水滴石穿，繩鋸木斷。備考證券從業(yè)資格，也需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)好的效果。為您提供2017年12月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬卷，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手！
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題]證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
2[單選題]要約收購(gòu)的期限不得少于()日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過60日。
3[單選題]國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
參考答案：A
參考解析：國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。
4[單選題]下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()。
A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
參考答案：A您的答案：未作答收藏本題糾錯(cuò)收起解析
試題難度：統(tǒng)計(jì)：本題共被作答244次，正確率0%，易錯(cuò)項(xiàng)為A,C。參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括?？记皟?nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(0)一般(0)難(16)筆記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(11)
5[單選題]下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。
A.檢查公司財(cái)務(wù)
B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案
D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
6[單選題]關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
7[單選題]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有()。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨(dú)立性
參考答案：D
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在四方面：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸬膫鶛?quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行?；鹜泄苋藢?duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
8[單選題]上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。.
A.4
B.3
C.5
D.2
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
9[單選題]股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
10[單選題]期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。
A.風(fēng)險(xiǎn)說明書
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
11[單選題]公開披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
12[單選題]下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
13[單選題]證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
14[單選題]期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬元以上()萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
參考答案：A
參考解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
15[單選題]下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是()。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度
D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
16[單選題]根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議
C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開會(huì)議
D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開年會(huì)
參考答案：B
參考解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒有規(guī)定。
17[單選題]下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.注冊(cè)資本低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
18[單選題]下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述，說法錯(cuò)誤的是()。
A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料
B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿
C.對(duì)于公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。
19[單選題]雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為()。
A.名譽(yù)董事
B.職業(yè)經(jīng)理人
C.獨(dú)立董事
D.實(shí)際控制人
參考答案：D
參考解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
20[單選題]證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是()。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.董事
C.監(jiān)事
D.實(shí)際控制人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
21[單選題]期貨公司由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
22[單選題]A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
23[單選題]設(shè)立期貨交易所，由()審批。
A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.人民銀行
D.銀監(jiān)會(huì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
24[單選題]在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
25[單選題]下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。
A.董事會(huì)會(huì)議，允許他人代為出席
B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開年會(huì)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
26[單選題]設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是()。
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊(cè)資本
D.實(shí)收資本
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。
27[單選題]任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
28[單選題]發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
29[單選題]公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送()。
A.季度報(bào)告
B.上一年年度報(bào)告
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.中期報(bào)告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。
30[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
31[單選題]下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說法，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()。
A.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議
B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C.公司可以向其他企業(yè)投資
D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
32[單選題]客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
33[單選題]公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
參考答案：A
參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
34[單選題]能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
35[單選題]國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過()個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：C
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。
36[單選題]下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種
B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開4次會(huì)議
C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行
參考答案：B
參考解析：股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年至少召開兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
37[單選題]證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。
A.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競(jìng)價(jià)交易方式
D.公開的交易方式
參考答案：A
參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
38[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
39[單選題]設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十三條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);有公司住所。選項(xiàng)D是設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。
40[單選題]《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
41[單選題]《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
42[單選題]下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是()。
A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> C.證券公司單一經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
43[單選題]下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本_罪。
44[單選題]下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
參考答案：A
參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
45[單選題]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于()層級(jí)的規(guī)定。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。
46[單選題]發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)被稱為()。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案：A
參考解析：一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
47[單選題]《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》等。
48[單選題]對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是
()。
A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保
B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保
D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
49[單選題]股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)低為()人。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。
50[單選題]下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件的是()。
A.發(fā)起人的住所
B.發(fā)起人的姓名或名稱
C.發(fā)起人協(xié)議
D.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
參考答案：A
參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題]下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營(yíng)范圍，就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)
Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營(yíng)范圍
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。
52[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有()。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)處，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
53[單選題]以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有()。
Ⅰ.公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的
Ⅱ.公司不按時(shí)償還債務(wù)的
Ⅲ.公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的
Ⅳ.公司出現(xiàn)巨額虧損的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
54[單選題]證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與()相適應(yīng)。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.人力資源狀況
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.內(nèi)部控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
55[單選題]保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下()內(nèi)容。
Ⅰ.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核反饋意見的回復(fù)
Ⅱ.內(nèi)核小組工作記錄
Ⅲ.發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報(bào)告
Ⅳ.發(fā)行申請(qǐng)文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保薦工作檔案。工作檔案至少應(yīng)包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請(qǐng)文件、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核反饋意見的回復(fù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所可隨時(shí)調(diào)閱工作檔案。
56[單選題]以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是()。
Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位
Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪
Ⅲ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴
Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會(huì)公眾的利益和國(guó)家的證券市場(chǎng)管理制度。
57[單選題]證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其()。
Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.任職資格
Ⅲ.證券從業(yè)資格
Ⅳ.生產(chǎn)許可證
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
58[單選題]發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列()財(cái)務(wù)指標(biāo)。
Ⅰ.流動(dòng)比率
Ⅱ.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
Ⅲ.無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.研究與開發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)列表披露近3年及l(fā)期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率(母公司)、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。
59[單選題]上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購(gòu)人購(gòu)買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末資產(chǎn)總額比例達(dá)到100%以上的，上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)要求有()。
Ⅰ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體近兩年凈利潤(rùn)均為正數(shù)
Ⅱ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)超過2000萬元
Ⅲ.經(jīng)營(yíng)實(shí)體形式一般為有限責(zé)任公司或股份有限公司
Ⅳ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)在3年以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
60[單選題]期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有()。
Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
Ⅱ.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
61[單選題]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前()的公司股票交易均價(jià)之一。
Ⅰ.20個(gè)交易日
Ⅱ.30個(gè)交易日
Ⅲ.60個(gè)交易日
Ⅳ.120個(gè)交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)說明市場(chǎng)參考價(jià)的選擇依據(jù)。
62[單選題]關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有()。
Ⅰ.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲載事項(xiàng)
Ⅱ.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況
Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上，或雖未達(dá)到500萬元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
Ⅳ.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。
63[單選題]上市保薦書的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明
Ⅳ.對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;②申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明;④保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)氖马?xiàng);⑤對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;⑥保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng);⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。
64[單選題]向客戶提供投資建議的()等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時(shí)間
Ⅲ.依據(jù)
Ⅳ.內(nèi)容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
65[單選題]有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合()。
Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
Ⅲ.近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策并符合國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
66[單選題]下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。
Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷
Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年
Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍
Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
67[單選題]關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有()。
Ⅰ.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳交易所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
Ⅱ.深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評(píng)價(jià)期間與中小板上市公司信息披露考核期問一致
Ⅲ.上市公司或其實(shí)際控制人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開批評(píng)，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動(dòng)
Ⅳ.公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
68[單選題]證券研究報(bào)告的功能主要有()。
Ⅰ.為客戶提供證券估值分析意見
Ⅱ.是券商維護(hù)客戶的重要手段
Ⅲ.為客戶提供投資評(píng)級(jí)分析意見
Ⅳ.為投資顧問提供支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。研究報(bào)告同時(shí)發(fā)送給公司的其他投資顧問團(tuán)隊(duì)，由投資顧問團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀(jì)客戶中約定提供投資顧問服務(wù)的客戶。
69[單選題]證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合()等要求。
Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
Ⅱ.明確個(gè)股的上漲或下跌價(jià)位
Ⅲ.說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期
Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。
70[單選題]保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有()。
Ⅰ.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見
Ⅱ.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
Ⅲ.防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
Ⅳ.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容還包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等事項(xiàng)。
71[單選題]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
72[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
Ⅲ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅳ.變更聘用機(jī)構(gòu)的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
73[單選題]上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)文件包括()。
Ⅰ.發(fā)行人董事會(huì)決議
Ⅱ.募集說明書(申報(bào)稿)
Ⅲ.募集說明書摘要
Ⅳ.發(fā)行人公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，上市公司公開發(fā)行證券的申請(qǐng)文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人股東大會(huì)決議;②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件。
74[單選題]《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除()情形外，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)?bào)告施加影響。
Ⅰ.有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查
Ⅱ.按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的
Ⅲ.研究對(duì)象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實(shí)核實(shí)的
Ⅳ.向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供報(bào)告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券公司在發(fā)布研究報(bào)告前不應(yīng)向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供包括研究報(bào)告摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。
75[單選題]下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷，包銷的期限及起止Ft期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
76[單選題]下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有()。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股東會(huì)的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);②審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;③審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;④對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑤對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
77[單選題]證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括()。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
Ⅲ.申請(qǐng)文件及其他文件
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)均為工作底稿的內(nèi)容。
78[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征
Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。
79[單選題]下列各項(xiàng)，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有()。
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)托管
Ⅳ.資金賬戶掛失與解掛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
80[單選題]證券公司理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。
Ⅰ.顧問性
Ⅱ.專業(yè)性
Ⅲ.綜合性
Ⅳ.長(zhǎng)期性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：理財(cái)顧問服務(wù)，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。證券公司理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)一般包括：①顧問性;②專業(yè)性;③綜合性;④長(zhǎng)期性。
81[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
Ⅲ.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)
Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，還包括：①證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;②投資決策由客戶作出，風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。
82[單選題]證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券知識(shí)普及
Ⅱ.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
Ⅲ.證券法規(guī)宣傳
Ⅳ.證券公司基本信息公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
83[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責(zé)令暫停新增客戶
Ⅲ.監(jiān)管談話
Ⅳ.責(zé)令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
84[單選題]下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
Ⅱ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外
Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因
Ⅳ.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。
85[單選題]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合()。
Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項(xiàng)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
86[單選題]禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅲ.證券公司加強(qiáng)自律
Ⅳ.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
87[單選題]下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性的表述，正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行人將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進(jìn)入公司
Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級(jí)關(guān)系
Ⅲ.擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)
Ⅳ.發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。
88[單選題]公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。
Ⅰ.通過路演方式傳播
Ⅱ.依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
Ⅲ.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站
Ⅳ.在指定的場(chǎng)所置備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。
89[單選題]某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有()。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個(gè)體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國(guó)家機(jī)關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
90[單選題]在證券公司年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分中，證券公司應(yīng)按()對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。
Ⅰ.期初未售出數(shù)
Ⅱ.本期承購(gòu)或代銷數(shù)
Ⅲ.本期轉(zhuǎn)出數(shù)
Ⅳ.本期轉(zhuǎn)入數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對(duì)這兩個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購(gòu)或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項(xiàng)目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國(guó)債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。
91[單選題]保薦機(jī)構(gòu)的()負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
Ⅰ.保薦代表人
Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ.項(xiàng)目協(xié)辦人
Ⅳ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為保薦項(xiàng)目配備保薦代表人和其他項(xiàng)目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項(xiàng)目所需要的行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律知識(shí)及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
92[單選題]下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是()。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶
Ⅱ.為每個(gè)集合計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶
Ⅲ.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
Ⅳ.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十九條，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
93[單選題]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。
Ⅰ.近2年未受過刑事處罰
Ⅱ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
Ⅲ.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用
Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②近3年未受過刑事處罰;③不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
94[單選題]下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行公告僅是對(duì)認(rèn)購(gòu)發(fā)行公司股票的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定向社會(huì)公眾作簡(jiǎn)要說明
Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知
Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時(shí)刊登
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。
95[單選題]自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括()等。
Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.客戶身份
Ⅲ.投資目標(biāo)
Ⅳ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。根據(jù)所收集的客戶信息，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的參考。
96[單選題]下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是()。
Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。
97[單選題]以下屬于證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的有()。
Ⅰ.選題
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.政府稽查
Ⅳ.合規(guī)審查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括五個(gè)主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對(duì)象;②撰寫，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報(bào)告寫作;③質(zhì)量控制;④合規(guī)審查;⑤發(fā)布。
98[單選題]證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或已建立健全()。
Ⅰ.合規(guī)檢查制度
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
Ⅳ.技術(shù)系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
99[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。
Ⅰ.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
Ⅱ.獲取大收益原則
Ⅲ.勤勉盡責(zé)原則
Ⅳ.維護(hù)客戶利益原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
100[單選題]營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括()。
Ⅰ.證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
Ⅱ.證券賬戶卡的集中保管
Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更
Ⅳ.證券賬戶的開立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題]證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
2[單選題]要約收購(gòu)的期限不得少于()日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過60日。
3[單選題]國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
參考答案：A
參考解析：國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。
4[單選題]下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()。
A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
參考答案：A您的答案：未作答收藏本題糾錯(cuò)收起解析
試題難度：統(tǒng)計(jì)：本題共被作答244次，正確率0%，易錯(cuò)項(xiàng)為A,C。參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括?？记皟?nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(0)一般(0)難(16)筆記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(11)
5[單選題]下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。
A.檢查公司財(cái)務(wù)
B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案
D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
6[單選題]關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。
7[單選題]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有()。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨(dú)立性
參考答案：D
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在四方面：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸬膫鶛?quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行?；鹜泄苋藢?duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
8[單選題]上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。.
A.4
B.3
C.5
D.2
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
9[單選題]股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.45%
B.60%
C.85%
D.90%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
10[單選題]期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。
A.風(fēng)險(xiǎn)說明書
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
11[單選題]公開披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
12[單選題]下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
13[單選題]證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
14[單選題]期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()萬元以上()萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
參考答案：A
參考解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
15[單選題]下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是()。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度
D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
16[單選題]根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議
C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開會(huì)議
D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開年會(huì)
參考答案：B
參考解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒有規(guī)定。
17[單選題]下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.注冊(cè)資本低額為人民幣1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本低額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
18[單選題]下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述，說法錯(cuò)誤的是()。
A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料
B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿
C.對(duì)于公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。
19[單選題]雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為()。
A.名譽(yù)董事
B.職業(yè)經(jīng)理人
C.獨(dú)立董事
D.實(shí)際控制人
參考答案：D
參考解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
20[單選題]證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是()。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.董事
C.監(jiān)事
D.實(shí)際控制人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
21[單選題]期貨公司由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
22[單選題]A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
23[單選題]設(shè)立期貨交易所，由()審批。
A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.人民銀行
D.銀監(jiān)會(huì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
24[單選題]在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
25[單選題]下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。
A.董事會(huì)會(huì)議，允許他人代為出席
B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開年會(huì)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
26[單選題]設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是()。
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊(cè)資本
D.實(shí)收資本
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。
27[單選題]任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
28[單選題]發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
29[單選題]公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送()。
A.季度報(bào)告
B.上一年年度報(bào)告
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.中期報(bào)告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。
30[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
31[單選題]下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說法，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()。
A.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)決議
B.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C.公司可以向其他企業(yè)投資
D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第十五條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
32[單選題]客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
33[單選題]公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
參考答案：A
參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
34[單選題]能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
35[單選題]國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過()個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案：C
參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。
36[單選題]下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種
B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開4次會(huì)議
C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行
參考答案：B
參考解析：股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年至少召開兩次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
37[單選題]證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。
A.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競(jìng)價(jià)交易方式
D.公開的交易方式
參考答案：A
參考解析：證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
38[單選題]下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
39[單選題]設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十三條的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);有公司住所。選項(xiàng)D是設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。
40[單選題]《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式;證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
41[單選題]《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
42[單選題]下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是()。
A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR> C.證券公司單一經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
43[單選題]下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.自然人
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本_罪。
44[單選題]下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
參考答案：A
參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
45[單選題]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于()層級(jí)的規(guī)定。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。
46[單選題]發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)被稱為()。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
參考答案：A
參考解析：一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。
47[單選題]《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》等。
48[單選題]對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是
()。
A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保
B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保
D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
49[單選題]股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)低為()人。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。
50[單選題]下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件的是()。
A.發(fā)起人的住所
B.發(fā)起人的姓名或名稱
C.發(fā)起人協(xié)議
D.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
參考答案：A
參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：公司章程;發(fā)起人協(xié)議;發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;招股說明書;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題]下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。
Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營(yíng)范圍，就不得變更
Ⅲ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)
Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營(yíng)范圍
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。
52[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有()。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人證券、期貨投資收益
Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)處，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
53[單選題]以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有()。
Ⅰ.公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的
Ⅱ.公司不按時(shí)償還債務(wù)的
Ⅲ.公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的
Ⅳ.公司出現(xiàn)巨額虧損的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
54[單選題]證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與()相適應(yīng)。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.人力資源狀況
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.內(nèi)部控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
55[單選題]保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下()內(nèi)容。
Ⅰ.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核反饋意見的回復(fù)
Ⅱ.內(nèi)核小組工作記錄
Ⅲ.發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報(bào)告
Ⅳ.發(fā)行申請(qǐng)文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保薦工作檔案。工作檔案至少應(yīng)包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請(qǐng)文件、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核反饋意見的回復(fù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所可隨時(shí)調(diào)閱工作檔案。
56[單選題]以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是()。
Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位
Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪
Ⅲ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴
Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會(huì)公眾的利益和國(guó)家的證券市場(chǎng)管理制度。
57[單選題]證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其()。
Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.任職資格
Ⅲ.證券從業(yè)資格
Ⅳ.生產(chǎn)許可證
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
58[單選題]發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列()財(cái)務(wù)指標(biāo)。
Ⅰ.流動(dòng)比率
Ⅱ.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
Ⅲ.無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.研究與開發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)列表披露近3年及l(fā)期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率(母公司)、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。
59[單選題]上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購(gòu)人購(gòu)買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末資產(chǎn)總額比例達(dá)到100%以上的，上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)要求有()。
Ⅰ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體近兩年凈利潤(rùn)均為正數(shù)
Ⅱ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)超過2000萬元
Ⅲ.經(jīng)營(yíng)實(shí)體形式一般為有限責(zé)任公司或股份有限公司
Ⅳ.該資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)在3年以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
60[單選題]期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有()。
Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
Ⅱ.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
61[單選題]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前()的公司股票交易均價(jià)之一。
Ⅰ.20個(gè)交易日
Ⅱ.30個(gè)交易日
Ⅲ.60個(gè)交易日
Ⅳ.120個(gè)交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日或者120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)說明市場(chǎng)參考價(jià)的選擇依據(jù)。
62[單選題]關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有()。
Ⅰ.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲載事項(xiàng)
Ⅱ.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況
Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上，或雖未達(dá)到500萬元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
Ⅳ.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。
63[單選題]上市保薦書的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請(qǐng)上市的股票發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明
Ⅳ.對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;②申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明;④保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)氖马?xiàng);⑤對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;⑥保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項(xiàng);⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。
64[單選題]向客戶提供投資建議的()等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時(shí)間
Ⅲ.依據(jù)
Ⅳ.內(nèi)容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
65[單選題]有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合()。
Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
Ⅲ.近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策并符合國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
66[單選題]下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。
Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷
Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年
Ⅲ.付某為美國(guó)國(guó)籍
Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
67[單選題]關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有()。
Ⅰ.保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳交易所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
Ⅱ.深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作的評(píng)價(jià)期間與中小板上市公司信息披露考核期問一致
Ⅲ.上市公司或其實(shí)際控制人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開批評(píng)，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動(dòng)
Ⅳ.公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除，且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
68[單選題]證券研究報(bào)告的功能主要有()。
Ⅰ.為客戶提供證券估值分析意見
Ⅱ.是券商維護(hù)客戶的重要手段
Ⅲ.為客戶提供投資評(píng)級(jí)分析意見
Ⅳ.為投資顧問提供支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。研究報(bào)告同時(shí)發(fā)送給公司的其他投資顧問團(tuán)隊(duì)，由投資顧問團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀(jì)客戶中約定提供投資顧問服務(wù)的客戶。
69[單選題]證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合()等要求。
Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
Ⅱ.明確個(gè)股的上漲或下跌價(jià)位
Ⅲ.說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期
Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。
70[單選題]保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有()。
Ⅰ.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見
Ⅱ.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
Ⅲ.防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
Ⅳ.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容還包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等事項(xiàng)。
71[單選題]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的
Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
72[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
Ⅲ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅳ.變更聘用機(jī)構(gòu)的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
73[單選題]上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)文件包括()。
Ⅰ.發(fā)行人董事會(huì)決議
Ⅱ.募集說明書(申報(bào)稿)
Ⅲ.募集說明書摘要
Ⅳ.發(fā)行人公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，上市公司公開發(fā)行證券的申請(qǐng)文件還包括：①發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人股東大會(huì)決議;②保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件。
74[單選題]《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除()情形外，嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)?bào)告施加影響。
Ⅰ.有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查
Ⅱ.按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的
Ⅲ.研究對(duì)象和公司投資銀行部門有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告有關(guān)章節(jié)進(jìn)行事實(shí)核實(shí)的
Ⅳ.向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供報(bào)告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，證券公司在發(fā)布研究報(bào)告前不應(yīng)向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供包括研究報(bào)告摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。
75[單選題]下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。
Ⅰ.當(dāng)事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷，包銷的期限及起止Ft期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
76[單選題]下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有()。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股東會(huì)的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);②審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;③審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;④對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑤對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
77[單選題]證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括()。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
Ⅲ.申請(qǐng)文件及其他文件
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)均為工作底稿的內(nèi)容。
78[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征
Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。
79[單選題]下列各項(xiàng)，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有()。
Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)托管
Ⅳ.資金賬戶掛失與解掛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
80[單選題]證券公司理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。
Ⅰ.顧問性
Ⅱ.專業(yè)性
Ⅲ.綜合性
Ⅳ.長(zhǎng)期性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：理財(cái)顧問服務(wù)，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。證券公司理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)一般包括：①顧問性;②專業(yè)性;③綜合性;④長(zhǎng)期性。
81[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
Ⅲ.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)
Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，還包括：①證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;②投資決策由客戶作出，風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。
82[單選題]證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券知識(shí)普及
Ⅱ.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
Ⅲ.證券法規(guī)宣傳
Ⅳ.證券公司基本信息公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
83[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責(zé)令暫停新增客戶
Ⅲ.監(jiān)管談話
Ⅳ.責(zé)令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
84[單選題]下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
Ⅱ.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外
Ⅲ.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因
Ⅳ.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。
85[單選題]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合()。
Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項(xiàng)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
86[單選題]禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
Ⅲ.證券公司加強(qiáng)自律
Ⅳ.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
87[單選題]下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性的表述，正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行人將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)應(yīng)進(jìn)入公司
Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級(jí)關(guān)系
Ⅲ.擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)
Ⅳ.發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。
88[單選題]公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括()。
Ⅰ.通過路演方式傳播
Ⅱ.依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
Ⅲ.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站
Ⅳ.在指定的場(chǎng)所置備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。
89[單選題]某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有()。
Ⅰ.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴酒飘a(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任被免職
Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負(fù)債180萬元，過期未清償
Ⅲ.王某原為個(gè)體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放
Ⅳ.常某原為某國(guó)家機(jī)關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
90[單選題]在證券公司年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分中，證券公司應(yīng)按()對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。
Ⅰ.期初未售出數(shù)
Ⅱ.本期承購(gòu)或代銷數(shù)
Ⅲ.本期轉(zhuǎn)出數(shù)
Ⅳ.本期轉(zhuǎn)入數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對(duì)這兩個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購(gòu)或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對(duì)代發(fā)行證券項(xiàng)目進(jìn)行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項(xiàng)目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國(guó)債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。
91[單選題]保薦機(jī)構(gòu)的()負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
Ⅰ.保薦代表人
Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
Ⅲ.項(xiàng)目協(xié)辦人
Ⅳ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)為保薦項(xiàng)目配備保薦代表人和其他項(xiàng)目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項(xiàng)目所需要的行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律知識(shí)及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
92[單選題]下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確的做法是()。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶
Ⅱ.為每個(gè)集合計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶
Ⅲ.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
Ⅳ.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十九條，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。
93[單選題]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。
Ⅰ.近2年未受過刑事處罰
Ⅱ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
Ⅲ.已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用
Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用;②近3年未受過刑事處罰;③不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
94[單選題]下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有()。
Ⅰ.發(fā)行公告僅是對(duì)認(rèn)購(gòu)發(fā)行公司股票的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定向社會(huì)公眾作簡(jiǎn)要說明
Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
Ⅲ.發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知
Ⅳ.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時(shí)刊登
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。
95[單選題]自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括()等。
Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.客戶身份
Ⅲ.投資目標(biāo)
Ⅳ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。根據(jù)所收集的客戶信息，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的參考。
96[單選題]下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是()。
Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。
97[單選題]以下屬于證券研究報(bào)告的發(fā)布流程的有()。
Ⅰ.選題
Ⅱ.質(zhì)量控制
Ⅲ.政府稽查
Ⅳ.合規(guī)審查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括五個(gè)主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對(duì)象;②撰寫，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報(bào)告寫作;③質(zhì)量控制;④合規(guī)審查;⑤發(fā)布。
98[單選題]證券公司申請(qǐng)期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，必須具備或已建立健全()。
Ⅰ.合規(guī)檢查制度
Ⅱ.內(nèi)部控制制度
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
Ⅳ.技術(shù)系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
99[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。
Ⅰ.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
Ⅱ.獲取大收益原則
Ⅲ.勤勉盡責(zé)原則
Ⅳ.維護(hù)客戶利益原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
100[單選題]營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括()。
Ⅰ.證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
Ⅱ.證券賬戶卡的集中保管
Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更
Ⅳ.證券賬戶的開立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。