我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（備考6）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
第91題
下列屬于財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有()。
Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
第92題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
Ⅰ.一般客體
Ⅱ.復(fù)雜客體
Ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
第93題
下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券，期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
第94題
下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有()。
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、
身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
第95題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括()。
Ⅰ.內(nèi)幕交易
Ⅱ.操縱證券市場(chǎng)
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于證券交易合法行為。
第96題
收購要約約定的收購期限為()。
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
第97題
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;⑧有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第98題
公司債券上市交易后，公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化符合公司債券上市條件
Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
第99題
下列有關(guān)上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定的說法中，正確的有()。
Ⅰ.上市公司1年內(nèi)對(duì)外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
Ⅱ.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由人大及其常委會(huì)規(guī)定
Ⅲ.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第100題
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時(shí)，相應(yīng)的處理有()。
Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，只能對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。
第91題
下列屬于財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有()。
Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
第92題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
Ⅰ.一般客體
Ⅱ.復(fù)雜客體
Ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
第93題
下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券，期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
第94題
下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有()。
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
Ⅱ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、
身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
第95題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括()。
Ⅰ.內(nèi)幕交易
Ⅱ.操縱證券市場(chǎng)
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。第Ⅲ項(xiàng)屬于證券交易合法行為。
第96題
收購要約約定的收購期限為()。
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超過60日
Ⅳ.不得超過70日
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
第97題
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;⑧有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第98題
公司債券上市交易后，公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化符合公司債券上市條件
Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
第99題
下列有關(guān)上市公司組織機(jī)構(gòu)特別規(guī)定的說法中，正確的有()。
Ⅰ.上市公司1年內(nèi)對(duì)外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
Ⅱ.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由人大及其常委會(huì)規(guī)定
Ⅲ.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第100題
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時(shí)，相應(yīng)的處理有()。
Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，只能對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。