為大家整理2018年12月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》沖刺預測題(2)供大家參考，希望對考生有幫助！
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
C.基金管理公司總經理
D.基金管理公司風險控制委員會
3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
6.初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內國外同時路演
7.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺交易
B.內幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承擔基金的投資運作職責。
A.投資決策委員會
B.主管投資的副總經理
C.投資管理人員
D.基金經理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
11.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
12.下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C.證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
13.證券公司代銷金融產品時，下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是( )。
A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責
B.編制月報、基金公告等各類臨時報告
C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益
D.編制季報、年報等各類定期報告
15.在中國，( )承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
A.證監(jiān)會
B.證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.基金公司會員部
D.證券交易所
16.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
17.基金評價機構應加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機構
D.工會
18.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
19.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
20.在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
D.基金管理人
21.有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
22.基金管理人的權利不包括( )。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
23.下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。
A.保管基金資產
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
24.下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，長期限不超過( )的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
26.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
27.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定.情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
28.下列各項不屬于股東大會職權的是( )。
A.制定公司利潤分配方案
B.對發(fā)行公司債券作出決議
C.修改公司章程
D.審議公司財務決算方案
29.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉讓的股份多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.自然人
31.依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司多由( )個股東共同出資設立。
A.40
B.50
C.60
D.80
32.股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。
A.持股5%以上的股東
B.全體股東
C.全體員工
D.公司高級管理人員
33.報據(jù)我國政府對WTO的.允許外國機構設立合營公司.從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
34.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，出現(xiàn)下列( )情況時，基金也無權暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產
D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)
35.在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由( )兼任。
A.存管機構
B.特定目的受托人
C.承銷人
D.發(fā)起人
36.我國基金管理公司全部為( )。
A.有限責任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經5年
B.乙公司凈資產占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經到期.至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產的75%
38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人近一期期末凈資產不少于( )萬元。且不存在未彌補虧損。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
39.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的( )個工作日內在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的高權力機構是( )。
A.會員大會
B.理事會
C.監(jiān)察委員會
D.董事會
41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理，以避免重復，保持文字簡潔。
A.相互例證
B.縮略簡寫
C.相互引證
D.設置代碼
42.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
43.股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
44.保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關系。
A.盡職調查報告
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行保薦工作報告
D.工作底稿
45.在我國，基金監(jiān)管的首要目標是( )。
A.保證市場的公平、效率和透明
B.保護投資者利益
C.保證市場的公開、公平和公正
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
46.關于基金管理公司股權處置.下列說法正確的是( )。
A.股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
B.出讓基金管理公司股權未滿4年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C.持有基金公司股權未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D.其他三項說法都不對
47.下列關于分公司的說法中，錯誤的是( )。
A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動
D.承擔法律后果
48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的( )以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行
B.當?shù)卣?BR> C.財政部
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
50.下列關于母公司與子公司法律關系的判斷中，錯誤的是( )。
A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關系
B.兩公司問是否具有母子公司關系.應以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準
C.母公司和子公司是兩個完全獨立的法人
D.母公司如果濫用控制權損害了子公司少數(shù)股東和債權人利益的.會導致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務承擔責任
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報送年度報告。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是( )。
Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列情況中( )的，應當終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機構被暫停資格6個月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構
Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格
Ⅳ.保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應要求( )對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。
Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構
Ⅲ.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.超額配售選擇權的實施應當遵守( )的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.下列各項中，屬于股份登記的有( )。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。
Ⅰ.經濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易
Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉讓
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.下列各項中。屬于證券經紀商權利的有( )。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金
Ⅲ.堅持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露( )。
Ⅰ.股份報價轉讓說明書Ⅱ.臨時報告
Ⅲ.年度報告Ⅳ.半年度報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
11.上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時.應當( )。
Ⅰ.制定嚴格有效的保密制度
Ⅱ.限定相關敏感信息的知悉范圍
Ⅲ.采取必要且充分的保密措施
Ⅳ.設置僅雙方知悉的密碼保護
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有( )。
Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰
Ⅲ.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，其中包括( )。
Ⅰ.上市地點Ⅱ.上市時間
Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機構
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。
Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞
Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是( )。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構
Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
17.信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
19.證券公司應向( )報送年度報告。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。
Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
21.下列有關短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年
Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊
Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊
Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內可發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
22.關聯(lián)交易的行為包括( )。
Ⅰ.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔保
Ⅲ.代理Ⅳ.租賃
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
23.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應做到( )。
Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期
Ⅱ.律師事務所在該文件首頁加蓋公章
Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
Ⅳ.律師事務所在該文件第××頁至第××頁側面以公章蓋騎縫章
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列業(yè)務中，屬于保薦機構應當承擔的保薦業(yè)務有( )。
Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調查
Ⅲ.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內容包括( )。
Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間
Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
26.以下關于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。并重新申請執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內向協(xié)會報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.Ⅲ
D.ⅠⅡ
27.上市保薦書應當包括的內容有( )。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明
Ⅳ.保薦機構和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。
Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例
Ⅱ.前20名股東
Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務
Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
29.特別風險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風險，投資者應當根據(jù)( )獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。
Ⅰ.自身經濟實力Ⅱ.投資經驗
Ⅲ.風險承受能力Ⅳ.心理承受能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。
Ⅰ.干擾詢價對象正常報價和申購
Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導性陳述
Ⅳ.推介資料有重大遺漏
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
31.主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
Ⅱ.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、高與低價格
Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額
Ⅳ.行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應當說明原因
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
32.上市公司申報發(fā)行可轉換公司債券.股東大會應對( )作出決議。
Ⅰ.轉股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉股價格的確定和修正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.申請發(fā)行可交換債券的公司應當具備的條件有( )。
Ⅰ.公司近1期期末的凈資產額不少于人民幣3億元
Ⅱ.公司近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤
Ⅲ.當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物
Ⅳ.公司組織機構健全.運行良好.內部控制制度不存在重大缺陷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
34.保薦制度主要包括( )。
Ⅰ.建立獨立董事制度
Ⅱ.明確保薦期限
Ⅲ.確立保薦責任
Ⅳ.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
Ⅱ.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產的40%
Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平
Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
36.下列關于境內上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人
Ⅱ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一
Ⅲ.公司可以聘請境內證券公司擔任國際協(xié)調人
Ⅳ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境外證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.境內上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。
Ⅰ.中國境內的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應當表決的事項有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市計劃
Ⅳ.上市公司維持獨立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關于協(xié)議收購時收購人應當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人近三年未變更的說明
Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內登記注冊的法人、其他組織的證明文件
Ⅲ.收購人及其關聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關聯(lián)交易的.應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經營獨立性的說明
Ⅳ.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的.應當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的.應當符合的條件有( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷
Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> Ⅳ.近36個月無違反誠信的不良記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
41.上市公司全體( )應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
42.境內上市外資股的投資主體為( )。
Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.定居在國外的中國公民
Ⅲ.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人
Ⅳ.擁有外匯的境內居民
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
43.新股發(fā)行中，董事會應當就( )作出決議。并提請股東大會批準。
Ⅰ.新股發(fā)行的方案
Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報告
Ⅲ.前次募集資金使用的報告
Ⅳ.其他必須明確的事項
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。
Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
Ⅲ.近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
45.下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
46.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.具有2年以上保薦相關業(yè)務經歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.近2年內在境內證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
47.下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有( )。
Ⅰ.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，但是公司章程另有規(guī)定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權
Ⅲ.股東大會決議分為普通決議和特別決議
Ⅳ.上市公司股東大會決議經證券交易所批準后方生效
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
48.關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息
Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的低要求
Ⅲ.保薦人(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任
Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅰ
D.ⅠⅡⅢⅣ
49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿的第一部分為保薦機構盡職調查文件，其中包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人基本情況調查
Ⅱ.訪談提綱記錄
Ⅲ.上市申請文件及證券登記公司文件
Ⅳ.同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
50.下列關于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有( )。
Ⅰ.T日投資者申購
Ⅱ.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結果
Ⅲ.T+2日資金凍結、驗資及配號
Ⅳ.T+3日資金解凍
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
一、選擇題
1.【答案】D。
2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。
3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。
4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。
5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
6.【答案】C。
7.【答案】B。
8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
11.【答案】B。
12.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。
13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。
14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋酥饕撠熮k理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于80%。
17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)管，基金評價機構應加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。
18.【答案】B。
19.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限長不得超過6個月。
20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。
21.【答案】B。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權：監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
22.【答案】B。解析：按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。
25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內還本付息。長期限不超過365天的有價證券.
26.【答案】C。解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必須的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.
27.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的.可以對有關責任人采取5。10年的證券市場禁人措施.
28.【答案】A。解析：B、C、D三項為股東大會的職權。
29.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.
30.I答案】D。
31.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。
32.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經營決策的參與權。
33.【答案】B。解析：報據(jù)我國政府對wr0的，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%。
34.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
35.【答案】D。
36.【答案】A。
37.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
38.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定近一期期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。
40.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的高權力機構。
41.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理。以避免重復，保持文字簡潔。
42.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。
43.【答案】C。解析：普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
44.【答案】D。解析：保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。
45.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標包括：(1)保護投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標;(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風險;(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
46.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請：出讓基金管理公司股權未滿3年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。
47.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。
48.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
49.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構的批準。
50.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關系.成為控制公司與附屬公司。
1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。
2.【答案】D。
3.【答案】D。
4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.
5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結算機構的規(guī)定。
6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。
7.【答案】D。
8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
9.【答案】D。解析：證券經紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?BR> 10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。
11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。
12.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。
13.【答案】D。解析：1應為連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。
14.【答案】A。解析：發(fā)行人應披露的內容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。
15.【答案】D。解析：內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。
16.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。
19.【答案】A。
20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結果公告》以及《上市公告書》。
21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。
22.【答案】A。解析：關聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產;兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔保;合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移;向關聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.
23.【答案】A。
24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務包括：(1)盡職調查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導。
25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動的公告內容至少應包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。
26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。
27.【答案】A。
28.【答案】C。解析：Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。
29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機構(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據(jù)自身經濟實力、投資經驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
31.【答案】A。解析：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、高與低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。
32.【答案】A。解析：股東大會就發(fā)行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權;(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉股期;(13)轉股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。
33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應當具備的條件有：申請人應當符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;經資信評級機構評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
34.【答案】D。
35.【答案】C。
36.【答案】A。解析：按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人。主承銷商和國際協(xié)調人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調聯(lián)絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務等。
37.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.
38.【答案】B。解析：境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景。
39.【答案】C。解析：I應當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人近兩年未變更的說明：Ⅳ應當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的，應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明。
40.【答案】A。解析：個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;(2)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(4)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(5)近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(7)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
41.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
42.【答案】A。解析：境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人。
43.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行
性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。
44.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度。風險控制指標符合相關規(guī)定。
45.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
46.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有：具有3年以上保薦相關業(yè)務經歷;近3年內在境內證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
47.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。
48.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書后1次簽署之日起計算。
49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。
50.【答案】D。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
C.基金管理公司總經理
D.基金管理公司風險控制委員會
3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
6.初次進行H股時須進行( ).這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內國外同時路演
7.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺交易
B.內幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承擔基金的投資運作職責。
A.投資決策委員會
B.主管投資的副總經理
C.投資管理人員
D.基金經理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
11.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
12.下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C.證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
13.證券公司代銷金融產品時，下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是( )。
A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責
B.編制月報、基金公告等各類臨時報告
C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益
D.編制季報、年報等各類定期報告
15.在中國，( )承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
A.證監(jiān)會
B.證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.基金公司會員部
D.證券交易所
16.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
17.基金評價機構應加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機構
D.工會
18.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
19.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
20.在基金整個運作過程中，起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
D.基金管理人
21.有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
22.基金管理人的權利不包括( )。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
23.下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。
A.保管基金資產
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
24.下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，長期限不超過( )的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
26.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
27.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定.情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
28.下列各項不屬于股東大會職權的是( )。
A.制定公司利潤分配方案
B.對發(fā)行公司債券作出決議
C.修改公司章程
D.審議公司財務決算方案
29.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉讓的股份多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經紀公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.自然人
31.依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司多由( )個股東共同出資設立。
A.40
B.50
C.60
D.80
32.股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。
A.持股5%以上的股東
B.全體股東
C.全體員工
D.公司高級管理人員
33.報據(jù)我國政府對WTO的.允許外國機構設立合營公司.從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
34.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，出現(xiàn)下列( )情況時，基金也無權暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產
D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)
35.在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由( )兼任。
A.存管機構
B.特定目的受托人
C.承銷人
D.發(fā)起人
36.我國基金管理公司全部為( )。
A.有限責任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經5年
B.乙公司凈資產占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經到期.至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產的75%
38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人近一期期末凈資產不少于( )萬元。且不存在未彌補虧損。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
39.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的( )個工作日內在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的高權力機構是( )。
A.會員大會
B.理事會
C.監(jiān)察委員會
D.董事會
41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理，以避免重復，保持文字簡潔。
A.相互例證
B.縮略簡寫
C.相互引證
D.設置代碼
42.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。
A.重大遺漏
B.不當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
43.股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
44.保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關系。
A.盡職調查報告
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行保薦工作報告
D.工作底稿
45.在我國，基金監(jiān)管的首要目標是( )。
A.保證市場的公平、效率和透明
B.保護投資者利益
C.保證市場的公開、公平和公正
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
46.關于基金管理公司股權處置.下列說法正確的是( )。
A.股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
B.出讓基金管理公司股權未滿4年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C.持有基金公司股權未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D.其他三項說法都不對
47.下列關于分公司的說法中，錯誤的是( )。
A.業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動
D.承擔法律后果
48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的( )以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經( )批準。
A.中國人民銀行
B.當?shù)卣?BR> C.財政部
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
50.下列關于母公司與子公司法律關系的判斷中，錯誤的是( )。
A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關系
B.兩公司問是否具有母子公司關系.應以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準
C.母公司和子公司是兩個完全獨立的法人
D.母公司如果濫用控制權損害了子公司少數(shù)股東和債權人利益的.會導致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務承擔責任
二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1.監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報送年度報告。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是( )。
Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.下列情況中( )的，應當終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機構被暫停資格6個月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構
Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格
Ⅳ.保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應要求( )對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。
Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構
Ⅲ.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.超額配售選擇權的實施應當遵守( )的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.下列各項中，屬于股份登記的有( )。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。
Ⅰ.經濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易
Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉讓
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
9.下列各項中。屬于證券經紀商權利的有( )。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金
Ⅲ.堅持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露( )。
Ⅰ.股份報價轉讓說明書Ⅱ.臨時報告
Ⅲ.年度報告Ⅳ.半年度報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
11.上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時.應當( )。
Ⅰ.制定嚴格有效的保密制度
Ⅱ.限定相關敏感信息的知悉范圍
Ⅲ.采取必要且充分的保密措施
Ⅳ.設置僅雙方知悉的密碼保護
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有( )。
Ⅰ.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰
Ⅲ.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，其中包括( )。
Ⅰ.上市地點Ⅱ.上市時間
Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機構
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。
Ⅰ.報告Ⅱ.傳遞
Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露
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D.ⅠⅡⅢⅣ
16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是( )。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構
Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司
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D.ⅠⅡ
17.信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選
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D.ⅡⅢⅣ
18.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
19.證券公司應向( )報送年度報告。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘
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D.ⅡⅢⅣ
20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。
Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書
Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告
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D.ⅡⅢⅣ
21.下列有關短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年
Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊
Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊
Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內可發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
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D.ⅠⅢⅣ
22.關聯(lián)交易的行為包括( )。
Ⅰ.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔保
Ⅲ.代理Ⅳ.租賃
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23.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應做到( )。
Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期
Ⅱ.律師事務所在該文件首頁加蓋公章
Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
Ⅳ.律師事務所在該文件第××頁至第××頁側面以公章蓋騎縫章
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D.ⅡⅢⅣ
24.下列業(yè)務中，屬于保薦機構應當承擔的保薦業(yè)務有( )。
Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調查
Ⅲ.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導
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25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內容包括( )。
Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間
Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱
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26.以下關于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。
Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。并重新申請執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內向協(xié)會報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
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D.ⅠⅡ
27.上市保薦書應當包括的內容有( )。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明
Ⅳ.保薦機構和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式
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28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。
Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例
Ⅱ.前20名股東
Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務
Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
29.特別風險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風險，投資者應當根據(jù)( )獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。
Ⅰ.自身經濟實力Ⅱ.投資經驗
Ⅲ.風險承受能力Ⅳ.心理承受能力
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30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。
Ⅰ.干擾詢價對象正常報價和申購
Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導性陳述
Ⅳ.推介資料有重大遺漏
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D.ⅡⅢⅣ
31.主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
Ⅱ.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、高與低價格
Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額
Ⅳ.行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應當說明原因
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D.ⅡⅢⅣ
32.上市公司申報發(fā)行可轉換公司債券.股東大會應對( )作出決議。
Ⅰ.轉股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉股價格的確定和修正
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33.申請發(fā)行可交換債券的公司應當具備的條件有( )。
Ⅰ.公司近1期期末的凈資產額不少于人民幣3億元
Ⅱ.公司近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤
Ⅲ.當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物
Ⅳ.公司組織機構健全.運行良好.內部控制制度不存在重大缺陷
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D.ⅡⅢⅣ
34.保薦制度主要包括( )。
Ⅰ.建立獨立董事制度
Ⅱ.明確保薦期限
Ⅲ.確立保薦責任
Ⅳ.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
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35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
Ⅱ.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產的40%
Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平
Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
A.ⅠⅡⅢ
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36.下列關于境內上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人
Ⅱ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一
Ⅲ.公司可以聘請境內證券公司擔任國際協(xié)調人
Ⅳ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境外證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一
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37.境內上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。
Ⅰ.中國境內的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
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38.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應當表決的事項有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市計劃
Ⅳ.上市公司維持獨立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景
A.ⅠⅡⅢ
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C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
39.下列關于協(xié)議收購時收購人應當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人近三年未變更的說明
Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內登記注冊的法人、其他組織的證明文件
Ⅲ.收購人及其關聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關聯(lián)交易的.應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經營獨立性的說明
Ⅳ.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的.應當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的.應當符合的條件有( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷
Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> Ⅳ.近36個月無違反誠信的不良記錄
A.ⅠⅡⅢ
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D.ⅡⅢⅣ
41.上市公司全體( )應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員
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42.境內上市外資股的投資主體為( )。
Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織
Ⅱ.定居在國外的中國公民
Ⅲ.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人
Ⅳ.擁有外匯的境內居民
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43.新股發(fā)行中，董事會應當就( )作出決議。并提請股東大會批準。
Ⅰ.新股發(fā)行的方案
Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報告
Ⅲ.前次募集資金使用的報告
Ⅳ.其他必須明確的事項
A.ⅠⅡⅢ
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44.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。
Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
Ⅲ.近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
45.下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
46.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.具有2年以上保薦相關業(yè)務經歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.近2年內在境內證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
47.下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有( )。
Ⅰ.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，但是公司章程另有規(guī)定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權
Ⅲ.股東大會決議分為普通決議和特別決議
Ⅳ.上市公司股東大會決議經證券交易所批準后方生效
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
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48.關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息
Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的低要求
Ⅲ.保薦人(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任
Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅰ
D.ⅠⅡⅢⅣ
49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿的第一部分為保薦機構盡職調查文件，其中包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人基本情況調查
Ⅱ.訪談提綱記錄
Ⅲ.上市申請文件及證券登記公司文件
Ⅳ.同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
50.下列關于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有( )。
Ⅰ.T日投資者申購
Ⅱ.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結果
Ⅲ.T+2日資金凍結、驗資及配號
Ⅳ.T+3日資金解凍
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
一、選擇題
1.【答案】D。
2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。
3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。
4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。
5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
6.【答案】C。
7.【答案】B。
8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
11.【答案】B。
12.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。
13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。
14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋酥饕撠熮k理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責。
16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于80%。
17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)管，基金評價機構應加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。
18.【答案】B。
19.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限長不得超過6個月。
20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。
21.【答案】B。解析：股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權：監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
22.【答案】B。解析：按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。
25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內還本付息。長期限不超過365天的有價證券.
26.【答案】C。解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必須的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.
27.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的.可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的.可以對有關責任人采取5。10年的證券市場禁人措施.
28.【答案】A。解析：B、C、D三項為股東大會的職權。
29.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.
30.I答案】D。
31.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。
32.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經營決策的參與權。
33.【答案】B。解析：報據(jù)我國政府對wr0的，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%。
34.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
35.【答案】D。
36.【答案】A。
37.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
38.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定近一期期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。
40.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的高權力機構。
41.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理。以避免重復，保持文字簡潔。
42.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。
43.【答案】C。解析：普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
44.【答案】D。解析：保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。
45.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標包括：(1)保護投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標;(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風險;(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
46.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請：出讓基金管理公司股權未滿3年的機構.中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。
47.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。
48.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
49.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構的批準。
50.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關系.成為控制公司與附屬公司。
1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。
2.【答案】D。
3.【答案】D。
4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.
5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結算機構的規(guī)定。
6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。
7.【答案】D。
8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
9.【答案】D。解析：證券經紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?BR> 10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。
11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。
12.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。
13.【答案】D。解析：1應為連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。
14.【答案】A。解析：發(fā)行人應披露的內容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。
15.【答案】D。解析：內幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。
16.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。
19.【答案】A。
20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結果公告》以及《上市公告書》。
21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。
22.【答案】A。解析：關聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產;兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔保;合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移;向關聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.
23.【答案】A。
24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務包括：(1)盡職調查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導。
25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動的公告內容至少應包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。
26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。
27.【答案】A。
28.【答案】C。解析：Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。
29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機構(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據(jù)自身經濟實力、投資經驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
31.【答案】A。解析：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、高與低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。
32.【答案】A。解析：股東大會就發(fā)行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權;(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉股期;(13)轉股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。
33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應當具備的條件有：申請人應當符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;經資信評級機構評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
34.【答案】D。
35.【答案】C。
36.【答案】A。解析：按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調人。主承銷商和國際協(xié)調人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調聯(lián)絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務等。
37.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.
38.【答案】B。解析：境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景。
39.【答案】C。解析：I應當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人近兩年未變更的說明：Ⅳ應當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的，應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明。
40.【答案】A。解析：個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;(2)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(4)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(5)近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(7)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
41.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
42.【答案】A。解析：境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人。
43.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行
性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。
44.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度。風險控制指標符合相關規(guī)定。
45.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
46.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有：具有3年以上保薦相關業(yè)務經歷;近3年內在境內證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
47.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。
48.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書后1次簽署之日起計算。
49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。
50.【答案】D。