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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有( )。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
3[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是( )。
A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生
C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)
D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董會(huì)的。
4[單選題] 公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由( )以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級(jí)
B.縣級(jí)
C.市級(jí)
D.省級(jí)
參考答案：B
參考解析：公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
5[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，證券行業(yè)中的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
參考答案：A
參考解析：證券行業(yè)中的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
6[單選題] 證券公司承銷(xiāo)證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取
的處罰措施不包括( )。
A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.沒(méi)收違法所得
D.給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
7[單選題] 公司章程的( )事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
A.相對(duì)記載
B.任意記載
C.絕對(duì)記載
D.協(xié)商記人
參考答案：B
參考解析：公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
8[單選題] 有限責(zé)任公司在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，( )各自的購(gòu)買(mǎi)比例。
A.按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例確定
B.由第三方評(píng)估確定
C.由董事會(huì)投票確定
D.協(xié)商確定;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條的規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
9[單選題] 證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )
A.5000元
B.5萬(wàn)元
C.50萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
10[單選題] 證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以卜30萬(wàn)元以下的罰款。
11[單選題] 總公司不可以對(duì)分公司提供( )擔(dān)保。
A.保證
B.質(zhì)押
C.抵押
D.留置
參考答案：A
參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。
12[單選題] 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)
院
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
13[單選題] 下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
參考答案：C
參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。
14[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
15[單選題] 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷(xiāo)
D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第六條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。根據(jù)第七條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
16[單選題] 債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起( )日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10;30
B.30;45
C.30;60
D.10;90
參考答案：B
參考解析：債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
17[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A.1;5
B.2;5
C.1;10
D.2;10
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
18[單選題] 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
19[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
參考答案：D
參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。
20[單選題] 下列不屬于董事會(huì)職權(quán)的是( )。
A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
B.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議
C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理
D.制定公司的基本管理制度
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議;(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
21[單選題] ( )是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.簡(jiǎn)單設(shè)立
C.同時(shí)設(shè)立
D.復(fù)雜設(shè)立
參考答案：D
參考解析：募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
22[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以( )為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
23[單選題] 余額包銷(xiāo)最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式，故選B。
24[單選題] 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5：20
參考答案：A
參考解析：公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
25[單選題] 下列不屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形是( )。
A.對(duì)于公司前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.違反規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金的用途的
C.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事 實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
26[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：C
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
27[單選題] 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理表現(xiàn)的是( )。
A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
參考答案：D
參考解析：中國(guó)證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
28[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
29[單選題] 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東( )同意。
A.30%以上人數(shù)
B.40%以上人數(shù)
C.50%以上人數(shù)
D.60%以上人數(shù)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
30[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是( )。
A.棕櫚油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。
31[單選題] 關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司
D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份帳，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第二十四條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
32[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。
33[單選題] 某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是( )。
A.5萬(wàn)元
B.50萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
34[單選題] 期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會(huì)員
C.期貨公司
D.客戶
參考答案：B
參考解析：會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
35[單選題] 基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
36[單選題] 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);(2)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷;(3)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;(4)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;(5)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
37[單選題] 下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
B.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。
38[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
39[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
40[單選題] 所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其( )等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。
A.資金、信息
B.市場(chǎng)
C.價(jià)格
D.股票
參考答案：A
參考解析：所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。
41[單選題] 在我國(guó)，證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定：法律效力次于法律和行政法規(guī)。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：C
參考解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
42[單選題] 證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.九撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷(xiāo)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
43[單選題] 上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是( )。
A.1萬(wàn)元
B.15萬(wàn)元
C.40萬(wàn)元
D.60萬(wàn)元
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
44[單選題] 下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是( )。
A.擁有20%表決權(quán)的股東
B.1/3的董事
C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會(huì)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十九條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。
45[單選題] 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
46[單選題] 上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.4/5
參考答案：B
參考解析：上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
47[單選題] 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量
C.通過(guò)企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)
D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十七條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
48[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況
B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的50%
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
49[單選題] 下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，不正確的是( )。。
A.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
B.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金
C.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)100人
D.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五十條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
50[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)( )。
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
52[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露風(fēng)險(xiǎn)因素的基本要求包括( )。
Ⅰ.做定量分析
Ⅱ.遵循重要性原則
Ⅲ.披露應(yīng)當(dāng)充分、準(zhǔn)確、具體
Ⅳ.有針對(duì)性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，披露風(fēng)險(xiǎn)因素的要求包括以下幾點(diǎn)：①發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露相關(guān)因素;②針對(duì)自身的實(shí)際情況，充分、準(zhǔn)確、具體地描述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素;③對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)作定量分析，無(wú)法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對(duì)性地作出定性描述;④有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有導(dǎo)致嚴(yán)重不利影響的，應(yīng)作“重大事項(xiàng)提示”。
53[單選題] 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同
Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)
Ⅳ.登記結(jié)算公司為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù);Ⅳ項(xiàng)，指定商業(yè)銀行為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。
54[單選題] 在證券、期貨市場(chǎng)上，操縱市場(chǎng)的行為方式主要有( )。
Ⅰ.與他人串通，以約定的價(jià)格進(jìn)行交易
Ⅱ.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅲ.內(nèi)幕交易
Ⅳ.自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨市場(chǎng)上操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
55[單選題] 關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項(xiàng)正確的有( )。
Ⅰ.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物
Ⅱ.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
Ⅲ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%，當(dāng)該比例低于120%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物
Ⅳ.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類(lèi)證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
56[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)( )。
Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣
Ⅱ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間
Ⅲ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.研究報(bào)告的經(jīng)濟(jì)價(jià)值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①“證券研究報(bào)告”字樣;②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼;⑤發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;⑥證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;⑦使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。
58[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。
Ⅰ.股東(大)會(huì)
Ⅱ.董事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。
59[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到( )。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
60[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括( )。[2015年11月真題]
Ⅰ.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅱ.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
Ⅲ.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
Ⅳ.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)所述均屬于應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形。
61[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的( )等。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.投資事項(xiàng)
Ⅲ.投資品種
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
62[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。
Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)
Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項(xiàng)構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。
63[單選題] 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會(huì)受到下列處罰( )。
Ⅰ.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.沒(méi)收違法所得
Ⅲ.罰款
Ⅳ.追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
64[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
Ⅱ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時(shí)，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理。
65[單選題] 下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是( )。
Ⅰ.證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)
Ⅱ.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
Ⅲ.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
Ⅳ.證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
66[單選題] 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券
Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
67[單選題] 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
Ⅰ.百分之五
Ⅱ.百分之十
Ⅲ.三日
Ⅳ.五日
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
68[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有( )。
1.合伙企業(yè)
Ⅱ.合資企業(yè)
Ⅲ.公司企業(yè)
Ⅳ.獨(dú)資企業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：企業(yè)的三種形態(tài)包括獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。
69[單選題] 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有( )。
Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
Ⅳ.對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，對(duì)于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。
70[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同
Ⅲ.資產(chǎn)托管證明
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
71[單選題] 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的( )。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.家庭住址
Ⅲ.身份證
Ⅳ.轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫(xiě)的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。
72[單選題] 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)的網(wǎng)點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人網(wǎng)站
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
Ⅲ.中國(guó)證券報(bào)網(wǎng)站
Ⅳ.證券交易所網(wǎng)站
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。
73[單選題] 上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.與收購(gòu)人是否已簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
Ⅱ.收購(gòu)人是否在利用被收購(gòu)公司的資產(chǎn)或者由被收購(gòu)公司為本次收購(gòu)提供財(cái)務(wù)資助的情形
Ⅲ.收購(gòu)人的實(shí)力及本次收購(gòu)對(duì)被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響
Ⅳ.收購(gòu)人是否具備主體資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)受托向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中作出的承諾。
74[單選題] 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用
Ⅱ.守法合規(guī)
Ⅲ.忠實(shí)客戶利益
Ⅳ.確保收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。
75[單選題] 2011年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的核心內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)
Ⅱ.執(zhí)業(yè)披露
Ⅲ.執(zhí)業(yè)隔離
Ⅳ.執(zhí)業(yè)回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制，其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。
76[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是( )。
Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
Ⅱ.私下向客戶建議買(mǎi)人某證券
Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益
Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;④以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券等。
77[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.評(píng)估報(bào)告與盈利預(yù)測(cè)報(bào)告間是否存在重大矛盾
Ⅱ.評(píng)估基準(zhǔn)日選擇是否合理
Ⅲ.評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)
Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告和技術(shù)說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于評(píng)估的基本原則。
78[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.擔(dān)保物的收取和管理
Ⅱ.授信額度的確定
Ⅲ.合同簽訂
Ⅳ.客戶選擇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
80[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告
Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
81[單選題] 根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理。
Ⅰ.異常交易行為發(fā)生頻率
Ⅱ.交易活躍程度
Ⅲ.收到深圳證券交易所警示次數(shù)
Ⅳ.資金規(guī)模
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》由深圳交易所發(fā)布，根據(jù)該《指引》第二十一條，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理。
82[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明
Ⅲ.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明
Ⅳ.由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明;②保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明;③保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明;⑤保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
83[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛
Ⅱ.公司內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定的條件。
84[單選題] 下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為的，不得收購(gòu)上市公司
Ⅱ.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，不得收購(gòu)上市公司
Ⅲ.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，可以收購(gòu)上市公司
Ⅳ.上市公司的收購(gòu)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購(gòu)上市公司。
85[單選題] 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得( )。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
86[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人( )等人的個(gè)人資料。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級(jí)管理人員
Ⅳ.核心技術(shù)人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，主要包括：①姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán);②性別、年齡;③學(xué)歷;④職稱;⑤主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷;⑥曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期;⑦現(xiàn)任職務(wù)及任期。對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)董事、監(jiān)事，應(yīng)披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。
87[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括( )。
Ⅰ.發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件
Ⅱ.發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
Ⅳ.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致的確認(rèn)函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交以下資料：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件;②發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng);③發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件;④發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及其相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函。
88[單選題] 上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
Ⅲ.將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布
Ⅳ.責(zé)令改正
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實(shí)際控制人違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
89[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
Ⅰ.詢價(jià)推介時(shí)間
Ⅱ.定價(jià)公告刊登日期
Ⅲ.資本金驗(yàn)證日期
Ⅳ.申購(gòu)日期和繳款日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括有：①詢價(jià)推介時(shí)間;②定價(jià)公告刊登日期;⑧申購(gòu)日期和繳款日期;④股票上市日期。
90[單選題] 關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第五條，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
91[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員由( )組成。
Ⅰ.股東代表
Ⅱ.適當(dāng)比例的公司職工代表
Ⅲ.工會(huì)代表
Ⅳ.董事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：監(jiān)事會(huì)是股份有限公司必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。
92[單選題] 下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。
Ⅰ.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議
Ⅱ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人報(bào)酬
Ⅲ.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
Ⅳ.擬訂公司的基本管理制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司經(jīng)理還應(yīng)行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;②制定公司的具體規(guī)章;③提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;④決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑤董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
93[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資( )。
Ⅰ.國(guó)債
Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.在證券交易所上市的企業(yè)債券
Ⅳ.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。
94[單選題] 境內(nèi)法人客戶辦理撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交( )。
Ⅰ.預(yù)留印鑒
Ⅱ.資金賬戶卡
Ⅲ.代理人身份證
Ⅳ.證券賬戶卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：辦理撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)：①自然人客戶持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡。未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。②法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷(xiāo)指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書(shū)、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。
95[單選題] 下列( )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ.中國(guó)人民銀行
Ⅲ.地方人民政府
Ⅳ.登記結(jié)算中心
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
96[單選題] 在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
97[單選題] 下列屬于證券研究報(bào)告主要包括的文件是( )。
Ⅰ.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告
Ⅱ.對(duì)證券交易所的研究報(bào)告
Ⅲ.投資策略報(bào)告
Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告，行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。
98[單選題] 客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.中國(guó)人民銀行調(diào)高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
Ⅱ.因信用資質(zhì)狀況降低按降低授信額度
Ⅲ.不能按照約定的期限清償債務(wù)
Ⅳ.不能按照約定的時(shí)間數(shù)量追加擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中的內(nèi)容應(yīng)提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
99[單選題] 變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)，提交( )，辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。
Ⅰ.代理人身份證復(fù)印件
Ⅱ.雙方有效身份證復(fù)印件
Ⅲ.雙方有效身份證原件
Ⅳ.客戶本人資金賬戶卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：自然人客戶變更代理人時(shí)，客戶本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡。客戶委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
100[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有( )。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏
D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：D
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
3[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是( )。
A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生
C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事長(zhǎng)
D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責(zé)任公司不是必須要設(shè)立董會(huì)的。
4[單選題] 公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由( )以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級(jí)
B.縣級(jí)
C.市級(jí)
D.省級(jí)
參考答案：B
參考解析：公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
5[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，證券行業(yè)中的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
參考答案：A
參考解析：證券行業(yè)中的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
6[單選題] 證券公司承銷(xiāo)證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取
的處罰措施不包括( )。
A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.沒(méi)收違法所得
D.給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
7[單選題] 公司章程的( )事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
A.相對(duì)記載
B.任意記載
C.絕對(duì)記載
D.協(xié)商記人
參考答案：B
參考解析：公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
8[單選題] 有限責(zé)任公司在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，( )各自的購(gòu)買(mǎi)比例。
A.按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例確定
B.由第三方評(píng)估確定
C.由董事會(huì)投票確定
D.協(xié)商確定;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條的規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
9[單選題] 證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )
A.5000元
B.5萬(wàn)元
C.50萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
10[單選題] 證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司違反本法的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以卜30萬(wàn)元以下的罰款。
11[單選題] 總公司不可以對(duì)分公司提供( )擔(dān)保。
A.保證
B.質(zhì)押
C.抵押
D.留置
參考答案：A
參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。
12[單選題] 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)
院
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
13[單選題] 下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
參考答案：C
參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。
14[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
15[單選題] 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷(xiāo)
D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第六條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。根據(jù)第七條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
16[單選題] 債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起( )日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10;30
B.30;45
C.30;60
D.10;90
參考答案：B
參考解析：債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
17[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A.1;5
B.2;5
C.1;10
D.2;10
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
18[單選題] 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
19[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
參考答案：D
參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。
20[單選題] 下列不屬于董事會(huì)職權(quán)的是( )。
A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
B.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議
C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理
D.制定公司的基本管理制度
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十六條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議;(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
21[單選題] ( )是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.簡(jiǎn)單設(shè)立
C.同時(shí)設(shè)立
D.復(fù)雜設(shè)立
參考答案：D
參考解析：募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
22[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以( )為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
23[單選題] 余額包銷(xiāo)最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式，故選B。
24[單選題] 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5：20
參考答案：A
參考解析：公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
25[單選題] 下列不屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形是( )。
A.對(duì)于公司前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.違反規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金的用途的
C.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事 實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);違反規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
26[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：C
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
27[單選題] 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理表現(xiàn)的是( )。
A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
參考答案：D
參考解析：中國(guó)證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下3個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
28[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
29[單選題] 有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東( )同意。
A.30%以上人數(shù)
B.40%以上人數(shù)
C.50%以上人數(shù)
D.60%以上人數(shù)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
30[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是( )。
A.棕櫚油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
參考答案：A
參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。
31[單選題] 關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
B.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司
D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份帳，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第二十四條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。
32[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。
33[單選題] 某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是( )。
A.5萬(wàn)元
B.50萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
34[單選題] 期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會(huì)員
C.期貨公司
D.客戶
參考答案：B
參考解析：會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
35[單選題] 基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
36[單選題] 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);(2)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷;(3)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;(4)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;(5)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
37[單選題] 下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
B.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。
38[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
39[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
40[單選題] 所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其( )等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。
A.資金、信息
B.市場(chǎng)
C.價(jià)格
D.股票
參考答案：A
參考解析：所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。
41[單選題] 在我國(guó)，證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定：法律效力次于法律和行政法規(guī)。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：C
參考解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
42[單選題] 證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是( )。
A.九撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷(xiāo)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
43[單選題] 上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是( )。
A.1萬(wàn)元
B.15萬(wàn)元
C.40萬(wàn)元
D.60萬(wàn)元
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
44[單選題] 下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是( )。
A.擁有20%表決權(quán)的股東
B.1/3的董事
C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會(huì)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十九條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。
45[單選題] 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
46[單選題] 上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.4/5
參考答案：B
參考解析：上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
47[單選題] 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量
C.通過(guò)企業(yè)合并，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)
D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十七條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
48[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況
B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的50%
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
49[單選題] 下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，不正確的是( )。。
A.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
B.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金
C.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)100人
D.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五十條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
50[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)( )。
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
52[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露風(fēng)險(xiǎn)因素的基本要求包括( )。
Ⅰ.做定量分析
Ⅱ.遵循重要性原則
Ⅲ.披露應(yīng)當(dāng)充分、準(zhǔn)確、具體
Ⅳ.有針對(duì)性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，披露風(fēng)險(xiǎn)因素的要求包括以下幾點(diǎn)：①發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露相關(guān)因素;②針對(duì)自身的實(shí)際情況，充分、準(zhǔn)確、具體地描述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素;③對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)作定量分析，無(wú)法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對(duì)性地作出定性描述;④有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有導(dǎo)致嚴(yán)重不利影響的，應(yīng)作“重大事項(xiàng)提示”。
53[單選題] 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同
Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)
Ⅳ.登記結(jié)算公司為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù);Ⅳ項(xiàng)，指定商業(yè)銀行為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。
54[單選題] 在證券、期貨市場(chǎng)上，操縱市場(chǎng)的行為方式主要有( )。
Ⅰ.與他人串通，以約定的價(jià)格進(jìn)行交易
Ⅱ.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅲ.內(nèi)幕交易
Ⅳ.自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨市場(chǎng)上操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
55[單選題] 關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項(xiàng)正確的有( )。
Ⅰ.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物
Ⅱ.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
Ⅲ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%，當(dāng)該比例低于120%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物
Ⅳ.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類(lèi)證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
56[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元
Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)( )。
Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣
Ⅱ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間
Ⅲ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.研究報(bào)告的經(jīng)濟(jì)價(jià)值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①“證券研究報(bào)告”字樣;②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼;⑤發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;⑥證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;⑦使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。
58[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由( )決定。
Ⅰ.股東(大)會(huì)
Ⅱ.董事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。
59[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到( )。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
60[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括( )。[2015年11月真題]
Ⅰ.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
Ⅱ.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
Ⅲ.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
Ⅳ.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)所述均屬于應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形。
61[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的( )等。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.投資事項(xiàng)
Ⅲ.投資品種
Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
62[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。
Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)
Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項(xiàng)構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。
63[單選題] 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會(huì)受到下列處罰( )。
Ⅰ.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅱ.沒(méi)收違法所得
Ⅲ.罰款
Ⅳ.追究刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
64[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
Ⅱ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時(shí)，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理。
65[單選題] 下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是( )。
Ⅰ.證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)
Ⅱ.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同
Ⅲ.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
Ⅳ.證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
66[單選題] 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券
Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
67[單選題] 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
Ⅰ.百分之五
Ⅱ.百分之十
Ⅲ.三日
Ⅳ.五日
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
68[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有( )。
1.合伙企業(yè)
Ⅱ.合資企業(yè)
Ⅲ.公司企業(yè)
Ⅳ.獨(dú)資企業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：企業(yè)的三種形態(tài)包括獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。
69[單選題] 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有( )。
Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
Ⅳ.對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，對(duì)于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。
70[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同
Ⅲ.資產(chǎn)托管證明
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
71[單選題] 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的( )。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.家庭住址
Ⅲ.身份證
Ⅳ.轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫(xiě)的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。
72[單選題] 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)的網(wǎng)點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人網(wǎng)站
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
Ⅲ.中國(guó)證券報(bào)網(wǎng)站
Ⅳ.證券交易所網(wǎng)站
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。
73[單選題] 上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.與收購(gòu)人是否已簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
Ⅱ.收購(gòu)人是否在利用被收購(gòu)公司的資產(chǎn)或者由被收購(gòu)公司為本次收購(gòu)提供財(cái)務(wù)資助的情形
Ⅲ.收購(gòu)人的實(shí)力及本次收購(gòu)對(duì)被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響
Ⅳ.收購(gòu)人是否具備主體資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)受托向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中作出的承諾。
74[單選題] 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。
Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用
Ⅱ.守法合規(guī)
Ⅲ.忠實(shí)客戶利益
Ⅳ.確保收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。
75[單選題] 2011年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的核心內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)
Ⅱ.執(zhí)業(yè)披露
Ⅲ.執(zhí)業(yè)隔離
Ⅳ.執(zhí)業(yè)回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》設(shè)置了對(duì)投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制，其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。
76[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是( )。
Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
Ⅱ.私下向客戶建議買(mǎi)人某證券
Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益
Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;④以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券等。
77[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.評(píng)估報(bào)告與盈利預(yù)測(cè)報(bào)告間是否存在重大矛盾
Ⅱ.評(píng)估基準(zhǔn)日選擇是否合理
Ⅲ.評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)
Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告和技術(shù)說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于評(píng)估的基本原則。
78[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.擔(dān)保物的收取和管理
Ⅱ.授信額度的確定
Ⅲ.合同簽訂
Ⅳ.客戶選擇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.罰款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。
80[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告
Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
81[單選題] 根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理。
Ⅰ.異常交易行為發(fā)生頻率
Ⅱ.交易活躍程度
Ⅲ.收到深圳證券交易所警示次數(shù)
Ⅳ.資金規(guī)模
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《會(huì)員持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》由深圳交易所發(fā)布，根據(jù)該《指引》第二十一條，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理。
82[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明
Ⅲ.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明
Ⅳ.由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明;②保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明;③保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明;⑤保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
83[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛
Ⅱ.公司內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定的條件。
84[單選題] 下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為的，不得收購(gòu)上市公司
Ⅱ.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，不得收購(gòu)上市公司
Ⅲ.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，可以收購(gòu)上市公司
Ⅳ.上市公司的收購(gòu)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購(gòu)上市公司。
85[單選題] 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得( )。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
86[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人( )等人的個(gè)人資料。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級(jí)管理人員
Ⅳ.核心技術(shù)人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，主要包括：①姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán);②性別、年齡;③學(xué)歷;④職稱;⑤主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷;⑥曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期;⑦現(xiàn)任職務(wù)及任期。對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)董事、監(jiān)事，應(yīng)披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。
87[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括( )。
Ⅰ.發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件
Ⅱ.發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
Ⅳ.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致的確認(rèn)函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交以下資料：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件;②發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng);③發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及相關(guān)文件;④發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)全文及其相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函。
88[單選題] 上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
Ⅲ.將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布
Ⅳ.責(zé)令改正
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實(shí)際控制人違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
89[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
Ⅰ.詢價(jià)推介時(shí)間
Ⅱ.定價(jià)公告刊登日期
Ⅲ.資本金驗(yàn)證日期
Ⅳ.申購(gòu)日期和繳款日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括有：①詢價(jià)推介時(shí)間;②定價(jià)公告刊登日期;⑧申購(gòu)日期和繳款日期;④股票上市日期。
90[單選題] 關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第五條，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
91[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員由( )組成。
Ⅰ.股東代表
Ⅱ.適當(dāng)比例的公司職工代表
Ⅲ.工會(huì)代表
Ⅳ.董事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：監(jiān)事會(huì)是股份有限公司必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。
92[單選題] 下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。
Ⅰ.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議
Ⅱ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人報(bào)酬
Ⅲ.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
Ⅳ.擬訂公司的基本管理制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司經(jīng)理還應(yīng)行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;②制定公司的具體規(guī)章;③提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;④決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑤董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
93[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資( )。
Ⅰ.國(guó)債
Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.在證券交易所上市的企業(yè)債券
Ⅳ.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。
94[單選題] 境內(nèi)法人客戶辦理撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交( )。
Ⅰ.預(yù)留印鑒
Ⅱ.資金賬戶卡
Ⅲ.代理人身份證
Ⅳ.證券賬戶卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：辦理撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)：①自然人客戶持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡。未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。②法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷(xiāo)指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書(shū)、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。
95[單選題] 下列( )機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ.中國(guó)人民銀行
Ⅲ.地方人民政府
Ⅳ.登記結(jié)算中心
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
96[單選題] 在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
97[單選題] 下列屬于證券研究報(bào)告主要包括的文件是( )。
Ⅰ.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告
Ⅱ.對(duì)證券交易所的研究報(bào)告
Ⅲ.投資策略報(bào)告
Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告，行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。
98[單選題] 客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.中國(guó)人民銀行調(diào)高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
Ⅱ.因信用資質(zhì)狀況降低按降低授信額度
Ⅲ.不能按照約定的期限清償債務(wù)
Ⅳ.不能按照約定的時(shí)間數(shù)量追加擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中的內(nèi)容應(yīng)提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
99[單選題] 變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)，提交( )，辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。
Ⅰ.代理人身份證復(fù)印件
Ⅱ.雙方有效身份證復(fù)印件
Ⅲ.雙方有效身份證原件
Ⅳ.客戶本人資金賬戶卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：自然人客戶變更代理人時(shí)，客戶本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡。客戶委托他人代辦的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
100[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。
Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D