小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案，希望對大家備考有幫助！
單項(xiàng)選擇題(每小題0.5分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】 C
【答案解析】 證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】 D
【答案解析】 公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】 D
【答案解析】 有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】 C
【答案解析】 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】 D
【答案解析】 自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】 A
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過?！?BR> 第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】 A
【答案解析】 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】 A
【答案解析】 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
第9題申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級人民政府
【正確答案】 B
【答案解析】 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】 B
【答案解析】 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
多項(xiàng)選擇題(每小題1分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
第1題我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
【正確答案】 BC
【答案解析】 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
第2題下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
【正確答案】 CD
【答案解析】 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
第3題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)或股東大會(huì)
D.股東大會(huì)或股東會(huì)
【正確答案】 CD
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
第4題以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨(dú)股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)
【正確答案】 AB
【答案解析】 以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
第5題股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。
A.年會(huì)
B.季度會(huì)
C.月會(huì)
D.臨時(shí)會(huì)議
【正確答案】 AD
【答案解析】 股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。
第6題虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
A.責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
【正確答案】 ABCD
【答案解析】 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第7題設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.發(fā)起人協(xié)議
D.代收股款銀行的名稱及地址
【正確答案】 BCD
【答案解析】 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
第8題根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
A.具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
第9題未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
【正確答案】 ABD
【答案解析】 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第10題設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
判斷題(每小題0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))
第1題公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個(gè)重要特征，是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志;是公司能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。
第2題設(shè)立國有獨(dú)資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨(dú)資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請人。
第3題公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
第4題公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。
第5題監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于2人。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。
第6題《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的50%。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
第7題向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第8題證券交易當(dāng)事人買賣的證券只能采用紙面形式。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。
第9題違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第10題開放式基金具有法定的可贖回性。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 開放式基金具有法定的可贖回性。
單項(xiàng)選擇題(每小題0.5分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】 C
【答案解析】 證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】 D
【答案解析】 公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】 D
【答案解析】 有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】 C
【答案解析】 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】 D
【答案解析】 自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】 A
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過?！?BR> 第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】 A
【答案解析】 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】 A
【答案解析】 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
第9題申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級人民政府
【正確答案】 B
【答案解析】 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】 B
【答案解析】 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
多項(xiàng)選擇題(每小題1分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
第1題我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
【正確答案】 BC
【答案解析】 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
第2題下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
【正確答案】 CD
【答案解析】 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
第3題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)或股東大會(huì)
D.股東大會(huì)或股東會(huì)
【正確答案】 CD
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
第4題以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨(dú)股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)
【正確答案】 AB
【答案解析】 以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
第5題股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。
A.年會(huì)
B.季度會(huì)
C.月會(huì)
D.臨時(shí)會(huì)議
【正確答案】 AD
【答案解析】 股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。
第6題虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
A.責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
【正確答案】 ABCD
【答案解析】 虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第7題設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.發(fā)起人協(xié)議
D.代收股款銀行的名稱及地址
【正確答案】 BCD
【答案解析】 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
第8題根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
A.具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
第9題未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。
A.責(zé)令停止發(fā)行
B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
【正確答案】 ABD
【答案解析】 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第10題設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
【正確答案】 ACD
【答案解析】 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
判斷題(每小題0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))
第1題公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司的財(cái)產(chǎn)與股東的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相分離，這是公司財(cái)產(chǎn)的一個(gè)重要特征，是公司區(qū)別于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標(biāo)志;是公司能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。
第2題設(shè)立國有獨(dú)資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人;設(shè)立國有獨(dú)資公司應(yīng)由國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門作為申請人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請人。
第3題公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
第4題公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。
第5題監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于2人。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。
第6題《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的50%。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
第7題向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第8題證券交易當(dāng)事人買賣的證券只能采用紙面形式。( )
【正確答案】 B
【答案解析】 證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。
第9題違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。
第10題開放式基金具有法定的可贖回性。( )
【正確答案】 A
【答案解析】 開放式基金具有法定的可贖回性。