小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案，希望對大家備考有幫助！
選擇題
【第1題】證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
【第11題】金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
【第12題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
【第13題】收購人在收購報告書公告后( )日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。
【第14題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第15題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第16題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
【第17題】投資主辦人通過( )向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。
【第18題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
【第19題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
【第20題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊? )個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊笫€月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
選擇題
【第1題】證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
【第11題】金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
【第12題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
【第13題】收購人在收購報告書公告后( )日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。
【第14題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第15題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第16題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
【第17題】投資主辦人通過( )向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。
【第18題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
【第19題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
【第20題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊? )個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊笫€月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。