整理“2018年5月證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題(1)”供考生參考。望大家5月考試順利！
1[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司代銷金融產品，應當避免利益沖突，不得損害客戶合法權益
B.證券公司可以代銷在境內發(fā)行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品
C.證券公司對代銷金融產品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司分支機構自行代銷金融產品
參考答案：D
參考解析：證券公司代銷金融產品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品，故選項D表述錯誤。
2[單選題] 有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的( )。
A.20%
B.10%
C.50%
D.100%
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。
3[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
參考答案：D
參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下3個方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。
4[單選題] 證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
參考答案：C
參考解析：證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
5[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
6[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以( )名義建立證券自營賬戶。
A.董事長
B.公司
C.總經理
D.董事會
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
7[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件的是( )。
A.招股說明書
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會決議
D.財務會計報告
參考答案：B
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
8[單選題] 中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后( )個工作日內更改相應注冊資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內更改相應注冊資料。
9[單選題] 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
10[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：A
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
11[單選題] 根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的( )兼任職務。
A.子公司
B.關聯(lián)公司
C.母公司
D.控股公司
參考答案：A
參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務。
12[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.會員
D.期貨公司客戶
參考答案：C
參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。
13[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達( )以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
14[單選題] 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
16[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
16[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，不能構成重大資產重組的是( )。
A.購買、出售的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到55%
B.購買、出售的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到60%
C.購買、出售的資產在近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收人的比例達到65%
D.購買、出售的資產凈額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到70%
參考答案：D
參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產在近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
47[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍
B.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
C.金融產品代銷合同應當約定雙方權利義務
D.證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備相關文件和材料
參考答案：D
參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
17[單選題] 關于證券公司在經營過程中調整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是( )。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調整
B.國務院證券監(jiān)督管理機構不可以根據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行調整
C.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調整
D.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調整
參考答案：B
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。
18[單選題] 因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起( )個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析：因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。
19[單選題] 國務院期貨監(jiān)督管理機構根據( )原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。
A.審慎監(jiān)管
B.從嚴監(jiān)管
C.全面監(jiān)管
D.公正監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。
20[單選題] 在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。
A.3個月
B.6個月
C.5個月
D.8個月
參考答案：B
參考解析：在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。
21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：A
參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是( )。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
參考答案：C
參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
23[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
參考答案：D
參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況.并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。
24[單選題] 下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是( )。
A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。
25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%;10%
B.15%;20%
C.5%;15%
D.10%;20%
參考答案：C
參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
26[單選題] 上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
參考答案：B
參考解析：上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。
27[單選題] 承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，處以違法所得( )倍以上( )倍以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;10
D.5;20
參考答案：A
參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
28[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第173條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
29[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是( )
I、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
Ⅱ、要約收購的條件及收購要約的內容
Ⅲ、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
Ⅳ、信息披露的一般原則規(guī)定及要求
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：選C，《中華人民共和國債券法》關于證券交易的主要內容還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追求，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
30[單選題] 余額包銷長不得得超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第33條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。
31[單選題] 關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.從業(yè)人員可以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
32[單選題] 證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務的.必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
33[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得( )批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第23條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
34[單選題] 公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.5;50
B.5;100
C.10;50
D.10;100
參考答案：A
參考解析：公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
35[單選題] 下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是( )。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第16條第2款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。
36[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是( )。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開所在機構后，保密義務結束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密
參考答案：B
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密與個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
37[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢超過該資產的20%
參考答案：D
參考解析：中華人民共和國證券法》第75條第2款規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢超過該資產的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
38[單選題] 證券營業(yè)部負責人強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》第123條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
40[單選題] 有限責任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起( )年內繳足;其中，投資公司在( )年內繳足。
A.2;3
B.2;5
C.3;5
D.5;2
參考答案：B
參考解析：有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。
41[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A.1;5
B.2;5
C.1;10
D.2;10
參考答案：A
參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
42[單選題] 公司公開發(fā)行新股，應當向( )報送募股申請和相關文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.工商行政管理局
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件。
43[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以( )罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第75條第2款規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
44[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第41條第2款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.30%;50%
B.50%;50%
C.50%;60%
D.60%;60%
參考答案：B
參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東.
46[單選題] 證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，關于指定銀行，下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨立戶管理
B.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶
C.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況
參考答案：A
參考解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項A說法錯誤。
47[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
48[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通告?zhèn)鶛嗳?，并? )日內在報紙上至少公告3次。
A.10;20
B.10;30
C.15;20
D.10;20
參考答案：B
參考解析：《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內通告?zhèn)鶛嗳?，并?0日內在報紙上至少公告3次。
49[單選題] 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經( )民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
A.省級(含)以上
B.市級(含)以上
C.縣級(含)以上
D.中央
參考答案：A
參考解析：非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
50[單選題] 公司財產優(yōu)先支付的是( )。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.員工工資
參考答案：C
參考解析：公司財產優(yōu)先支付的是債權人。
51[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有( )。
Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶
Ⅱ.風險監(jiān)控
Ⅲ.業(yè)務隔離
Ⅳ.預警制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：①真實、合法的資金和賬戶;②業(yè)務隔離;③明確授權;④風險監(jiān)控;⑤報告制度。
52[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向( )提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。
53[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
Ⅰ.謹慎
Ⅱ.誠實
Ⅲ.勤勉盡責
Ⅳ.穩(wěn)健
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
54[單選題] 不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于( )。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
55[單選題] 甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規(guī)定，甲應判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務需要履行無限連帶責任。
56[單選題] 證券公司融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
57[單選題] 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列( )情形之一的詢價對象，不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價
Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金
Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：①采用詢價方式定價但未參與初步詢價;②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致;③未在規(guī)定時間內報價或者足額劃拔申購資金;④有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。
58[單選題] 經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務包括( )。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。
59[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
60[單選題] 下列屬于上市證券的是( )。
Ⅰ.人民幣普通股
Ⅱ.基金券
Ⅲ.人民幣優(yōu)先股
Ⅳ.期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：①人民幣普通股;②基金券;③認股權證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。
61[單選題] 下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是( )。
Ⅰ.中央財政撥入資金
Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產
Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金
Ⅳ.國家財政給予的補貼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。
62[單選題] 證券自營業(yè)務的范圍包括( )。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣
Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券自營業(yè)務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業(yè)務中的自營買賣。
63[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
Ⅲ.有健全的內部管理制度
Ⅳ.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件是：有100萬元人民幣以上的注冊資本、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施、有健全的內部管理制度、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
64[單選題] 公司提供擔保的主要方式包括( )。
Ⅰ.保證
Ⅱ.抵押
Ⅲ.質押
Ⅳ.留置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
65[單選題] 下列屬于基金份額持有****利的是( )。
Ⅰ.參與分配清算后的剩余財產
Ⅱ.分享基金財產收益
Ⅲ.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
Ⅳ.查閱或復制公開披露的基金信息資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有*會;⑤對基金份額持有*會審議事項行使表決權;⑥查閱或復制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。
66[單選題] 下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
Ⅱ.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
Ⅲ.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
67[單選題] 在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
68[單選題] 下列不屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。
Ⅰ.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
Ⅱ.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
Ⅲ.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
Ⅳ.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ和Ⅳ項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;Ⅱ項屬于崗位分離原則。
69[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.平等
Ⅱ.自愿
Ⅲ.專業(yè)性
Ⅳ.適當性
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
70[單選題] 發(fā)行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;③中國證監(jiān)會認定的其他情形。
71[單選題] 下列屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
Ⅲ.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
Ⅳ.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;Ⅱ項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。
72[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列( )情形之一的，不得擔任財務顧問。
Ⅰ.近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近24個月被誡勉談話的
Ⅳ.近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
73[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
74[單選題] 規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《中華人民共和國公司法》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》
Ⅳ.《證券交易管理條例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。
75[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應( )。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。
1[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司代銷金融產品，應當避免利益沖突，不得損害客戶合法權益
B.證券公司可以代銷在境內發(fā)行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品
C.證券公司對代銷金融產品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司分支機構自行代銷金融產品
參考答案：D
參考解析：證券公司代銷金融產品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品，故選項D表述錯誤。
2[單選題] 有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的( )。
A.20%
B.10%
C.50%
D.100%
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。
3[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
參考答案：D
參考解析：中國證券業(yè)的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下3個方面：①對會員單位的自律管理;②對從業(yè)人員的自律管理;③代辦股份轉讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結算公司的職能的表述。
4[單選題] 證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
參考答案：C
參考解析：證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
5[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
6[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以( )名義建立證券自營賬戶。
A.董事長
B.公司
C.總經理
D.董事會
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
7[單選題] 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件的是( )。
A.招股說明書
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會決議
D.財務會計報告
參考答案：B
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
8[單選題] 中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后( )個工作日內更改相應注冊資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內更改相應注冊資料。
9[單選題] 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
10[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：A
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
11[單選題] 根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的( )兼任職務。
A.子公司
B.關聯(lián)公司
C.母公司
D.控股公司
參考答案：A
參考解析：證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業(yè)務部門工作人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務。
12[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.會員
D.期貨公司客戶
參考答案：C
參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。
13[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達( )以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導期間，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
14[單選題] 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
16[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
16[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，不能構成重大資產重組的是( )。
A.購買、出售的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到55%
B.購買、出售的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到60%
C.購買、出售的資產在近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收人的比例達到65%
D.購買、出售的資產凈額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到70%
參考答案：D
參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產在近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
47[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍
B.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
C.金融產品代銷合同應當約定雙方權利義務
D.證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備相關文件和材料
參考答案：D
參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
17[單選題] 關于證券公司在經營過程中調整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是( )。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調整
B.國務院證券監(jiān)督管理機構不可以根據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行調整
C.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調整
D.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調整
參考答案：B
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。
18[單選題] 因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起( )個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析：因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖。
19[單選題] 國務院期貨監(jiān)督管理機構根據( )原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。
A.審慎監(jiān)管
B.從嚴監(jiān)管
C.全面監(jiān)管
D.公正監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。
20[單選題] 在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。
A.3個月
B.6個月
C.5個月
D.8個月
參考答案：B
參考解析：在上市公司資產重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。
21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：A
參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是( )。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
參考答案：C
參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
23[單選題] 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的( )風險，以及其他風險。
A.政治
B.經濟
C.市場
D.法律
參考答案：D
參考解析：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況.并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。
24[單選題] 下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是( )。
A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。
25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%;10%
B.15%;20%
C.5%;15%
D.10%;20%
參考答案：C
參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
26[單選題] 上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
參考答案：B
參考解析：上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。
27[單選題] 承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，處以違法所得( )倍以上( )倍以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;10
D.5;20
參考答案：A
參考解析：承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
28[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》第173條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
29[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是( )
I、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
Ⅱ、要約收購的條件及收購要約的內容
Ⅲ、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
Ⅳ、信息披露的一般原則規(guī)定及要求
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：選C，《中華人民共和國債券法》關于證券交易的主要內容還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追求，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
30[單選題] 余額包銷長不得得超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第33條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。
31[單選題] 關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.從業(yè)人員可以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
32[單選題] 證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務的.必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
33[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得( )批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.人民銀行
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第23條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。
34[單選題] 公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.5;50
B.5;100
C.10;50
D.10;100
參考答案：A
參考解析：公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
35[單選題] 下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是( )。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第16條第2款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故D項說法錯誤。
36[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是( )。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開所在機構后，保密義務結束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密
參考答案：B
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密與個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
37[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢超過該資產的20%
參考答案：D
參考解析：中華人民共和國證券法》第75條第2款規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢超過該資產的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
38[單選題] 證券營業(yè)部負責人強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
39[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券法》第123條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
40[單選題] 有限責任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起( )年內繳足;其中，投資公司在( )年內繳足。
A.2;3
B.2;5
C.3;5
D.5;2
參考答案：B
參考解析：有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。
41[單選題] 未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。
A.1;5
B.2;5
C.1;10
D.2;10
參考答案：A
參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
42[單選題] 公司公開發(fā)行新股，應當向( )報送募股申請和相關文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.工商行政管理局
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和相關文件。
43[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以( )罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第75條第2款規(guī)定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
44[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第41條第2款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.30%;50%
B.50%;50%
C.50%;60%
D.60%;60%
參考答案：B
參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東.
46[單選題] 證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，關于指定銀行，下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨立戶管理
B.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶
C.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況
參考答案：A
參考解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項A說法錯誤。
47[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
48[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通告?zhèn)鶛嗳?，并? )日內在報紙上至少公告3次。
A.10;20
B.10;30
C.15;20
D.10;20
參考答案：B
參考解析：《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內通告?zhèn)鶛嗳?，并?0日內在報紙上至少公告3次。
49[單選題] 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經( )民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
A.省級(含)以上
B.市級(含)以上
C.縣級(含)以上
D.中央
參考答案：A
參考解析：非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
50[單選題] 公司財產優(yōu)先支付的是( )。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.員工工資
參考答案：C
參考解析：公司財產優(yōu)先支付的是債權人。
51[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有( )。
Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶
Ⅱ.風險監(jiān)控
Ⅲ.業(yè)務隔離
Ⅳ.預警制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：①真實、合法的資金和賬戶;②業(yè)務隔離;③明確授權;④風險監(jiān)控;⑤報告制度。
52[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向( )提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。
53[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
Ⅰ.謹慎
Ⅱ.誠實
Ⅲ.勤勉盡責
Ⅳ.穩(wěn)健
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
54[單選題] 不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于( )。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
55[單選題] 甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事責任
Ⅳ.根據法律規(guī)定，甲應判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規(guī)定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務需要履行無限連帶責任。
56[單選題] 證券公司融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
57[單選題] 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列( )情形之一的詢價對象，不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價
Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
Ⅲ.未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金
Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：①采用詢價方式定價但未參與初步詢價;②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致;③未在規(guī)定時間內報價或者足額劃拔申購資金;④有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。
58[單選題] 經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務包括( )。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務
Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。
59[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
60[單選題] 下列屬于上市證券的是( )。
Ⅰ.人民幣普通股
Ⅱ.基金券
Ⅲ.人民幣優(yōu)先股
Ⅳ.期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：①人民幣普通股;②基金券;③認股權證;④國債;⑤公司或企業(yè)債券。
61[單選題] 下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是( )。
Ⅰ.中央財政撥入資金
Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產
Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金
Ⅳ.國家財政給予的補貼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。
62[單選題] 證券自營業(yè)務的范圍包括( )。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣
Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券自營業(yè)務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業(yè)務中的自營買賣。
63[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
Ⅲ.有健全的內部管理制度
Ⅳ.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件是：有100萬元人民幣以上的注冊資本、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施、有健全的內部管理制度、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
64[單選題] 公司提供擔保的主要方式包括( )。
Ⅰ.保證
Ⅱ.抵押
Ⅲ.質押
Ⅳ.留置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
65[單選題] 下列屬于基金份額持有****利的是( )。
Ⅰ.參與分配清算后的剩余財產
Ⅱ.分享基金財產收益
Ⅲ.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
Ⅳ.查閱或復制公開披露的基金信息資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有*會;⑤對基金份額持有*會審議事項行使表決權;⑥查閱或復制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。
66[單選題] 下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
Ⅱ.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
Ⅲ.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
67[單選題] 在營業(yè)部經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
68[單選題] 下列不屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。
Ⅰ.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
Ⅱ.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
Ⅲ.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
Ⅳ.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ和Ⅳ項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;Ⅱ項屬于崗位分離原則。
69[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.平等
Ⅱ.自愿
Ⅲ.專業(yè)性
Ⅳ.適當性
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
70[單選題] 發(fā)行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;③中國證監(jiān)會認定的其他情形。
71[單選題] 下列屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
Ⅲ.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
Ⅳ.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;Ⅱ項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。
72[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列( )情形之一的，不得擔任財務顧問。
Ⅰ.近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.近24個月被誡勉談話的
Ⅳ.近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
73[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
74[單選題] 規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《中華人民共和國公司法》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》
Ⅳ.《證券交易管理條例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。
75[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應( )。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務。