當(dāng)你真正想完成一件事時(shí)，根本不會(huì)在意別人是否看到。備考漫漫長路，和你一起默默地走下去。以下是為您準(zhǔn)備的證券從業(yè)資格考試每日一練，一起來看看吧！
（一）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：股票質(zhì)押回購規(guī)則（6.11）
組合型選擇題
關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法，正確的有（）。
Ⅰ.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（融入方）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（融出方）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易
Ⅱ.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制
Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購規(guī)則：（1）股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。（2）證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。（4）融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。
（二）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：中間介紹業(yè)務(wù)（6.11）
組合型選擇題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列（）行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。
Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
Ⅱ.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅳ.對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
（三）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：代銷金融產(chǎn)品（6.11）
組合型選擇題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為（）。
Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
（四）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：融資融券業(yè)務(wù)客戶（6.11）
組合型選擇題
證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有（）。
Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好
Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄
Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：（1）從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。（2）賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。（3）信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄。（4）資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力。（5）投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。
（五）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（6.11）
組合型選擇題
證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
（一）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：股票質(zhì)押回購規(guī)則（6.11）
組合型選擇題
關(guān)于股票質(zhì)押回購規(guī)則的說法，正確的有（）。
Ⅰ.股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（融入方）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（融出方）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易
Ⅱ.證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制
Ⅳ.融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購規(guī)則：（1）股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。（2）證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。（4）融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》。
（二）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：中間介紹業(yè)務(wù)（6.11）
組合型選擇題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列（）行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。
Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
Ⅱ.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅳ.對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
（三）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：代銷金融產(chǎn)品（6.11）
組合型選擇題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為（）。
Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
（四）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：融資融券業(yè)務(wù)客戶（6.11）
組合型選擇題
證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)有（）。
Ⅰ.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好
Ⅲ.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄
Ⅳ.身體狀況：身體健康，無高血壓、心臟病等，心理承受能力強(qiáng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務(wù)中客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：（1）從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。（2）賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。（3）信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄。（4）資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力。（5）投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。
（五）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（6.11）
組合型選擇題
證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)該（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。