有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過(guò)什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了初級(jí)證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過(guò)考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)題：法律法規(guī)（5）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名()代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。
A:董事或高級(jí)管理人員
B:監(jiān)事或高級(jí)管理人員
C:董事或監(jiān)事
D:財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
答案:A
解析:
上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前.由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)3個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé).直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
(2)我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A:3%
B:5%
C:2%
D:10%
答案:B
解析:
我國(guó)《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。
(3)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
(4)誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為()年。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:B
解析:略
(5)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)務(wù)院
C:財(cái)政部
D:中國(guó)人民銀行
答案:A
解析:略
(6)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力的是()。
A:由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B:由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C:由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D:由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
(7)根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A:會(huì)員大會(huì)
B:理事會(huì)
C:監(jiān)察委員會(huì)
D:董事會(huì)
答案:A
解析:會(huì)員大會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
(8)下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A:保管基金資產(chǎn)
B:遵守基金契約
C:繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
D:承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
(9)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向()申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券交易所
D:國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)
答案:A
解析:略
(10)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A:8
B:6
C:12
D:1
答案:B
解析:
我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.
(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照()的規(guī)定。受理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。
A:《證券投資基金法》
B:《行政許可法》
C:《基金銷(xiāo)售辦法》
D:《基金運(yùn)作辦法》
答案:B
解析:略
(12)
封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。
A:50
B:100
C:200
D:300
答案:C
解析:
封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。
(13)
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。
A:停止交易
B:強(qiáng)制銷(xiāo)戶
C:停止清算
D:限制交易
答案:D
解析:
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。
(14)單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A:5%
B:10%
C:3%
D:49%
答案:C
解析:
《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題。
(15)股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。
A:持股5%以上的股東
B:全體股東
C:全體員工
D:公司高級(jí)管理人員
答案:B
解析:
股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。
(16)證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A:誠(chéng)實(shí)信用
B:公正
C:公開(kāi)
D:公平
答案:C
解析:其中公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
(17)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是()。
A:最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
B:最近3年內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)和上年下降50%以上的情形
C:最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%
D:最近3年內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
答案:A
解析:B
項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對(duì)于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
(18)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說(shuō)法正確的是()。
A:朱某不能接受聘任
B:如果在這一年內(nèi).朱某沒(méi)有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
C:如果這一年內(nèi).朱某沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任
D:證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后.可以接受聘任
答案:A
解析:當(dāng)高級(jí)管理人員擅離職守時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對(duì)被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。
(19)從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行()。
A:備案制
B:審批制
C:標(biāo)準(zhǔn)制
D:注冊(cè)制
答案:A
解析:
從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
(20)對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。
A:中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券交易所
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:C
解析:
本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
(21)屬于基金信息披露形式原則的是()。
A:完整性
B:易解性
C:準(zhǔn)確性
D:公平披露
答案:B
解析:
易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。
(22)1998年()出臺(tái)后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A:《公司法》
B:《證券交易法》
C:《中華人民共和國(guó)證券法》
D:《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
答案:C
解析:1998
年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
(23)證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:C
解析:
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%.
(24)持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后()內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
A:10個(gè)工作日
B:15個(gè)工作日
C:10日
D:15日
答案:B
解析:
持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)檢查，以保證所發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
(25)我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于()。
A:操縱市場(chǎng)行為
B:欺詐客戶行為
C:內(nèi)幕交易行為
D:虛假陳述行為
答案:A
解析:
操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(26)《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。
A:2004年6月1日
B:2004年8月20日
C:1999年7月1日
D:1998年12月29日
答案:C
解析:略
(27)報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)()。
A:33%
B:49%
C:50%
D:25%
答案:B
解析:
報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)wr0的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。
(28)對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向()設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
A:證監(jiān)會(huì)
B:證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券交易所
D:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:
對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
(29)承銷(xiāo)金額在元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在家以上可設(shè)2一家副主承銷(xiāo)商。()
A:3億;10
B:3億;5
C:5億;1O
D:10億;10
答案:A
解析:承銷(xiāo)金額在3億元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷(xiāo)商。
(30)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是()。
A:最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
B:最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
C:最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
D:最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
答案:A
解析:
為適應(yīng)不同類(lèi)型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。
(31)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入()，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
A:基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D:工會(huì)
答案:A
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
(32)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向()負(fù)責(zé)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:股東會(huì)
C:總經(jīng)理
D:董事會(huì)
答案:B
解析:
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
(33)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()內(nèi)有效。
A:3個(gè)月
B:6個(gè)月
C:9個(gè)月
D:12個(gè)月
答案:B
解析:
招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。
(34)下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定
B:公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額
C:除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D:公司可以向其他企業(yè)投資
答案:A
解析:
公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。
(35)下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析:B
項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離?！?BR> (36)下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是()。
A:制定公司利潤(rùn)分配方案
B:對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
C:修改公司章程
D:審議公司財(cái)務(wù)決算方案
答案:A
解析:B、C、D三項(xiàng)為股東大會(huì)的職權(quán)。
(37)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。()
A:2;1倍以上3倍以下
B:5;1倍以上5倍以下
C:3：2倍以上4倍以下
D:5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:略
(38)開(kāi)放式基金在基金合同生效后每()個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。
A:4
B:5
C:6
D:7
答案:C
解析:略
(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的()。
A:20%
B:15%
C:10%
D:5%
答案:C
解析:
基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
(40)證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:C
解析:略
(41)《證券法》規(guī)定()設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
A:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:證券從業(yè)者協(xié)會(huì)
D:中國(guó)人民銀行
答案:A
解析:《證券法》規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
(42)()是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券謀取私利的行為。
A:后臺(tái)交易
B:內(nèi)幕交易
C:違規(guī)交易
D:暗箱交易
答案:B
解析:略
(43)我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C:證券交易所
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體。
(44)下列關(guān)于《證券法》的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限
B:證券法未對(duì)證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度進(jìn)行規(guī)定
C:強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
D:將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所.強(qiáng)調(diào)了證券交易所的監(jiān)管職能
答案:B
解析:2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
(45)基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是()。
A:復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
B:編制月報(bào)、基金公告等各類(lèi)臨時(shí)報(bào)告
C:復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
D:編制季報(bào)、年報(bào)等各類(lèi)定期報(bào)告
答案:A
解析:
《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
(46)財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A:5
B:10
C:7
D:3
答案:B
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”.
(47)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的()。
A:1/2
B:1/3
C:1/4
D:1/5
答案:A
解析:商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。
(48)以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是()。
A:上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B:機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C:持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D:個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
答案:A
解析:
基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持B4有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。
(49)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
答案:B
解析:
根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
(50)基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列()情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A:基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B:出現(xiàn)巨額贖回的情形
C:出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D:基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
答案:D
解析:
基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的：(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51)股票上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容有()。
Ⅰ.重要聲明與提示Ⅱ.股票發(fā)行情況
Ⅲ.發(fā)行人情況Ⅳ.實(shí)際控制人情況
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
股票上市公告書(shū)主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)。
(52)下列選項(xiàng)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)程序中應(yīng)盡的責(zé)任的有()。
Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn).報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
Ⅱ.對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論
Ⅳ.負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn)，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)還應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
(53)下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的一般規(guī)定的主要內(nèi)容的有()。
Ⅰ.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
Ⅱ.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開(kāi)發(fā)行的情形。
(54)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
(55)證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢ
D:ⅠⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
(56)認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
Ⅱ.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格.無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)
Ⅲ.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明
Ⅳ.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣⅠ
答案:D
解析:
發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)股書(shū)。認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。認(rèn)股人在認(rèn)股書(shū)上填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
(57)合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合()發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)人民銀行
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
(58)股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)()情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。
(59)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具()。
Ⅰ.發(fā)行保薦書(shū)Ⅱ.__________發(fā)行保薦工作報(bào)告
Ⅲ.發(fā)行保薦報(bào)告書(shū)Ⅳ.發(fā)行保薦工作說(shuō)明
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅣ
D:ⅡⅢ
答案:A
解析:
保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告。對(duì)于發(fā)行人的不規(guī)范行為.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告或核查意見(jiàn)中予以說(shuō)明.
(60)根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有()。
Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.自然人
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅢ
D:ⅡⅢ
答案:D
解析:
國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(61)下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有()。
Ⅰ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅱ.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
Ⅳ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場(chǎng)秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。
(62)上市公司有()的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。
Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
Ⅲ.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月
Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅣ
C:ⅢⅣ
D:ⅡⅢ
答案:C
解析:
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。
(63)證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.違約責(zé)任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A:ⅡⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅠⅡ
D:ⅠⅣ
答案:A
解析:A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
(64)下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A:ⅡⅢⅣ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:D[
解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
(65)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括()。
Ⅰ.客戶開(kāi)戶的基本情況
Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量
Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開(kāi)戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng).如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格等;客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
(66)下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)時(shí)收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件的說(shuō)法中，正確的有()。
Ⅰ.收購(gòu)人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說(shuō)明
Ⅱ.中國(guó)公民的身份證明，或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件
Ⅲ.收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明
Ⅳ.收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢ
D:ⅠⅣ
答案:C
解析:I
應(yīng)當(dāng)是收購(gòu)人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年未變更的說(shuō)明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明。
(67)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。
Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行
Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。
(68)甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價(jià)出資20萬(wàn)元。公司成立6個(gè)月后.吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時(shí)僅值10萬(wàn)元.甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個(gè)人財(cái)產(chǎn)8萬(wàn)元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額.不足部分待有財(cái)產(chǎn)時(shí)再行補(bǔ)足
Ⅱ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足
Ⅲ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足
Ⅳ.甲無(wú)須補(bǔ)交差額.其他股東也不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
有限責(zé)任公司成立后，
發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時(shí)不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。
(69)下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有()。
Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東
Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東
Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
(70)對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司股東責(zé)任的表述，下列各選項(xiàng)中，正確的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司股東以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股份有限公司股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.股份有限公司股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅣ
D:ⅡⅢ
答案:D
解析:
我國(guó)公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)
(71)當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有()。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6
個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
除選項(xiàng)外，當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
(72)在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。
Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例
Ⅲ.上月證券買(mǎi)入金額Ⅳ.上月末保證金余額
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。
(73)擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有()。
Ⅰ.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求中原則的要求包括：(1)突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力;(2)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范;(3)有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。
(74)股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。
Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅡⅢⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
(75)下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅣ
C:ⅢⅣ
D:ⅡⅢ
答案:C
解析:
《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
會(huì)員所給予的處罰措施的有()。
Ⅰ.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格
Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?BR> A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé);(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。
(77)關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格
Ⅱ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性
Ⅲ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先
Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷(xiāo)商是的“賣(mài)方”
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對(duì)于Ⅱ，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。
(78)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括()。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開(kāi)募集股份
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅢ
D:ⅡⅣ
答案:A
解析:
上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。
(79)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對(duì)中小企業(yè)板上市公司()進(jìn)行了規(guī)定。
Ⅰ.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市
Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市
A:ⅠⅡⅣ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。
(80)下列情況中()的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅡⅣ
答案:D
解析:略
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名()代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。
A:董事或高級(jí)管理人員
B:監(jiān)事或高級(jí)管理人員
C:董事或監(jiān)事
D:財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
答案:A
解析:
上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前.由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)3個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé).直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
(2)我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A:3%
B:5%
C:2%
D:10%
答案:B
解析:
我國(guó)《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。
(3)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。
(4)誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為()年。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:B
解析:略
(5)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)務(wù)院
C:財(cái)政部
D:中國(guó)人民銀行
答案:A
解析:略
(6)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力的是()。
A:由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B:由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C:由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D:由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
(7)根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A:會(huì)員大會(huì)
B:理事會(huì)
C:監(jiān)察委員會(huì)
D:董事會(huì)
答案:A
解析:會(huì)員大會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
(8)下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A:保管基金資產(chǎn)
B:遵守基金契約
C:繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
D:承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
(9)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向()申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券交易所
D:國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)
答案:A
解析:略
(10)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A:8
B:6
C:12
D:1
答案:B
解析:
我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.
(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照()的規(guī)定。受理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。
A:《證券投資基金法》
B:《行政許可法》
C:《基金銷(xiāo)售辦法》
D:《基金運(yùn)作辦法》
答案:B
解析:略
(12)
封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。
A:50
B:100
C:200
D:300
答案:C
解析:
封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。
(13)
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。
A:停止交易
B:強(qiáng)制銷(xiāo)戶
C:停止清算
D:限制交易
答案:D
解析:
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。
(14)單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A:5%
B:10%
C:3%
D:49%
答案:C
解析:
《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題。
(15)股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。
A:持股5%以上的股東
B:全體股東
C:全體員工
D:公司高級(jí)管理人員
答案:B
解析:
股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。
(16)證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A:誠(chéng)實(shí)信用
B:公正
C:公開(kāi)
D:公平
答案:C
解析:其中公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
(17)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是()。
A:最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
B:最近3年內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)和上年下降50%以上的情形
C:最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%
D:最近3年內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
答案:A
解析:B
項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對(duì)于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
(18)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說(shuō)法正確的是()。
A:朱某不能接受聘任
B:如果在這一年內(nèi).朱某沒(méi)有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
C:如果這一年內(nèi).朱某沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任
D:證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后.可以接受聘任
答案:A
解析:當(dāng)高級(jí)管理人員擅離職守時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對(duì)被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。
(19)從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行()。
A:備案制
B:審批制
C:標(biāo)準(zhǔn)制
D:注冊(cè)制
答案:A
解析:
從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
(20)對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。
A:中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券交易所
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:C
解析:
本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
(21)屬于基金信息披露形式原則的是()。
A:完整性
B:易解性
C:準(zhǔn)確性
D:公平披露
答案:B
解析:
易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。
(22)1998年()出臺(tái)后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A:《公司法》
B:《證券交易法》
C:《中華人民共和國(guó)證券法》
D:《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
答案:C
解析:1998
年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
(23)證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:C
解析:
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%.
(24)持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后()內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
A:10個(gè)工作日
B:15個(gè)工作日
C:10日
D:15日
答案:B
解析:
持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)檢查，以保證所發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
(25)我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于()。
A:操縱市場(chǎng)行為
B:欺詐客戶行為
C:內(nèi)幕交易行為
D:虛假陳述行為
答案:A
解析:
操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(26)《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。
A:2004年6月1日
B:2004年8月20日
C:1999年7月1日
D:1998年12月29日
答案:C
解析:略
(27)報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)()。
A:33%
B:49%
C:50%
D:25%
答案:B
解析:
報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)wr0的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。
(28)對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向()設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
A:證監(jiān)會(huì)
B:證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:證券交易所
D:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:
對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。
(29)承銷(xiāo)金額在元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在家以上可設(shè)2一家副主承銷(xiāo)商。()
A:3億;10
B:3億;5
C:5億;1O
D:10億;10
答案:A
解析:承銷(xiāo)金額在3億元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷(xiāo)商。
(30)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是()。
A:最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
B:最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
C:最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
D:最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
答案:A
解析:
為適應(yīng)不同類(lèi)型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。
(31)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入()，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
A:基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D:工會(huì)
答案:A
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
(32)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向()負(fù)責(zé)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:股東會(huì)
C:總經(jīng)理
D:董事會(huì)
答案:B
解析:
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
(33)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后()內(nèi)有效。
A:3個(gè)月
B:6個(gè)月
C:9個(gè)月
D:12個(gè)月
答案:B
解析:
招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。
(34)下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定
B:公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額
C:除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D:公司可以向其他企業(yè)投資
答案:A
解析:
公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。
(35)下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B:證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析:B
項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離?！?BR> (36)下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是()。
A:制定公司利潤(rùn)分配方案
B:對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
C:修改公司章程
D:審議公司財(cái)務(wù)決算方案
答案:A
解析:B、C、D三項(xiàng)為股東大會(huì)的職權(quán)。
(37)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。()
A:2;1倍以上3倍以下
B:5;1倍以上5倍以下
C:3：2倍以上4倍以下
D:5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:略
(38)開(kāi)放式基金在基金合同生效后每()個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。
A:4
B:5
C:6
D:7
答案:C
解析:略
(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的()。
A:20%
B:15%
C:10%
D:5%
答案:C
解析:
基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
(40)證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:C
解析:略
(41)《證券法》規(guī)定()設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
A:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:證券從業(yè)者協(xié)會(huì)
D:中國(guó)人民銀行
答案:A
解析:《證券法》規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
(42)()是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券謀取私利的行為。
A:后臺(tái)交易
B:內(nèi)幕交易
C:違規(guī)交易
D:暗箱交易
答案:B
解析:略
(43)我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C:證券交易所
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體。
(44)下列關(guān)于《證券法》的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A:證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限
B:證券法未對(duì)證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度進(jìn)行規(guī)定
C:強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
D:將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所.強(qiáng)調(diào)了證券交易所的監(jiān)管職能
答案:B
解析:2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
(45)基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是()。
A:復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
B:編制月報(bào)、基金公告等各類(lèi)臨時(shí)報(bào)告
C:復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
D:編制季報(bào)、年報(bào)等各類(lèi)定期報(bào)告
答案:A
解析:
《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋酥饕?fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
(46)財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A:5
B:10
C:7
D:3
答案:B
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”.
(47)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的()。
A:1/2
B:1/3
C:1/4
D:1/5
答案:A
解析:商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。
(48)以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是()。
A:上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B:機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C:持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D:個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
答案:A
解析:
基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持B4有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。
(49)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
答案:B
解析:
根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
(50)基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列()情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A:基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B:出現(xiàn)巨額贖回的情形
C:出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D:基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
答案:D
解析:
基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的：(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51)股票上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容有()。
Ⅰ.重要聲明與提示Ⅱ.股票發(fā)行情況
Ⅲ.發(fā)行人情況Ⅳ.實(shí)際控制人情況
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
股票上市公告書(shū)主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)。
(52)下列選項(xiàng)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)程序中應(yīng)盡的責(zé)任的有()。
Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn).報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
Ⅱ.對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論
Ⅳ.負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn)，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)還應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
(53)下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的一般規(guī)定的主要內(nèi)容的有()。
Ⅰ.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
Ⅱ.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開(kāi)發(fā)行的情形。
(54)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
(55)證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢ
D:ⅠⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
(56)認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
Ⅱ.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格.無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)
Ⅲ.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明
Ⅳ.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣⅠ
答案:D
解析:
發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)股書(shū)。認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。認(rèn)股人在認(rèn)股書(shū)上填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
(57)合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合()發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)人民銀行
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
(58)股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)()情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。
(59)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具()。
Ⅰ.發(fā)行保薦書(shū)Ⅱ.__________發(fā)行保薦工作報(bào)告
Ⅲ.發(fā)行保薦報(bào)告書(shū)Ⅳ.發(fā)行保薦工作說(shuō)明
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅣ
D:ⅡⅢ
答案:A
解析:
保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告。對(duì)于發(fā)行人的不規(guī)范行為.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告或核查意見(jiàn)中予以說(shuō)明.
(60)根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有()。
Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.自然人
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅢ
D:ⅡⅢ
答案:D
解析:
國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(61)下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有()。
Ⅰ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅱ.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
Ⅳ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場(chǎng)秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。
(62)上市公司有()的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。
Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
Ⅲ.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月
Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅣ
C:ⅢⅣ
D:ⅡⅢ
答案:C
解析:
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。
(63)證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.違約責(zé)任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A:ⅡⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅠⅡ
D:ⅠⅣ
答案:A
解析:A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
(64)下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A:ⅡⅢⅣ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:D[
解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
(65)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括()。
Ⅰ.客戶開(kāi)戶的基本情況
Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量
Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開(kāi)戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng).如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格等;客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
(66)下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)時(shí)收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件的說(shuō)法中，正確的有()。
Ⅰ.收購(gòu)人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說(shuō)明
Ⅱ.中國(guó)公民的身份證明，或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件
Ⅲ.收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明
Ⅳ.收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢ
D:ⅠⅣ
答案:C
解析:I
應(yīng)當(dāng)是收購(gòu)人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年未變更的說(shuō)明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購(gòu)人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明。
(67)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。
Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行
Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。
(68)甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價(jià)出資20萬(wàn)元。公司成立6個(gè)月后.吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時(shí)僅值10萬(wàn)元.甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個(gè)人財(cái)產(chǎn)8萬(wàn)元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額.不足部分待有財(cái)產(chǎn)時(shí)再行補(bǔ)足
Ⅱ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙補(bǔ)足
Ⅲ.甲以現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)補(bǔ)交差額，不足部分由乙、丙、丁補(bǔ)足
Ⅳ.甲無(wú)須補(bǔ)交差額.其他股東也不負(fù)補(bǔ)交差額的責(zé)任
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
有限責(zé)任公司成立后，
發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時(shí)不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。
(69)下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有()。
Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東
Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東
Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
(70)對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司股東責(zé)任的表述，下列各選項(xiàng)中，正確的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司股東以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股份有限公司股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.股份有限公司股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅣ
D:ⅡⅢ
答案:D
解析:
我國(guó)公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)
(71)當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有()。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6
個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
除選項(xiàng)外，當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
(72)在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。
Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例
Ⅲ.上月證券買(mǎi)入金額Ⅳ.上月末保證金余額
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。
(73)擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有()。
Ⅰ.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求中原則的要求包括：(1)突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力;(2)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范;(3)有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。
(74)股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。
Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告
Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅡⅢⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
(75)下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司
A:ⅠⅡ
B:ⅠⅣ
C:ⅢⅣ
D:ⅡⅢ
答案:C
解析:
《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
會(huì)員所給予的處罰措施的有()。
Ⅰ.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格
Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?BR> A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé);(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。
(77)關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格
Ⅱ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性
Ⅲ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先
Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷(xiāo)商是的“賣(mài)方”
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對(duì)于Ⅱ，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。
(78)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括()。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開(kāi)募集股份
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅢ
D:ⅡⅣ
答案:A
解析:
上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。
(79)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對(duì)中小企業(yè)板上市公司()進(jìn)行了規(guī)定。
Ⅰ.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市
Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市
A:ⅠⅡⅣ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。
(80)下列情況中()的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅡⅣ
答案:D
解析:略