證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，整理“2018年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記”供考生參考，希望對考生有幫助！
2018證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記：百分比
高級人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%
公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發(fā)行的5%。
控股股東50%
股東大會權(quán)利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案
法定公積金10%-50%;法定公積金轉(zhuǎn)為資本公積金不得少于25%
10%以上股東可以請求解散公司
擬發(fā)行的公司的高級人員不得在5%以上股權(quán)的股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)
50%以上國家股，50%以下國有法人股
有關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)等持有發(fā)行人的股票超過7%(or發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)的股票超過7%)，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)
環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評價(jià)”達(dá)到100%;設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%
超額配售選擇權(quán)超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份(115%)
對網(wǎng)上單個(gè)申購賬戶審定上限：不超過發(fā)行股數(shù)的1‰
可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
長期次級債務(wù)：(全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心資本：25%、30%)(投資購買單一銀行發(fā)行的額度不得超過自身核心資本的15%;所有銀行：20%)
持有人會議召開條件：單獨(dú)或合計(jì)持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開;單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案;
定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%;
在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗
管理層股東5%
高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上)
以上2個(gè)加起來----超過35%
上市公司收購：一直行動人---持有投資者30%以上股份的…
以下為有上市公司控制權(quán)：
投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;
投資者可以實(shí)際支配的表決權(quán)超過30%
收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%及之后變動5%的權(quán)益披露
---3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書
---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的股份變動情況做公告;
---可能導(dǎo)致投資者及一致行動人成為第一股東的---3日內(nèi)披露
變動5%-20%：簡式權(quán)益變動報(bào)告書
變動20%-30%：詳式權(quán)益變動報(bào)告書
已披露權(quán)益變動報(bào)告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動報(bào)告書的，可以僅就與前次的不同做報(bào)告;自前次披露超過6個(gè)月的，投資者及其一致行動按照有關(guān)固定編制。
2018證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記：綜合
綜合
可以提議召開臨時(shí)股東大會：董事人數(shù)未足2/3;公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)1/3;單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上的股東召集
代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上的董事或監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日召集董事會會議
股東大會特別職權(quán)---審議以下事件
1.如下?lián)＃?BR> 達(dá)到或超過凈資產(chǎn)的50%
達(dá)到或超過總資產(chǎn)的30%
為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的對象擔(dān)保
單筆擔(dān)保額超過凈資產(chǎn)10%
2.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)
3.批準(zhǔn)變更募資金用途事項(xiàng)
4.股權(quán)激勵計(jì)劃
5.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項(xiàng)
以上245+以及需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)---應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東2/3通過
重大關(guān)聯(lián)交易：與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于(300萬)、或(高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%)
保薦期間：(持續(xù)督導(dǎo))
主板(9號):首次公開發(fā)行---證券上市當(dāng)年當(dāng)年剩余及其后2個(gè)會計(jì)年度;發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券---1個(gè)。
創(chuàng)業(yè)板(28號---2009720)：首次公開發(fā)行3個(gè);發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券2個(gè);申請恢復(fù)上市1個(gè)
中小板：深圳交易所要求的各種情況下(控制人發(fā)生變化、重新聘請等等)都是1個(gè)完整會計(jì)年度
9、28是對發(fā)行申請文件的最低要求
內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市：
新申請人在任何上市申請之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦機(jī)構(gòu)---這個(gè)期間應(yīng)至少涵蓋上市財(cái)政年度的余下時(shí)間及其以后2個(gè)財(cái)政年度
境內(nèi)上市企業(yè)到境外上市：
財(cái)務(wù)顧問自公司到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位
詢價(jià)結(jié)束后：發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，提供有效報(bào)價(jià)不足不足20家的;或者4億股以上，不足50家的---不能確定發(fā)行價(jià)格
(1)向戰(zhàn)略投資者配售：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，承諾持有期不低于12個(gè)月;
(2)網(wǎng)下配售：發(fā)行數(shù)量少于4億股，配售數(shù)量不超過20%;在4億股以上，不超過50%。詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)承諾持有期不少于3個(gè)月。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限至的股票數(shù)量不低于25%
(3)超額配售選擇權(quán)：發(fā)行數(shù)量在4億股以上，
高級管理人員下列情形不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份：
{自股票上市之日起1年內(nèi);
高級人離職半年內(nèi);
高級人承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，還處于這個(gè)期限內(nèi)的;}
高級人在任期間每年通過集中競價(jià)等轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況除外
高級人所持的股不超過1000股的，可一次性全部轉(zhuǎn)讓，不受以上限制
可轉(zhuǎn)換公司債券
要披露的情況：可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到總額10%;為轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元;
付息與兌付：約定的付息日和債券期滿前3~5日內(nèi)披露公告
轉(zhuǎn)股與股份變動：可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股前3日披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
贖回與回售：全部都是5日內(nèi)至少公布3次;+變更募集資金投資向你要的，上市功蓋應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利
停止交易：可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20日前，至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者在結(jié)束前10日停止交易
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外
商業(yè)銀行長期次級債務(wù)：距到期日5年，開始20%的折舊
保險(xiǎn)公司定期債務(wù)：(注意：它的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為80%;2年60%;3年40%;
4年20%;4年以上0
證券公司長期次級債務(wù)：
---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入資本;
---資格：借入次級債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的50%
混合資本債券：期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本50%的次級債務(wù)計(jì)入的情況下，可以發(fā)行一定混合資本債券，填補(bǔ)現(xiàn)有刺激債務(wù)和一般準(zhǔn)備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監(jiān)管資本中的比重
公司債券：6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完。
首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
短期融資券：注冊會議原則上每周召開1次，注冊會議由5名注冊委員參加;2名及以上的委員不同意交易上協(xié)會就不接受注冊。
注冊有效期為2年;企業(yè)在有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券;企業(yè)應(yīng)在注冊后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行;企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2日向交易商協(xié)會備案;
交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊文件;
首期發(fā)行短期融資券的，至少于發(fā)行日前5個(gè)工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行，至少于3日公布
2018證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記：股份有限公司
股份有限公司
發(fā)起設(shè)立：首次出資20%,2年內(nèi)繳足,投資公司是5年內(nèi)繳足;
募集設(shè)立：首次出資35%。
全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%
不能有參選董事的資格：
因*、*;犯罪…---5年;有個(gè)人責(zé)任3年
2018證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記：百分比
高級人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%
公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發(fā)行的5%。
控股股東50%
股東大會權(quán)利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案
法定公積金10%-50%;法定公積金轉(zhuǎn)為資本公積金不得少于25%
10%以上股東可以請求解散公司
擬發(fā)行的公司的高級人員不得在5%以上股權(quán)的股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)
50%以上國家股，50%以下國有法人股
有關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)等持有發(fā)行人的股票超過7%(or發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)的股票超過7%)，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)
環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評價(jià)”達(dá)到100%;設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%
超額配售選擇權(quán)超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份(115%)
對網(wǎng)上單個(gè)申購賬戶審定上限：不超過發(fā)行股數(shù)的1‰
可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
長期次級債務(wù)：(全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心資本：25%、30%)(投資購買單一銀行發(fā)行的額度不得超過自身核心資本的15%;所有銀行：20%)
持有人會議召開條件：單獨(dú)或合計(jì)持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開;單獨(dú)或合計(jì)持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案;
定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%;
在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗
管理層股東5%
高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上)
以上2個(gè)加起來----超過35%
上市公司收購：一直行動人---持有投資者30%以上股份的…
以下為有上市公司控制權(quán)：
投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;
投資者可以實(shí)際支配的表決權(quán)超過30%
收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%及之后變動5%的權(quán)益披露
---3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書
---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的股份變動情況做公告;
---可能導(dǎo)致投資者及一致行動人成為第一股東的---3日內(nèi)披露
變動5%-20%：簡式權(quán)益變動報(bào)告書
變動20%-30%：詳式權(quán)益變動報(bào)告書
已披露權(quán)益變動報(bào)告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動報(bào)告書的，可以僅就與前次的不同做報(bào)告;自前次披露超過6個(gè)月的，投資者及其一致行動按照有關(guān)固定編制。
2018證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記：綜合
綜合
可以提議召開臨時(shí)股東大會：董事人數(shù)未足2/3;公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)1/3;單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上的股東召集
代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上的董事或監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時(shí)會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日召集董事會會議
股東大會特別職權(quán)---審議以下事件
1.如下?lián)＃?BR> 達(dá)到或超過凈資產(chǎn)的50%
達(dá)到或超過總資產(chǎn)的30%
為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的對象擔(dān)保
單筆擔(dān)保額超過凈資產(chǎn)10%
2.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)
3.批準(zhǔn)變更募資金用途事項(xiàng)
4.股權(quán)激勵計(jì)劃
5.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項(xiàng)
以上245+以及需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)---應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東2/3通過
重大關(guān)聯(lián)交易：與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于(300萬)、或(高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%)
保薦期間：(持續(xù)督導(dǎo))
主板(9號):首次公開發(fā)行---證券上市當(dāng)年當(dāng)年剩余及其后2個(gè)會計(jì)年度;發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券---1個(gè)。
創(chuàng)業(yè)板(28號---2009720)：首次公開發(fā)行3個(gè);發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券2個(gè);申請恢復(fù)上市1個(gè)
中小板：深圳交易所要求的各種情況下(控制人發(fā)生變化、重新聘請等等)都是1個(gè)完整會計(jì)年度
9、28是對發(fā)行申請文件的最低要求
內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市：
新申請人在任何上市申請之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦機(jī)構(gòu)---這個(gè)期間應(yīng)至少涵蓋上市財(cái)政年度的余下時(shí)間及其以后2個(gè)財(cái)政年度
境內(nèi)上市企業(yè)到境外上市：
財(cái)務(wù)顧問自公司到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位
詢價(jià)結(jié)束后：發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，提供有效報(bào)價(jià)不足不足20家的;或者4億股以上，不足50家的---不能確定發(fā)行價(jià)格
(1)向戰(zhàn)略投資者配售：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，承諾持有期不低于12個(gè)月;
(2)網(wǎng)下配售：發(fā)行數(shù)量少于4億股，配售數(shù)量不超過20%;在4億股以上，不超過50%。詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)承諾持有期不少于3個(gè)月。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有期限至的股票數(shù)量不低于25%
(3)超額配售選擇權(quán)：發(fā)行數(shù)量在4億股以上，
高級管理人員下列情形不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份：
{自股票上市之日起1年內(nèi);
高級人離職半年內(nèi);
高級人承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，還處于這個(gè)期限內(nèi)的;}
高級人在任期間每年通過集中競價(jià)等轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,司法強(qiáng)制執(zhí)行等情況除外
高級人所持的股不超過1000股的，可一次性全部轉(zhuǎn)讓，不受以上限制
可轉(zhuǎn)換公司債券
要披露的情況：可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到總額10%;為轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元;
付息與兌付：約定的付息日和債券期滿前3~5日內(nèi)披露公告
轉(zhuǎn)股與股份變動：可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股前3日披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
贖回與回售：全部都是5日內(nèi)至少公布3次;+變更募集資金投資向你要的，上市功蓋應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利
停止交易：可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20日前，至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者在結(jié)束前10日停止交易
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外
商業(yè)銀行長期次級債務(wù)：距到期日5年，開始20%的折舊
保險(xiǎn)公司定期債務(wù)：(注意：它的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為80%;2年60%;3年40%;
4年20%;4年以上0
證券公司長期次級債務(wù)：
---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入資本;
---資格：借入次級債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的50%
混合資本債券：期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
在商業(yè)銀行最多可以發(fā)行占核心資本50%的次級債務(wù)計(jì)入的情況下，可以發(fā)行一定混合資本債券，填補(bǔ)現(xiàn)有刺激債務(wù)和一般準(zhǔn)備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監(jiān)管資本中的比重
公司債券：6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完。
首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
短期融資券：注冊會議原則上每周召開1次，注冊會議由5名注冊委員參加;2名及以上的委員不同意交易上協(xié)會就不接受注冊。
注冊有效期為2年;企業(yè)在有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券;企業(yè)應(yīng)在注冊后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行;企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2日向交易商協(xié)會備案;
交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊文件;
首期發(fā)行短期融資券的，至少于發(fā)行日前5個(gè)工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行，至少于3日公布
2018證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》速記筆記：股份有限公司
股份有限公司
發(fā)起設(shè)立：首次出資20%,2年內(nèi)繳足,投資公司是5年內(nèi)繳足;
募集設(shè)立：首次出資35%。
全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%
不能有參選董事的資格：
因*、*;犯罪…---5年;有個(gè)人責(zé)任3年