成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（備考7）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.收購要約約定的收購期限為()。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式
3.()對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
4.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是()。
A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。
A.處罰處分時(shí)間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號(hào)
7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。
A.取消注冊(cè)資本的金額限制
B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.近3年沒有違法記錄
D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。
A.上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
11.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。
A.10
B.15
C.20
D.30
12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂()，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。
A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議
B.資產(chǎn)托管協(xié)議
C.推廣代理協(xié)議
D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議
13.機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分
C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款
D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
14.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。
A.年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
15.公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。
A.10
B.15
C.30
D.45
16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備()資格。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B.證券從業(yè)
C.證券投資顧問
D.理財(cái)師
17.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。
A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金
C.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰
D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役
18.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說法不正確的是()。
A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D.公司近3年無重大違法行為
20.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員
B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。
2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。
3.B[解析]證券交易所對(duì)A營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。
4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù).資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。故選項(xiàng)A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息.應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。故選項(xiàng)D不正確。
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
11.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的.有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的.有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的.應(yīng)當(dāng)q1止發(fā)行。
12.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議.并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。
13.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的.給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的.由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
14.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規(guī)定.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申清辦理年檢。辦理年檢時(shí).應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告;③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
15.B[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。
16.A[解析]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí).應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
17.B[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。
18.A[解析]根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
19.A[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
20.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員：③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的號(hào)業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
1.收購要約約定的收購期限為()。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式
3.()對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
4.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是()。
A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。
A.處罰處分時(shí)間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號(hào)
7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是()。
A.取消注冊(cè)資本的金額限制
B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.近3年沒有違法記錄
D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。
A.上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
11.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。
A.10
B.15
C.20
D.30
12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂()，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。
A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議
B.資產(chǎn)托管協(xié)議
C.推廣代理協(xié)議
D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議
13.機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分
C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款
D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
14.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。
A.年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
15.公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起()日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。
A.10
B.15
C.30
D.45
16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備()資格。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B.證券從業(yè)
C.證券投資顧問
D.理財(cái)師
17.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。
A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金
C.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰
D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役
18.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說法不正確的是()。
A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D.公司近3年無重大違法行為
20.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員
B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過60日。
2.A[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。
3.B[解析]證券交易所對(duì)A營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。
4.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的.由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
5.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司近3年連續(xù)虧損;⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
7.C[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù).資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn).近3年沒有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。故選項(xiàng)A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中.應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息.應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。故選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。故選項(xiàng)D不正確。
10.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
11.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的.有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的.有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的.應(yīng)當(dāng)q1止發(fā)行。
12.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議.并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。
13.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的.給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的.由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
14.C[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規(guī)定.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申清辦理年檢。辦理年檢時(shí).應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告;③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
15.B[解析]根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。
16.A[解析]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí).應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
17.B[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項(xiàng)8錯(cuò)誤。
18.A[解析]根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
19.A[解析]根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
20.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員：③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的號(hào)業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。