學(xué)而不思則罔，在掌握知識(shí)點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)資格備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（備考2）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
第21題
下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)的是()。
A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
B.選舉監(jiān)事會(huì)成員
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.檢查公司財(cái)務(wù)
參考答案：D
參考解析：創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;②通過公司章程;③選舉董事會(huì)成員;④選舉監(jiān)事會(huì)成員;⑤對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng)D屬于監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事的職權(quán)。
第22題
中國證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會(huì)按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
第23題
下列期貨中，不屬于商品期貨的是()。
A.金屬期貨
B.能源期貨
C.農(nóng)產(chǎn)品期貨
D.股指期貨
參考答案：D
參考解析：期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。
第24題
下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《中華人民共和國刑法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場(chǎng)法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。選項(xiàng)A、C、D屬于法律。
第25題
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。
A.必須大于2人
B.不得少于2人
C.必須大于3人
D.不得少于3人
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
第26題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價(jià)
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。
第27題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第28題
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第29題
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第30題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。
A.證券從業(yè)人員
B.證券機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第31題
境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)()依照國務(wù)院
的規(guī)定批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。
第32題
下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是()。
A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪
C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
參考答案：B
參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。
第33題
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會(huì)
B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
C.國務(wù)院
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
第34題
證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，()有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)
D.人民法院
參考答案：C
參考解析：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
第35題
我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過()人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。
第36題
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
第37題
下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是()。
A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
C.自有資金不少于人民幣2億元
D.自有資金不少于人民幣3億元
參考答案：D
參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第38題
證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括()。
A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)做出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第39題
證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。
A.5年;1萬元以上10萬元以下
B.5年;1萬元以上5萬元以下
C.3年;3萬元以上30萬元以下
D.3年;5萬元以上50萬元以下
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第40題
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，()是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
第21題
下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)的是()。
A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
B.選舉監(jiān)事會(huì)成員
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.檢查公司財(cái)務(wù)
參考答案：D
參考解析：創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;②通過公司章程;③選舉董事會(huì)成員;④選舉監(jiān)事會(huì)成員;⑤對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng)D屬于監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事的職權(quán)。
第22題
中國證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會(huì)按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
第23題
下列期貨中，不屬于商品期貨的是()。
A.金屬期貨
B.能源期貨
C.農(nóng)產(chǎn)品期貨
D.股指期貨
參考答案：D
參考解析：期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。
第24題
下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是()。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《中華人民共和國刑法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場(chǎng)法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。選項(xiàng)A、C、D屬于法律。
第25題
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。
A.必須大于2人
B.不得少于2人
C.必須大于3人
D.不得少于3人
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
第26題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價(jià)
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。
第27題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第28題
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第29題
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第30題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。
A.證券從業(yè)人員
B.證券機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第31題
境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)()依照國務(wù)院
的規(guī)定批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。
第32題
下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是()。
A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪
C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
參考答案：B
參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。
第33題
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會(huì)
B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
C.國務(wù)院
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
第34題
證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，()有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)
D.人民法院
參考答案：C
參考解析：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。
第35題
我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過()人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。
第36題
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
第37題
下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是()。
A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
C.自有資金不少于人民幣2億元
D.自有資金不少于人民幣3億元
參考答案：D
參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第38題
證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括()。
A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)做出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第39題
證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。
A.5年;1萬元以上10萬元以下
B.5年;1萬元以上5萬元以下
C.3年;3萬元以上30萬元以下
D.3年;5萬元以上50萬元以下
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第40題
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，()是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。