小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題，希望對大家備考有幫助！
證券從業(yè)人員管理
一、單項(xiàng)選擇題
1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以( )為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
A、應(yīng)知
B、應(yīng)會
C、應(yīng)做
D、合規(guī)
3、證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到( )分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是近( )未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在( )前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，( )內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近( )未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時不少于( )個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內(nèi)完成注冊。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查，( )內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是近( )無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
17、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
21、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A、及時
B、平等
C、自愿
D、誠實(shí)信用
22、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報( )備案。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
25、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、5
B、10
C、15
D、20
26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A、獨(dú)立
B、準(zhǔn)確
C、客觀
D、審慎
27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的( )。
A、合法性
B、獨(dú)立型
C、準(zhǔn)確性
D、客觀性
28、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于( )個完整的會計(jì)年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
31、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
二、組合型選擇題
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、入門資格考試注重考查必需的( )。
Ⅰ.專業(yè)基礎(chǔ)知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)
Ⅲ.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證明復(fù)印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的( )等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況
Ⅲ.獲取從業(yè)資質(zhì) Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交( )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報批評
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。
Ⅰ.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進(jìn)行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料
Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼
Ⅱ.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
Ⅲ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、誠信信息中的獎勵信息包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.表彰單位
Ⅱ.表彰內(nèi)容
Ⅲ.榮譽(yù)稱號或獎勵等級
Ⅳ.受獎勵單位或個人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、會員在誠信評估周期內(nèi)的( )以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
Ⅰ.誠信制度建設(shè)
Ⅱ.誠信活動開展
Ⅲ.受獎勵
Ⅳ.受處分處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.公正
Ⅳ.信任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的( )。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、基金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理( )等業(yè)務(wù)。
Ⅰ.基金份額注冊登記
Ⅱ.基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)
Ⅲ.清算和結(jié)算
Ⅳ.建立并保管基金份額持有人名冊
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有( )等情形。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.以高于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅲ.利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷售結(jié)算資金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確( )等事項(xiàng)。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅲ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全( )等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、財務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好( )工作。
Ⅰ.會計(jì)確認(rèn)
Ⅱ.會計(jì)計(jì)量
Ⅲ.會計(jì)記錄
Ⅳ.會計(jì)報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
4、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
5、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
7、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
8、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
12、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(5)其他情形。
16、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
18、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
19、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
20、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
22、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
24、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。
25、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
27、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度。
30、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
31、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與不符;(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
32、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
33、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
34、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;(3)近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
1、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
5、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?；痄N售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
7、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)身份證;(3)學(xué)歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。
9、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
10、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查誠信狀況評估與檢查。會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
16、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務(wù)。
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;(4)利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結(jié)算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：(1)簽訂新的銷售協(xié)議;(2)宣傳推介基金;(3)發(fā)售基金份額;(4)辦理基金份額申購。
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
22、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
23、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券業(yè)財務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量、記錄和報告工作。
證券從業(yè)人員管理
一、單項(xiàng)選擇題
1、主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以( )為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
A、應(yīng)知
B、應(yīng)會
C、應(yīng)做
D、合規(guī)
3、證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到( )分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是近( )未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在( )前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，( )內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近( )未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時不少于( )個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后( )內(nèi)完成注冊。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查，( )內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個月
B、6個月
C、1年
D、2年
16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是近( )無違反誠信的不良記錄。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
17、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是近( )未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、3年
18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
21、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A、及時
B、平等
C、自愿
D、誠實(shí)信用
22、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報( )備案。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
25、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、5
B、10
C、15
D、20
26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A、獨(dú)立
B、準(zhǔn)確
C、客觀
D、審慎
27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的( )。
A、合法性
B、獨(dú)立型
C、準(zhǔn)確性
D、客觀性
28、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于( )個完整的會計(jì)年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務(wù)院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
31、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A、5
B、7
C、10
D、15
33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
二、組合型選擇題
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司 Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、入門資格考試注重考查必需的( )。
Ⅰ.專業(yè)基礎(chǔ)知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)
Ⅲ.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復(fù)印件
Ⅲ.學(xué)歷證明復(fù)印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的( )等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動情況
Ⅲ.獲取從業(yè)資質(zhì) Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交( )。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報批評
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括( )。
Ⅰ.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進(jìn)行審核
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料
Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼
Ⅱ.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
Ⅲ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、誠信信息中的獎勵信息包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.表彰單位
Ⅱ.表彰內(nèi)容
Ⅲ.榮譽(yù)稱號或獎勵等級
Ⅳ.受獎勵單位或個人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、會員在誠信評估周期內(nèi)的( )以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
Ⅰ.誠信制度建設(shè)
Ⅱ.誠信活動開展
Ⅲ.受獎勵
Ⅳ.受處分處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循( )的原則。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.公正
Ⅳ.信任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的( )。
Ⅰ.個人基本信息
Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍
Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
Ⅳ.客戶投訴及處理情況
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、基金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理( )等業(yè)務(wù)。
Ⅰ.基金份額注冊登記
Ⅱ.基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)
Ⅲ.清算和結(jié)算
Ⅳ.建立并保管基金份額持有人名冊
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有( )等情形。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.以高于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅲ.利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅳ.挪用基金銷售結(jié)算資金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確( )等事項(xiàng)。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
Ⅲ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全( )等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.合規(guī)審查
Ⅳ.證券研究報告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、財務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好( )工作。
Ⅰ.會計(jì)確認(rèn)
Ⅱ.會計(jì)計(jì)量
Ⅲ.會計(jì)記錄
Ⅳ.會計(jì)報告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
4、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
5、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
7、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
8、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
12、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計(jì)學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(5)其他情形。
16、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
18、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
19、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
20、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
22、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
24、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。
25、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
27、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計(jì)年度。
30、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
31、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與不符;(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
32、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
33、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！渡鲜泄静①徶亟M財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
34、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;(3)近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
1、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
5、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?；痄N售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
7、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)身份證;(3)學(xué)歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。
9、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
10、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查誠信狀況評估與檢查。會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
15、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。
16、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務(wù)。
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;(4)利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結(jié)算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
19、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：(1)簽訂新的銷售協(xié)議;(2)宣傳推介基金;(3)發(fā)售基金份額;(4)辦理基金份額申購。
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
22、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
23、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券業(yè)財務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量、記錄和報告工作。