(yè)部
B.證券公司總部
D.證券交易所總部
A。[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)。
49.下列關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的100%
D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
C。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
50.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)
B。[解析]B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。
Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
Ⅲ.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
2.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。
3.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。
Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保
Ⅱ.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議
Ⅲ.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以參加表決
Ⅳ.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。
4.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是()。
Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
Ⅱ.證券的存管和過戶
Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益：辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
5.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
A.Ⅰ、Ⅱ
Ⅳ.25
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。
6.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.撤銷公司登記
Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
7.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括()。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.發(fā)起人協(xié)議
Ⅱ.公司章程
Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。
Ⅰ.具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本
Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有1年以上的證券管理工作經(jīng)歷
Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
Ⅳ.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2乃的人員有3年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
9.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。
Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
Ⅲ.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
10.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣本。(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
11.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是()。
Ⅰ.黃金
Ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品
Ⅱ.原油
Ⅳ.金融工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。
12.期貨交易所的職責(zé)包括()。
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)安排期貨合約上市
Ⅲ。組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割管理制度
Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、
Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。
Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅳ.身份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。
14.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。
Ⅰ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.人力資源狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.合規(guī)制度
Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
15.證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高級(jí)管理人員
Ⅲ.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
16.基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
17.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有()。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表
Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件
Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析1申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
18.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別身份證號(hào)碼
Ⅱ.保薦代表人的出生日期、
Ⅲ.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關(guān)系
Ⅳ.保薦代表人的家
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
19.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。
Ⅰ.誠實(shí)守信
Ⅲ.獨(dú)立客觀
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅳ.專業(yè)審慎
B.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析1投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
20.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ.處罰處分信息
Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
21.會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取()的方式。
Ⅰ.自評(píng)
Ⅱ.他評(píng)
Ⅲ.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。
22.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
Ⅰ.全體員工
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
Ⅳ.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
23.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。
Ⅰ.基金份額持有人賬戶
Ⅱ.資金賬戶管理制度
Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序
Ⅳ.授權(quán)審批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
24.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅱ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅲ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅲ.證券交易所
Ⅱ.委托人
Ⅳ.證券交易的對(duì)象
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個(gè)要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀(jì)商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對(duì)象。
27.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，正確的是()。
Ⅰ.充當(dāng)證券買賣方的代理人跌的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲
Ⅲ.直接買賣證券
Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。
28.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每
2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
Ⅰ.證券專業(yè)知識(shí)
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅲ.年齡
Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
29.賬戶管理主要包括()。
Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦
Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷
Ⅲ.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送
Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送：客戶賬戶檔案管理等。
30.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性
Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性
Ⅳ.客戶資料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資料的保密性。
31.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。
Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告
Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告
Ⅲ.投資策略報(bào)告
Ⅳ.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
32.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]除了題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
33.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》理暫行辦法》
Ⅲ.《中華人民共和國公司法》
Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管
Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
34.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
Ⅰ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅱ?？陀^
Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。