小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考練習題及答案，希望對大家備考有幫助！
單項選擇題(每小題0.5分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括( )。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
【正確答案】 C
【答案解析】 證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
第2題公司提供擔保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】 D
【答案解析】 公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】 D
【答案解析】 有限責任公司注冊資本的低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括( )。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】 C
【答案解析】 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】 D
【答案解析】 自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】 A
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】 A
【答案解析】 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第8題公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣( )萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】 A
【答案解析】 公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
第9題申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
【正確答案】 B
【答案解析】 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】 B
【答案解析】 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
多項選擇題(每小題1分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
【正確答案】 BC
【答案解析】 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
第2題下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
【正確答案】 CD
【答案解析】 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
第3題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會或股東大會
D.股東大會或股東會
【正確答案】 CD
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
第4題以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為( )。
A.共益權
B.自益權
C.單獨股東權
D.少數(shù)股東權
【正確答案】 AB
【答案解析】 以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。
第5題股份有限公司的股東大會分為( )。
A.年會
B.季度會
C.月會
D.臨時會議
【正確答案】 AD
【答案解析】 股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。
第6題虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。
A.責令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
【正確答案】 ABCD
【答案解析】 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第7題設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括( )。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.發(fā)起人協(xié)議
D.代收股款銀行的名稱及地址
【正確答案】 BCD
【答案解析】 設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。
第8題根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有( )。
A.具有法定低限額以上的實收貨幣資本
B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷
C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D.沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。
第9題未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。
A.責令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
【正確答案】 ABD
【答案解析】 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第10題設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
判斷題(每小題0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
第1題公司的財產與股東的個人財產相分離是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司的財產與股東的個人財產相分離，這是公司財產的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志;是公司能夠獨立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎，也是股東只以出資額為限對公司債務承擔責任的依據。
第2題設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人;設立股份有限公司應由董事會作為申請人。
第3題公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。
第4題公司股東不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司股東不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
第5題監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于2人。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。
第6題《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的50%。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
第7題向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第8題證券交易當事人買賣的證券只能采用紙面形式。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。
第9題違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第10題開放式基金具有法定的可贖回性。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 開放式基金具有法定的可贖回性。
單項選擇題(每小題0.5分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括( )。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
【正確答案】 C
【答案解析】 證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
第2題公司提供擔保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】 D
【答案解析】 公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】 D
【答案解析】 有限責任公司注冊資本的低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括( )。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】 C
【答案解析】 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】 D
【答案解析】 自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】 A
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】 A
【答案解析】 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第8題公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣( )萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】 A
【答案解析】 公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
第9題申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
【正確答案】 B
【答案解析】 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】 B
【答案解析】 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
多項選擇題(每小題1分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
【正確答案】 BC
【答案解析】 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
第2題下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
【正確答案】 CD
【答案解析】 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
第3題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會或股東大會
D.股東大會或股東會
【正確答案】 CD
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
第4題以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為( )。
A.共益權
B.自益權
C.單獨股東權
D.少數(shù)股東權
【正確答案】 AB
【答案解析】 以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。
第5題股份有限公司的股東大會分為( )。
A.年會
B.季度會
C.月會
D.臨時會議
【正確答案】 AD
【答案解析】 股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。
第6題虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。
A.責令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
【正確答案】 ABCD
【答案解析】 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第7題設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括( )。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.發(fā)起人協(xié)議
D.代收股款銀行的名稱及地址
【正確答案】 BCD
【答案解析】 設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。
第8題根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有( )。
A.具有法定低限額以上的實收貨幣資本
B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷
C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D.沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。
第9題未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。
A.責令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
【正確答案】 ABD
【答案解析】 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第10題設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
判斷題(每小題0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
第1題公司的財產與股東的個人財產相分離是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司的財產與股東的個人財產相分離，這是公司財產的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志;是公司能夠獨立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎，也是股東只以出資額為限對公司債務承擔責任的依據。
第2題設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設立國有獨資公司應由國家授權投資機構或國家授權的部門作為申請人;設立股份有限公司應由董事會作為申請人。
第3題公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。
第4題公司股東不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司股東不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
第5題監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于2人。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。
第6題《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的50%。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
第7題向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第8題證券交易當事人買賣的證券只能采用紙面形式。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。
第9題違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第10題開放式基金具有法定的可贖回性。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 開放式基金具有法定的可贖回性。