水滴石穿，繩鋸木斷。備考證券從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供2017年12月證券從業(yè)資格《財經(jīng)法規(guī)》沖刺模擬卷，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手！
一、選擇題
1.下列不屬于操縱市場行為的有()。
A. 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
C. 通過企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢
D. 集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。
A. 隱私信息
B. 有限公開信息
C. 半公開信息
D. 非公開信息
正確答案：B
解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
3.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法錯誤的是()。
A. 保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
B. 保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
C. 中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理
D. 保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
正確答案：A
解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
4.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是()。
A. 新進入上市公司的董事、監(jiān)事
B. 新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C. 上市公司收購人
D. 新進入上市公司的實際控制人的主要負責(zé)人。
正確答案：C
解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第23條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責(zé)人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進行輔導(dǎo)和驗收。
5.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。
A. 證券經(jīng)紀商的中介性
B. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C. 客戶資料的保密性
D. 證券數(shù)據(jù)的透明性
正確答案：D
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
6.證券業(yè)財務(wù)與會計人員不得( )。
A. 對協(xié)會紀律處分決定不服，向協(xié)會申請復(fù)議
B. 丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
C. 直接退回記載不完整的原始憑證
D. 經(jīng)授權(quán)動用本單位資金
正確答案：B
解析：財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)：⑤擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
7.關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是()。
A. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認購人，而不是為本公司預(yù)留
正確答案：A
解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。
8.下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員的表述，錯誤的是()。
A. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
B. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
C. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議
D. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人履歷
正確答案：D
解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。不需要個人履歷。
9.股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，至少近()年平均可分配利潤應(yīng)足以支付公司債券一年的利息。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
正確答案：A
解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;③近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
10.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括()。
A. 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B. 基金募集賬戶和基金清算賬戶
C. 采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
D. 基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
正確答案：B
解析：私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料包括：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
11.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)()。
A. 經(jīng)營責(zé)任
B. 連帶責(zé)任
C. 有限責(zé)任
D. 無限責(zé)任
正確答案：C
解析：無論是有限責(zé)任公司,還是股份有限公司,都是依法成立的企業(yè)法人;股東都負有限責(zé)任;公司均以其全部資產(chǎn)對債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
12.以下關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。
A. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易
B. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
C. 申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請
D. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
正確答案：B
解析：申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。
13.下列選項中，說法正確的是()。
A. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B. 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試
C. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵
D. 證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。故選項C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項D不正確。
14.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是()。
A. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任
B. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任
C. 僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)
D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時，采取單罰制
正確答案：A
解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯罪的實行雙罰。
15.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()倍以上()以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款。
A. 一，三
B. 兩，五
C. 兩，三
D. 一，五
正確答案：D
解析：沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
16.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向()辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。
A. 證監(jiān)會派出機構(gòu)
B. 證券交易所
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會
正確答案：C
解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
17.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分嚴厲的是()。
A. 責(zé)令改正
B. 沒收違法所得
C. 處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D. 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
18.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()制度。
A. 上市管理
B. 投資咨詢業(yè)務(wù)管理
C. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D. 證券監(jiān)督管理
正確答案：C
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
19.證監(jiān)會對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的檢查措施不包括()。
A. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
B. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
C. 進入證券公司的辦公場所進行檢查
D. 罰款
正確答案：D
解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
20.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年的人員，不得注冊為證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A. 4
B. 1
C. 3
D. 2
正確答案：D
解析：協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
21.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動。
A. 向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
B. 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C. 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
D. 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
正確答案：A
解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
22.關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是()。
A. 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
B. 已取得證券從業(yè)資格
C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D. 近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
正確答案：D
解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。
23.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括()。
A. 撤銷證券從業(yè)資格
B. 處以5萬元的罰款
C. 處以9萬元的罰款
D. 一律給予行政處分
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
24.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，不屬于禁止性行為的是()。
A. 保障收益
B. 告知證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C. 代客戶投資決策
D. 代客戶承擔(dān)投資風(fēng)險
正確答案：B
解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
25.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
A. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
B. 證券公司
C. 客戶
D. 證券金融公司
正確答案：B
解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
26.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是()。
A. 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并于公告
B. 在收購要約確定的期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約
C. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準
D. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告
正確答案：A
解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
27.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，以下說法正確的是()。
A. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B. 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本
C. 注冊資本不低于一億元人民幣，可為認繳資本
D. 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
正確答案：A
解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
28.下列不屬于股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項是()。
A. 公司的解散事由與清算辦法
B. 公司法定代表人
C. 公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
D. 股東的出資方式、出資額和出資時間
正確答案：D
解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司設(shè)立方式;④公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;⑥董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑨公司利潤分配辦法;⑩公司的解散事由與清算辦法;?公司的通知和公告辦法;?股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
29.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是()。
A. 公開、對等、公正
B. 公開、公平、公正
C. 公開、公平、平等
D. 開放、公平、公正
正確答案：B
解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須堅持公開、公平、公正的基本原則。
30.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A. 辭職
B. 與原聘用機構(gòu)解除勞動合同
C. 不為原聘用機構(gòu)所聘用
D. 變更聘用機構(gòu)
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
31.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求，以下說法錯誤的是()。
A. 具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績
B. 具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽
C. 資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準
D. 近五年沒有違法記錄
正確答案：D
解析：選項D應(yīng)為近三年沒有違法記錄。
32.關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責(zé)，下列說法錯誤的是()。
A. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
B. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊
C. 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
D. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬
正確答案：B
解析：保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊是基金托管人職責(zé)。
33.違反《證券法》規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()以下的罰款。
A. 三萬元以上一百萬元
B. 五萬元以上一百萬元
C. 三萬元以上三十萬元
D. 三萬元以上五十萬元
正確答案：C
解析：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
34.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。
A. 2萬元以上30萬元以下
B. 10萬元以上30萬元以下
C. 10萬元以上50萬元以下
D. 5萬元以上20萬元以下
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的低限額。
35.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
正確答案：C
解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
36.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。
A. 處以10年有期徒刑
B. 單處1萬元罰金
C. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金
D. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
正確答案：D
解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
37.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是()。
A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券
B. 沒收全部財產(chǎn)
C. 沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
38.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。
A. 融券專用證券賬戶
B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D. 融資專用資金賬戶
正確答案：B
解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
39.證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，證券公司與期貨公司()。
A. 應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營
B. 經(jīng)雙方協(xié)商一致，期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司
C. 可以人員互相兼任
D. 可以共用經(jīng)營場所
正確答案：A
解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
40.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，在證券研究報告的()，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
A. 發(fā)布日及第二個交易日
B. 自發(fā)布之日起五個交易日
C. 自發(fā)布之日起三個交易日
D. 發(fā)布日之前一交易日
正確答案：A
解析：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
41.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正確答案：B
解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項做出約定。財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
42.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期長不得超過()。
A. 90日
B. 360日
C. 60日
D. 180日
正確答案：A
解析：證券的代銷、包銷期限長不得超過九十日。
43.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。
A. 客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
B. 融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券
C. 證券公司向客戶出借標的證券供其賣出標的證券
D. 證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券
正確答案：B
解析：國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
44.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。
A. 撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B. 違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C. 對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D. 沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。
A. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別
B. 較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整
C. 在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)
D. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
正確答案：D
解析：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。
46.單獨或合計持有股份有限公司()以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。
A. 百分之十
B. 百分之五
C. 百分之十五
D. 百分之三
正確答案：D
解析：單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。
47.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查。
A. 兩年
B. 半年
C. 三年
D. 一年
正確答案：D
解析：協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查。
48.下列選項中，不具備法人資格的是()。
A. 子公司
B. 有限責(zé)任公司
C. 分公司
D. 股份有限公司
正確答案：C
解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
49.證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將客戶人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A. 客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B. 合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C. 合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D. 合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
正確答案：C
解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
50.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正確答案：B
解析：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
二、組合選擇題
51.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正確答案：A
解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
52.公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)、對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載，或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括()。
Ⅰ.由公司登記機關(guān)責(zé)令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他負責(zé)責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二十萬元以下的罰款
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
53.證券公司證券自營投資品種包括()。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司證券自營投資品種清單：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。
54.下列選項屬于內(nèi)幕信息的有()。
Ⅰ.上市公司收購的有關(guān)方案
Ⅱ.公司分配股利或者增資的計劃
Ⅲ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅳ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第六十七條第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
55.戊準備申請財務(wù)顧問主辦人，向公司其他同事詢問相關(guān)事項，甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內(nèi)提交更新資料，丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布，丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理，說法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。中國證監(jiān)會及時公布和更新財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的名單。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
56.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。
Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。
57.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
58.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：犯集資詐騙罪，數(shù)額較大的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn);數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。
59.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，履行()的職責(zé)。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場，進行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
60.金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列()情形的，應(yīng)按照背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的
Ⅱ.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴重的情形
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。
61.下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有()。
Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額
Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機構(gòu)登記的全體發(fā)起人實繳的股本總額
Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。
62.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構(gòu)
Ⅱ.人員
Ⅲ.信息
Ⅳ.賬戶
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
63.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
64.證券經(jīng)紀人()且情節(jié)嚴重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費用
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為;②證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書;③證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動;④證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
65.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為;⑥有上述行為之一，且給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
66.有限責(zé)任公司股東依法享有()的權(quán)利。
Ⅰ.參與重大決策
Ⅱ.日常經(jīng)營
Ⅲ.選擇管理者
Ⅳ.查閱、復(fù)制公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。
67.某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員前來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理的資格的有()。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負有個人責(zé)任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄被判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
68.證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明()。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
69.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
70.以下屬于金融期貨的有()。
Ⅰ.外匯期貨
Ⅱ.利率期貨
Ⅲ.股指期貨
Ⅳ.股票期貨
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。
71.下列關(guān)于公司合并、分立說法正確的有()。
Ⅰ.公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記
Ⅱ.公司合并或者分立，設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機構(gòu)辦理變更登記
Ⅲ.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
Ⅳ.公司分立前的債務(wù)，必須由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
72.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列表述錯誤的是()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)由100個以下的股東出資設(shè)立
Ⅱ.有限責(zé)任公司設(shè)立應(yīng)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ.有限責(zé)任公司章程應(yīng)由全體股東共同制定，章程無需全體股東簽字、蓋章
Ⅳ.有限責(zé)任公司章程應(yīng)載明公司的法定代表人
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：
有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
73.證券公司自有資金投資于依法公開發(fā)行的()，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本的80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.投資級公司債
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
74.某財務(wù)顧問主辦人的()在上市公司任職，將直接影響其任職的證券公司擔(dān)任該上市公司獨立財務(wù)顧問。
Ⅰ.父親
Ⅱ.女兒
Ⅲ.配偶
Ⅳ.同學(xué)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。
75.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶()。
Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易流程
Ⅲ.共擔(dān)風(fēng)險
Ⅳ.做獲利保證
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
76.證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下哪些信息()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員名單
Ⅲ.期貨保證金安全存管方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
77.以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有()。
Ⅰ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
Ⅳ.以個人名義進行證券自營業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為不屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為。
78.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。董監(jiān)高屬于內(nèi)幕交易罪。
79.下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：公司的經(jīng)營范圍可以發(fā)生變化。
80.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)該滿足下列條件()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.近三年未受過刑事處罰
Ⅲ.已被機構(gòu)聘用
Ⅳ.高中以上文化程度
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
81.賬戶管理包括()。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶的掛失補辦
Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
Ⅳ.證券賬戶合并與注銷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
82.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是()。
Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任
Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同。
83.以下形式具備法人資格的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。
84.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。
Ⅰ.基金托管機構(gòu)中從事交易的人員
Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
Ⅲ.財產(chǎn)保險公司中從事市場營銷的人員
Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
85.下列各項中，證券公司有()情形，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
Ⅰ.近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅱ.近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ.近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：B
解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
86.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
87.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)()核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務(wù)院授權(quán)的部門
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：D
解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
88.以下關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件說法正確的有()。
Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所
Ⅱ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨制定公司章程
Ⅳ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構(gòu)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu);⑤有公司住所。
89.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.近24個月無違反誠信的不良記錄
Ⅱ.近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：財務(wù)顧問主辦人是指對財務(wù)顧問及其負責(zé)并購重組項目的簽名人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
90.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司種類包括()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.無限公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.兩合公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：按照公司資本結(jié)構(gòu)和股東對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的方式，可將公司劃分為有限責(zé)任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司。
91.證券公司不得以()向他人提供融資或者擔(dān)保。
Ⅰ.證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.公司自有資產(chǎn)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
92.“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
93.甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ.向分公司所有地的登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ.分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：A
解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機構(gòu)，其經(jīng)營范圍不得超出所屬企業(yè)的經(jīng)營范圍。
94.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報告
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：C
解析：利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
95.可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：A
解析：下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
96.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
Ⅰ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅱ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅲ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
97.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
98.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。
Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金
Ⅱ.以公司名義從自營賬戶中提取現(xiàn)金
Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金
Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
解析：自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
99.以下屬于有限責(zé)任公司公司章程應(yīng)載明的事項有()。
Ⅰ.公司名稱和住所
Ⅱ.公司經(jīng)營范圍
Ⅲ.公司注冊資本
Ⅳ.公司法定代表人
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱;⑤股東的出資方式、出資額和出資時間;⑥公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
100.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求()向人民法院提起訴訟。
Ⅰ.監(jiān)事會
Ⅱ.不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事
Ⅲ.董事會
Ⅳ.不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
一、選擇題
1.下列不屬于操縱市場行為的有()。
A. 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
C. 通過企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢
D. 集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量
正確答案：C
解析：根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和()。
A. 隱私信息
B. 有限公開信息
C. 半公開信息
D. 非公開信息
正確答案：B
解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
3.以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法錯誤的是()。
A. 保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
B. 保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
C. 中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理
D. 保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
正確答案：A
解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
4.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是()。
A. 新進入上市公司的董事、監(jiān)事
B. 新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C. 上市公司收購人
D. 新進入上市公司的實際控制人的主要負責(zé)人。
正確答案：C
解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第23條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責(zé)人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進行輔導(dǎo)和驗收。
5.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。
A. 證券經(jīng)紀商的中介性
B. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C. 客戶資料的保密性
D. 證券數(shù)據(jù)的透明性
正確答案：D
解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
6.證券業(yè)財務(wù)與會計人員不得( )。
A. 對協(xié)會紀律處分決定不服，向協(xié)會申請復(fù)議
B. 丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
C. 直接退回記載不完整的原始憑證
D. 經(jīng)授權(quán)動用本單位資金
正確答案：B
解析：財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)：⑤擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
7.關(guān)于證券承銷，下列說法錯誤的是()。
A. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認購人，而不是為本公司預(yù)留
正確答案：A
解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。
8.下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員的表述，錯誤的是()。
A. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
B. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
C. 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議
D. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人履歷
正確答案：D
解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。不需要個人履歷。
9.股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，至少近()年平均可分配利潤應(yīng)足以支付公司債券一年的利息。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
正確答案：A
解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;③近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
10.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括()。
A. 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B. 基金募集賬戶和基金清算賬戶
C. 采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
D. 基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
正確答案：B
解析：私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料包括：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
11.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)()。
A. 經(jīng)營責(zé)任
B. 連帶責(zé)任
C. 有限責(zé)任
D. 無限責(zé)任
正確答案：C
解析：無論是有限責(zé)任公司,還是股份有限公司,都是依法成立的企業(yè)法人;股東都負有限責(zé)任;公司均以其全部資產(chǎn)對債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
12.以下關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。
A. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易
B. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
C. 申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請
D. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
正確答案：B
解析：申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。
13.下列選項中，說法正確的是()。
A. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B. 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試
C. 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵
D. 證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。故選項C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項D不正確。
14.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是()。
A. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任
B. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任
C. 僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)
D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時，采取單罰制
正確答案：A
解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯罪的實行雙罰。
15.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()倍以上()以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款。
A. 一，三
B. 兩，五
C. 兩，三
D. 一，五
正確答案：D
解析：沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
16.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向()辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。
A. 證監(jiān)會派出機構(gòu)
B. 證券交易所
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會
正確答案：C
解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
17.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分嚴厲的是()。
A. 責(zé)令改正
B. 沒收違法所得
C. 處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D. 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
18.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()制度。
A. 上市管理
B. 投資咨詢業(yè)務(wù)管理
C. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D. 證券監(jiān)督管理
正確答案：C
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
19.證監(jiān)會對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的檢查措施不包括()。
A. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
B. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
C. 進入證券公司的辦公場所進行檢查
D. 罰款
正確答案：D
解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
20.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年的人員，不得注冊為證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A. 4
B. 1
C. 3
D. 2
正確答案：D
解析：協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
21.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動。
A. 向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
B. 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C. 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
D. 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
正確答案：A
解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
22.關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是()。
A. 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
B. 已取得證券從業(yè)資格
C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D. 近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
正確答案：D
解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。
23.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括()。
A. 撤銷證券從業(yè)資格
B. 處以5萬元的罰款
C. 處以9萬元的罰款
D. 一律給予行政處分
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
24.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，不屬于禁止性行為的是()。
A. 保障收益
B. 告知證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C. 代客戶投資決策
D. 代客戶承擔(dān)投資風(fēng)險
正確答案：B
解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
25.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
A. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
B. 證券公司
C. 客戶
D. 證券金融公司
正確答案：B
解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
26.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是()。
A. 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并于公告
B. 在收購要約確定的期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約
C. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準
D. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告
正確答案：A
解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
27.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，以下說法正確的是()。
A. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B. 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本
C. 注冊資本不低于一億元人民幣，可為認繳資本
D. 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
正確答案：A
解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
28.下列不屬于股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項是()。
A. 公司的解散事由與清算辦法
B. 公司法定代表人
C. 公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
D. 股東的出資方式、出資額和出資時間
正確答案：D
解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司設(shè)立方式;④公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;⑥董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑨公司利潤分配辦法;⑩公司的解散事由與清算辦法;?公司的通知和公告辦法;?股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
29.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是()。
A. 公開、對等、公正
B. 公開、公平、公正
C. 公開、公平、平等
D. 開放、公平、公正
正確答案：B
解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須堅持公開、公平、公正的基本原則。
30.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A. 辭職
B. 與原聘用機構(gòu)解除勞動合同
C. 不為原聘用機構(gòu)所聘用
D. 變更聘用機構(gòu)
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
31.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求，以下說法錯誤的是()。
A. 具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績
B. 具有良好的財務(wù)狀況和社會信譽
C. 資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準
D. 近五年沒有違法記錄
正確答案：D
解析：選項D應(yīng)為近三年沒有違法記錄。
32.關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責(zé)，下列說法錯誤的是()。
A. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
B. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊
C. 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告
D. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬
正確答案：B
解析：保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄和賬冊是基金托管人職責(zé)。
33.違反《證券法》規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()以下的罰款。
A. 三萬元以上一百萬元
B. 五萬元以上一百萬元
C. 三萬元以上三十萬元
D. 三萬元以上五十萬元
正確答案：C
解析：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
34.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。
A. 2萬元以上30萬元以下
B. 10萬元以上30萬元以下
C. 10萬元以上50萬元以下
D. 5萬元以上20萬元以下
正確答案：B
解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的低限額。
35.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
正確答案：C
解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
36.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。
A. 處以10年有期徒刑
B. 單處1萬元罰金
C. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金
D. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
正確答案：D
解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
37.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是()。
A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券
B. 沒收全部財產(chǎn)
C. 沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
38.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。
A. 融券專用證券賬戶
B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D. 融資專用資金賬戶
正確答案：B
解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
39.證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，證券公司與期貨公司()。
A. 應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營
B. 經(jīng)雙方協(xié)商一致，期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司
C. 可以人員互相兼任
D. 可以共用經(jīng)營場所
正確答案：A
解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
40.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，在證券研究報告的()，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
A. 發(fā)布日及第二個交易日
B. 自發(fā)布之日起五個交易日
C. 自發(fā)布之日起三個交易日
D. 發(fā)布日之前一交易日
正確答案：A
解析：發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
41.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正確答案：B
解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項做出約定。財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
42.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期長不得超過()。
A. 90日
B. 360日
C. 60日
D. 180日
正確答案：A
解析：證券的代銷、包銷期限長不得超過九十日。
43.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。
A. 客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
B. 融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券
C. 證券公司向客戶出借標的證券供其賣出標的證券
D. 證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券
正確答案：B
解析：國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
44.證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。
A. 撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B. 違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C. 對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D. 沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷
正確答案：A
解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。
A. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別
B. 較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整
C. 在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)
D. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
正確答案：D
解析：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。
46.單獨或合計持有股份有限公司()以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。
A. 百分之十
B. 百分之五
C. 百分之十五
D. 百分之三
正確答案：D
解析：單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。
47.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查。
A. 兩年
B. 半年
C. 三年
D. 一年
正確答案：D
解析：協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查。
48.下列選項中，不具備法人資格的是()。
A. 子公司
B. 有限責(zé)任公司
C. 分公司
D. 股份有限公司
正確答案：C
解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
49.證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將客戶人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A. 客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B. 合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C. 合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D. 合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
正確答案：C
解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
50.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于( )年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
正確答案：B
解析：根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
二、組合選擇題
51.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正確答案：A
解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
52.公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)、對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載，或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括()。
Ⅰ.由公司登記機關(guān)責(zé)令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他負責(zé)責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二十萬元以下的罰款
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
53.證券公司證券自營投資品種包括()。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司證券自營投資品種清單：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券;⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。
54.下列選項屬于內(nèi)幕信息的有()。
Ⅰ.上市公司收購的有關(guān)方案
Ⅱ.公司分配股利或者增資的計劃
Ⅲ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅳ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第六十七條第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
55.戊準備申請財務(wù)顧問主辦人，向公司其他同事詢問相關(guān)事項，甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內(nèi)提交更新資料，丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布，丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理，說法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。中國證監(jiān)會及時公布和更新財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的名單。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
56.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。
Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。
57.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
58.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：犯集資詐騙罪，數(shù)額較大的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn);數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)。
59.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，履行()的職責(zé)。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場，進行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
60.金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列()情形的，應(yīng)按照背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的
Ⅱ.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴重的情形
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。
61.下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有()。
Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額
Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機構(gòu)登記的全體發(fā)起人實繳的股本總額
Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。
62.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構(gòu)
Ⅱ.人員
Ⅲ.信息
Ⅳ.賬戶
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
63.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
64.證券經(jīng)紀人()且情節(jié)嚴重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費用
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
解析：有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為;②證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書;③證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動;④證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
65.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為;⑥有上述行為之一，且給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
66.有限責(zé)任公司股東依法享有()的權(quán)利。
Ⅰ.參與重大決策
Ⅱ.日常經(jīng)營
Ⅲ.選擇管理者
Ⅳ.查閱、復(fù)制公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。
67.某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員前來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理的資格的有()。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負有個人責(zé)任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄被判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
68.證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明()。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
69.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
70.以下屬于金融期貨的有()。
Ⅰ.外匯期貨
Ⅱ.利率期貨
Ⅲ.股指期貨
Ⅳ.股票期貨
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。
71.下列關(guān)于公司合并、分立說法正確的有()。
Ⅰ.公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記
Ⅱ.公司合并或者分立，設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機構(gòu)辦理變更登記
Ⅲ.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
Ⅳ.公司分立前的債務(wù)，必須由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
72.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列表述錯誤的是()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)由100個以下的股東出資設(shè)立
Ⅱ.有限責(zé)任公司設(shè)立應(yīng)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ.有限責(zé)任公司章程應(yīng)由全體股東共同制定，章程無需全體股東簽字、蓋章
Ⅳ.有限責(zé)任公司章程應(yīng)載明公司的法定代表人
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
解析：
有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
73.證券公司自有資金投資于依法公開發(fā)行的()，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本的80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.央行票據(jù)
Ⅳ.投資級公司債
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
74.某財務(wù)顧問主辦人的()在上市公司任職，將直接影響其任職的證券公司擔(dān)任該上市公司獨立財務(wù)顧問。
Ⅰ.父親
Ⅱ.女兒
Ⅲ.配偶
Ⅳ.同學(xué)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;③近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。
75.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶()。
Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易流程
Ⅲ.共擔(dān)風(fēng)險
Ⅳ.做獲利保證
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
76.證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下哪些信息()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員名單
Ⅲ.期貨保證金安全存管方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
77.以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有()。
Ⅰ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
Ⅳ.以個人名義進行證券自營業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為不屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為。
78.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。董監(jiān)高屬于內(nèi)幕交易罪。
79.下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：公司的經(jīng)營范圍可以發(fā)生變化。
80.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)該滿足下列條件()。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.近三年未受過刑事處罰
Ⅲ.已被機構(gòu)聘用
Ⅳ.高中以上文化程度
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
81.賬戶管理包括()。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶的掛失補辦
Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
Ⅳ.證券賬戶合并與注銷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
82.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是()。
Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任
Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同。
83.以下形式具備法人資格的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。
84.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。
Ⅰ.基金托管機構(gòu)中從事交易的人員
Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
Ⅲ.財產(chǎn)保險公司中從事市場營銷的人員
Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
85.下列各項中，證券公司有()情形，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
Ⅰ.近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅱ.近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ.近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：B
解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
86.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
解析：證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
87.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)()核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.國務(wù)院授權(quán)的部門
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正確答案：D
解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
88.以下關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件說法正確的有()。
Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所
Ⅱ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨制定公司章程
Ⅳ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構(gòu)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu);⑤有公司住所。
89.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.近24個月無違反誠信的不良記錄
Ⅱ.近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：財務(wù)顧問主辦人是指對財務(wù)顧問及其負責(zé)并購重組項目的簽名人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
90.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司種類包括()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.無限公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.兩合公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：按照公司資本結(jié)構(gòu)和股東對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的方式，可將公司劃分為有限責(zé)任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司。
91.證券公司不得以()向他人提供融資或者擔(dān)保。
Ⅰ.證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.公司自有資產(chǎn)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
92.“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
93.甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ.向分公司所有地的登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ.分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：A
解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機構(gòu)，其經(jīng)營范圍不得超出所屬企業(yè)的經(jīng)營范圍。
94.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報告
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：C
解析：利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
95.可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
正確答案：A
解析：下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。
96.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
Ⅰ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅱ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅲ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
97.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
98.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。
Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金
Ⅱ.以公司名義從自營賬戶中提取現(xiàn)金
Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金
Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
解析：自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
99.以下屬于有限責(zé)任公司公司章程應(yīng)載明的事項有()。
Ⅰ.公司名稱和住所
Ⅱ.公司經(jīng)營范圍
Ⅲ.公司注冊資本
Ⅳ.公司法定代表人
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營范圍;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱;⑤股東的出資方式、出資額和出資時間;⑥公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。
100.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求()向人民法院提起訴訟。
Ⅰ.監(jiān)事會
Ⅱ.不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事
Ⅲ.董事會
Ⅳ.不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
解析：董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。