隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告不再是罕見的東西，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么，報(bào)告到底怎么寫才合適呢？以下是我為大家搜集的報(bào)告范文，僅供參考，一起來看看吧
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇一
（一）企業(yè)概況
（二）違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度機(jī)制工作體系建設(shè)情況
已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
（一）工作總體情況
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國(guó)有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長(zhǎng)xxx為組長(zhǎng)，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí)，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
（二）下一步工作措施
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國(guó)有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個(gè)、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí)，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇二
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，我們使用報(bào)告的情況越來越多，其在寫作上有一定的技巧。你知道怎樣寫報(bào)告才能寫的好嗎？下面是小編收集整理的銀行支行經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性自查工作報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
按照分行統(tǒng)一部署，xx支行高度重視，迅速成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，開展經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性自查工作。根據(jù)“全面檢查、重點(diǎn)突出”的原則，查找各部門是否存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的薄弱環(huán)節(jié)和隱性問題及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，全面切實(shí)提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。
組長(zhǎng)：xxx
副組長(zhǎng)：xxxxxx
成員：xxxxxx
2.各部門分別由部門負(fù)責(zé)人組織對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按照總行排查內(nèi)容要求，分別對(duì)信貸、理財(cái)、國(guó)際業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。
3.領(lǐng)導(dǎo)小組將各部門自查情況匯總上報(bào)分行風(fēng)險(xiǎn)管理部。
4月15日起組織各部門抽出專人進(jìn)行為期4天的專項(xiàng)自查，4月19日形成自查報(bào)告，4月20日上報(bào)分行。
（一）信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)性
（二）理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性
xxx支行在理財(cái)業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴(yán)格按照總行規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，充分提示客戶理財(cái)產(chǎn)品的存在的風(fēng)險(xiǎn)，在首次購(gòu)買理財(cái)?shù)目蛻暨M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每筆理財(cái)業(yè)務(wù)所有憑證當(dāng)日上傳風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，總行對(duì)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
xxx支行的理財(cái)銷售由柜員持銀行從業(yè)考試合格的《個(gè)人理財(cái)》資格證辦理。在銷售理財(cái)?shù)沫h(huán)節(jié)上，對(duì)于三個(gè)月以上的理財(cái)業(yè)務(wù)的辦理，xxx支行的監(jiān)控影音資料存儲(chǔ)周期達(dá)不到理財(cái)產(chǎn)品到期的時(shí)限。
（三）其他業(yè)務(wù)的合規(guī)性
資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。投資類業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)暫無。
負(fù)債類業(yè)務(wù)。大額存款存入時(shí)，經(jīng)辦人員和授權(quán)人員雙人操作并核對(duì)存入現(xiàn)金的數(shù)量，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)客戶身份信息并進(jìn)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查。支取5萬(wàn)以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時(shí)需使用指紋進(jìn)行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進(jìn)行二次核對(duì)，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。
表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生。
結(jié)算類業(yè)務(wù)。1.票據(jù)業(yè)務(wù)暫未發(fā)生；2.開戶管理。xxx支行自xxx成立以來個(gè)人及對(duì)公結(jié)算賬戶的開立及撤銷嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在xxx成立之前有部分年度的.對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時(shí)賬戶超期的情況；3.對(duì)賬管理。年初以來xxx支行月對(duì)賬率能夠按照制度要求達(dá)到100%，季對(duì)賬率達(dá)到70%。
財(cái)務(wù)管理。能夠按照分行年初制定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行列支，支行財(cái)務(wù)支出由支行長(zhǎng)進(jìn)行審批，記賬人員記賬后由分行審核，按照規(guī)定需要分行審批的費(fèi)用報(bào)分行審批后進(jìn)行賬務(wù)處理，自查不存在不合規(guī)的情況。
內(nèi)部控制。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文件，制訂了支行的內(nèi)控制度，涵蓋了各部門、各崗位，能夠嚴(yán)格執(zhí)行崗位制約約束，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。
案防管理。嚴(yán)格執(zhí)行《安全保衛(wèi)工作實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各項(xiàng)制度及應(yīng)急預(yù)案健全，定期測(cè)試110報(bào)警系統(tǒng)保證良好運(yùn)行，消防、自衛(wèi)器材配備齊全，能夠定期調(diào)閱監(jiān)控錄像并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練。目前，xxx支行存在自助設(shè)備客戶區(qū)無應(yīng)急報(bào)警按鈕，營(yíng)業(yè)室窗口監(jiān)控針對(duì)點(diǎn)鈔機(jī)計(jì)數(shù)顯示不清晰，二樓開放辦公區(qū)監(jiān)控存在死角問題。
信息科技管理。操作系統(tǒng)、設(shè)備、通迅等維護(hù)工作統(tǒng)一由分行科技部管理。支行機(jī)房由專人負(fù)責(zé)，定期檢查網(wǎng)絡(luò)及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時(shí)上報(bào)分行科技部門。
國(guó)際業(yè)務(wù)合規(guī)性。自查范圍涉及全部已開展的各類業(yè)務(wù)，在經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下、外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、國(guó)際收支申報(bào)等方面都能夠嚴(yán)格執(zhí)行xxx國(guó)際業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)定及外管政策要求，遵循“了解自己的客戶”、“了解客戶的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”的準(zhǔn)則，能夠嚴(yán)格審核貿(mào)易背景并留存資料備查，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程健全。
無違規(guī)金額發(fā)生。
無違規(guī)責(zé)任人。
從此次自查情況來看，xxx支行能夠較好的嚴(yán)格執(zhí)行總、分行的各項(xiàng)規(guī)章制度，避免了經(jīng)營(yíng)管理工作中發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。
理財(cái)銷售提示風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)上，監(jiān)控存儲(chǔ)周期較短可能存在未來潛在的糾紛問題，近期上報(bào)分行采購(gòu)存儲(chǔ)量較大的硬盤；xxx成立之前有部分年度的對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料問題，xxx支行正在對(duì)不合規(guī)的賬戶進(jìn)行清理和整改中；季對(duì)賬率未達(dá)到100%問題，繼續(xù)抓緊與企業(yè)聯(lián)系，對(duì)于無法取得聯(lián)系且一年未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶，在符合轉(zhuǎn)入久懸賬戶管理的進(jìn)行清理，對(duì)于發(fā)生業(yè)務(wù)較少賬戶不打算再使用的建議客戶辦理銷戶，在較短的時(shí)間內(nèi)提高xxx支行的對(duì)賬率；監(jiān)控及報(bào)警系統(tǒng)問題已上報(bào)分行相關(guān)部門等待解決。
在今后的工作中，xxx支行將嚴(yán)格按照自查內(nèi)容，防控關(guān)鍵、薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇三
（一）做實(shí)違規(guī)問題線索初核工作。各中央企業(yè)要深化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，切實(shí)用好責(zé)任追究工作體系，做實(shí)做細(xì)違規(guī)問題線索初步核實(shí)工作，做到應(yīng)核實(shí)盡核實(shí)、應(yīng)立項(xiàng)盡立項(xiàng)、應(yīng)追責(zé)盡追責(zé)。企業(yè)在接受出資人監(jiān)督和紀(jì)檢、巡視、審計(jì)等監(jiān)督，以及開展內(nèi)部監(jiān)督工作中，要全面分析研判發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題線索，對(duì)其中造成資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的進(jìn)一步開展初步核實(shí)，按照規(guī)定提出分類處置建議和核查追責(zé)計(jì)劃。各中央企業(yè)在收到_財(cái)務(wù)決算審核、內(nèi)控體系有效性抽查評(píng)價(jià)等有關(guān)專項(xiàng)監(jiān)督檢查，以及_經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)的整改通知或?qū)徲?jì)報(bào)告20個(gè)工作日內(nèi)，要向_提交相關(guān)違規(guī)問題線索初步核實(shí)專項(xiàng)工作報(bào)告，反映初步核實(shí)工作開展情況，提出深入核查項(xiàng)目以及后續(xù)責(zé)任追究工作計(jì)劃。
（二）嚴(yán)肅查處重大違規(guī)問題線索。各中央企業(yè)要著力辦好_、_關(guān)注和_移交的違規(guī)問題線索，集中查辦中央企業(yè)有關(guān)綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，加大對(duì)境外違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問題線索的查處力度，堅(jiān)決防止“破窗效應(yīng)”。中央企業(yè)集團(tuán)公司要采取直接核查、聯(lián)合核查、掛牌督辦等方式，強(qiáng)化對(duì)所屬企業(yè)違規(guī)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)，重點(diǎn)查處明知故犯、屢查屢犯和長(zhǎng)期違規(guī)等典型問題線索。各中央企業(yè)集團(tuán)公司每年從直接核查或聯(lián)合核查違規(guī)問題線索中選擇典型案例向_報(bào)送。
（三）深化管理提升建議書推廣運(yùn)用。各中央企業(yè)要把查辦違規(guī)問題、完善內(nèi)部控制、強(qiáng)化規(guī)范管理貫通起來，在以前年度探索經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，不斷深化管理提升建議書推廣工作，更好發(fā)揮責(zé)任追究工作“防未病”作用。管理提升建議書要重點(diǎn)反映企業(yè)存在的突出違規(guī)問題，深入挖掘違規(guī)問題背后的制度缺失和管理漏洞，針對(duì)性提出強(qiáng)化管理和制度建設(shè)的意見建議（參考格式見附件）。2022年，各中央企業(yè)將當(dāng)年辦結(jié)的一半以上核查項(xiàng)目形成管理提升建議書。
（四）健全完善責(zé)任追究工作機(jī)制。各中央企業(yè)要對(duì)標(biāo)“穩(wěn)、準(zhǔn)、快”的核查追責(zé)工作要求，全面總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，健全責(zé)任追究相關(guān)工作機(jī)制。要?jiǎng)?chuàng)新違規(guī)問題線索核查方式，明確集團(tuán)公司提級(jí)查辦所屬三級(jí)及以下子企業(yè)違規(guī)問題線索的情形，細(xì)化與所屬企業(yè)開展聯(lián)合核查的適用條件，有效發(fā)揮“以上查下”的監(jiān)督權(quán)威。要研究建立責(zé)任追究簡(jiǎn)易程序，對(duì)違規(guī)情形單一、違規(guī)事實(shí)清楚，以及對(duì)違紀(jì)責(zé)任人追加違規(guī)處理等情形的問題線索，在確保責(zé)任追究質(zhì)量前提下，優(yōu)化核查追責(zé)程序，提升工作效率。對(duì)離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究，損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定工作規(guī)范，以及境外、參股、金融類子企業(yè)責(zé)任追究工作等開展專題研究，做好相關(guān)制度機(jī)制儲(chǔ)備。
（五）有效應(yīng)用監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)。各中央企業(yè)要持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)，按照國(guó)資監(jiān)管數(shù)字化智能化提升的目標(biāo)要求，于6月底前全面建成監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)，并與_系統(tǒng)完成對(duì)接。要促進(jìn)信息化與監(jiān)督追責(zé)業(yè)務(wù)有機(jī)融合，不斷延伸穿透，豐富完善數(shù)據(jù)采集和統(tǒng)計(jì)分析的廣度和深度，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)督追責(zé)業(yè)務(wù)信息化監(jiān)管全覆蓋。要進(jìn)一步推動(dòng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在集團(tuán)公司和所屬企業(yè)間交互共享，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)在線采集和定期匯總分析，不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集成，逐步提高監(jiān)督追責(zé)數(shù)字化水平。
（六）強(qiáng)化違規(guī)責(zé)任追究報(bào)告工作。違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究定期報(bào)告是全面反映責(zé)任追究工作開展情況和取得成效的重要載體，各中央企業(yè)要按照時(shí)限要求，高質(zhì)量報(bào)送定期報(bào)告。為進(jìn)一步提高報(bào)告工作時(shí)效，_將探索依托監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)收集中央企業(yè)責(zé)任追究工作情況，了解掌握企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)違規(guī)問題線索受理、立項(xiàng)、核查等動(dòng)態(tài)進(jìn)展，精準(zhǔn)督導(dǎo)和定向指導(dǎo)企業(yè)責(zé)任追究工作。各中央企業(yè)要根據(jù)后續(xù)工作要求，組織做好本企業(yè)責(zé)任追究報(bào)告工作，及時(shí)、準(zhǔn)確反映企業(yè)違規(guī)責(zé)任追究工作情況。
（七）持續(xù)加強(qiáng)責(zé)任追究隊(duì)伍建設(shè)。各中央企業(yè)要切實(shí)拿出有力措施，采取多種方式，配備與企業(yè)規(guī)模體量、所處行業(yè)特點(diǎn)、集團(tuán)管控需要、問題發(fā)生頻次等相適應(yīng)的責(zé)任追究工作力量。集團(tuán)公司和重要子企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任追究工作機(jī)構(gòu)和專門崗位，配齊配強(qiáng)專職工作人員，并持續(xù)加大培訓(xùn)力度。要研究組建可由集團(tuán)公司統(tǒng)一調(diào)配的企業(yè)責(zé)任追究工作專業(yè)人才庫(kù)，選擇財(cái)務(wù)、投資、金融、內(nèi)控、法律、合規(guī)等專業(yè)人員入庫(kù)并參與違規(guī)問題核查，作為責(zé)任追究隊(duì)伍的有效補(bǔ)充。要保證必要的經(jīng)費(fèi)投入，聘用有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)參與核查工作，充實(shí)核查力量。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇四
為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理，全面掌握各所出資企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問題線索及責(zé)任追究工作情況，推動(dòng)企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、報(bào)告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為，防范化解國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
報(bào)告工作分為實(shí)時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告。
（一）實(shí)時(shí)報(bào)告。所出資企業(yè)本級(jí)及各級(jí)子企業(yè)重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的較大資產(chǎn)損失的問題和線索。
（二）定期報(bào)告。所出資企業(yè)本級(jí)及各級(jí)子企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作情況。
（一）實(shí)時(shí)報(bào)告。主要包括：一是問題和線索來源，包括出資企業(yè)內(nèi)部部門，出資人監(jiān)管、審計(jì)、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以及信訪舉報(bào)等；二是問題和線索描述，包括發(fā)生時(shí)間、事實(shí)情況、涉及企業(yè)和人員等；三是涉及損失風(fēng)險(xiǎn)或造成的影響，外部移送部門、出資企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)預(yù)估損失風(fēng)險(xiǎn)情況；四是主要原因分析；五是采取措施，包括企業(yè)已經(jīng)開展的補(bǔ)救措施，擬處理方式，以及下一步事實(shí)調(diào)查、損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定和追責(zé)整改等工作安排。
（二）定期報(bào)告。主要包括：一是企業(yè)基本情況，包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控體系建設(shè)，違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度和工作體系建設(shè)情況；二是違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資損失的問題和線索，包括違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究問題線索來源、數(shù)量、主要內(nèi)容、損失或損失風(fēng)險(xiǎn)以及造成其他嚴(yán)重不良后果等情況；三是違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作開展情況，包括初核立項(xiàng)數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責(zé)人數(shù)，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分和移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理人數(shù)，責(zé)任追究結(jié)果通報(bào)，降低損失或風(fēng)險(xiǎn)敞口金額，健全完善管理制度數(shù)量等情況。
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各所出資企業(yè)要高度重視此項(xiàng)工作，主要負(fù)責(zé)人為本企業(yè)責(zé)任追究報(bào)告工作的第一責(zé)任人，確定牽頭部門，強(qiáng)化內(nèi)部聯(lián)動(dòng)，壓實(shí)報(bào)告責(zé)任。要指導(dǎo)所屬企業(yè)建立健全報(bào)告機(jī)制，規(guī)范報(bào)告工作流程，細(xì)化工作要求，形成職責(zé)明確、流程清晰、分級(jí)分層、有效銜接的報(bào)告體系。
（二）嚴(yán)格審核把關(guān)。各所出資企業(yè)要建立內(nèi)部審核機(jī)制，嚴(yán)控報(bào)告質(zhì)量，認(rèn)真對(duì)照本通知要求，統(tǒng)一報(bào)告范圍、格式、標(biāo)準(zhǔn)，確保報(bào)告內(nèi)容客觀準(zhǔn)確、依據(jù)充分、要件齊全，嚴(yán)格執(zhí)行保密管理有關(guān)規(guī)定。
（三）提高報(bào)告時(shí)效。對(duì)實(shí)時(shí)報(bào)告的問題線索，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)、獲悉或受理后10個(gè)工作日內(nèi)，向市_書面報(bào)告（模板見附件1）。定期報(bào)告為每年1月15日前，將上一年度違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作情況書面報(bào)送市_（模板見附件2）。書面材料須以正式公文報(bào)送并加蓋企業(yè)公章。
（四）落實(shí)報(bào)告責(zé)任。市_將按照《實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)等違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。各所出資企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)所屬子企業(yè)有關(guān)違規(guī)行為的追責(zé)問責(zé)，確保責(zé)任落地。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇五
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各中央企業(yè)要高度重視違規(guī)責(zé)任追究工作，認(rèn)真落實(shí)有關(guān)國(guó)企改革文件要求，切實(shí)加強(qiáng)黨對(duì)責(zé)任追究工作的領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)黨委（黨組）要履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)年度工作計(jì)劃、重點(diǎn)任務(wù)等重要事項(xiàng)的研究和指導(dǎo)，審議重大問題線索核查結(jié)論、違規(guī)責(zé)任追究意見等，把黨的政治優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)作為提升監(jiān)督權(quán)威性、有效性的重要保證。要進(jìn)一步強(qiáng)化董事會(huì)作用，推動(dòng)完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系，以相關(guān)專門委員會(huì)為抓手，部署和推動(dòng)責(zé)任追究重點(diǎn)工作，不斷提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。
（二）明確責(zé)任分工。各中央企業(yè)要主動(dòng)作為，結(jié)合實(shí)際細(xì)化本通知重點(diǎn)任務(wù)，制定分工方案，提出可操作、可檢驗(yàn)、可衡量的成果形式，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、落實(shí)路徑和責(zé)任主體。責(zé)任追究職能部門要承擔(dān)工作主責(zé)，牽頭做好重點(diǎn)任務(wù)的落地落細(xì)，加強(qiáng)與外部監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)、與集團(tuán)相關(guān)職能部門的協(xié)同配合、對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)，推動(dòng)解決“三不”問題。責(zé)任追究工作人員要以本領(lǐng)高強(qiáng)為目標(biāo)，忠于職守，錘煉敢于較真碰硬的精氣神，持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷提升責(zé)任追究工作能力水平，既要敢追責(zé)，又要善追責(zé)，為全面履職盡責(zé)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（三）強(qiáng)化總結(jié)報(bào)告。各中央企業(yè)要做好重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)情況的報(bào)告，除已明確報(bào)告形式及報(bào)告時(shí)限的單項(xiàng)任務(wù)外，其他工作任務(wù)完成情況均納入年度責(zé)任追究工作定期報(bào)告。要注重總結(jié)提煉責(zé)任追究工作的經(jīng)驗(yàn)做法，形成的工作成效和創(chuàng)新成果及時(shí)報(bào)送_，遇到的問題及相關(guān)工作意見建議請(qǐng)溝通反映。
（四）深入指導(dǎo)交流。_將強(qiáng)化中央企業(yè)責(zé)任追究工作的指導(dǎo)督促，通過培訓(xùn)會(huì)議、座談交流等形式對(duì)重點(diǎn)工作的落實(shí)情況開展調(diào)研檢查，并就有關(guān)問題適時(shí)予以通報(bào)；按行業(yè)組建中央企業(yè)責(zé)任追究工作交流組，利用《國(guó)資工作交流》等信息載體推廣先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn)，形成常態(tài)化的溝通交流平臺(tái)。各中央企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)方式，抽查評(píng)估所屬企業(yè)責(zé)任追究工作情況，重點(diǎn)關(guān)注違規(guī)問題線索“零報(bào)告、零查處、零追責(zé)”企業(yè)，以及已查處問題線索的辦理質(zhì)量，提高責(zé)任追究工作整體水平。
_辦公廳
2022年3月3日
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇一
（一）企業(yè)概況
（二）違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度機(jī)制工作體系建設(shè)情況
已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
（一）工作總體情況
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國(guó)有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長(zhǎng)xxx為組長(zhǎng)，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí)，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
（二）下一步工作措施
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國(guó)有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個(gè)、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí)，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇二
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，我們使用報(bào)告的情況越來越多，其在寫作上有一定的技巧。你知道怎樣寫報(bào)告才能寫的好嗎？下面是小編收集整理的銀行支行經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性自查工作報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
按照分行統(tǒng)一部署，xx支行高度重視，迅速成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，開展經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性自查工作。根據(jù)“全面檢查、重點(diǎn)突出”的原則，查找各部門是否存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的薄弱環(huán)節(jié)和隱性問題及各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，全面切實(shí)提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。
組長(zhǎng)：xxx
副組長(zhǎng)：xxxxxx
成員：xxxxxx
2.各部門分別由部門負(fù)責(zé)人組織對(duì)本部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按照總行排查內(nèi)容要求，分別對(duì)信貸、理財(cái)、國(guó)際業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。
3.領(lǐng)導(dǎo)小組將各部門自查情況匯總上報(bào)分行風(fēng)險(xiǎn)管理部。
4月15日起組織各部門抽出專人進(jìn)行為期4天的專項(xiàng)自查，4月19日形成自查報(bào)告，4月20日上報(bào)分行。
（一）信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)性
（二）理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性
xxx支行在理財(cái)業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴(yán)格按照總行規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，充分提示客戶理財(cái)產(chǎn)品的存在的風(fēng)險(xiǎn)，在首次購(gòu)買理財(cái)?shù)目蛻暨M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每筆理財(cái)業(yè)務(wù)所有憑證當(dāng)日上傳風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，總行對(duì)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
xxx支行的理財(cái)銷售由柜員持銀行從業(yè)考試合格的《個(gè)人理財(cái)》資格證辦理。在銷售理財(cái)?shù)沫h(huán)節(jié)上，對(duì)于三個(gè)月以上的理財(cái)業(yè)務(wù)的辦理，xxx支行的監(jiān)控影音資料存儲(chǔ)周期達(dá)不到理財(cái)產(chǎn)品到期的時(shí)限。
（三）其他業(yè)務(wù)的合規(guī)性
資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。投資類業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)暫無。
負(fù)債類業(yè)務(wù)。大額存款存入時(shí)，經(jīng)辦人員和授權(quán)人員雙人操作并核對(duì)存入現(xiàn)金的數(shù)量，核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)客戶身份信息并進(jìn)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查。支取5萬(wàn)以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時(shí)需使用指紋進(jìn)行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進(jìn)行二次核對(duì)，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。
表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生。
結(jié)算類業(yè)務(wù)。1.票據(jù)業(yè)務(wù)暫未發(fā)生；2.開戶管理。xxx支行自xxx成立以來個(gè)人及對(duì)公結(jié)算賬戶的開立及撤銷嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在xxx成立之前有部分年度的.對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時(shí)賬戶超期的情況；3.對(duì)賬管理。年初以來xxx支行月對(duì)賬率能夠按照制度要求達(dá)到100%，季對(duì)賬率達(dá)到70%。
財(cái)務(wù)管理。能夠按照分行年初制定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行列支，支行財(cái)務(wù)支出由支行長(zhǎng)進(jìn)行審批，記賬人員記賬后由分行審核，按照規(guī)定需要分行審批的費(fèi)用報(bào)分行審批后進(jìn)行賬務(wù)處理，自查不存在不合規(guī)的情況。
內(nèi)部控制。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文件，制訂了支行的內(nèi)控制度，涵蓋了各部門、各崗位，能夠嚴(yán)格執(zhí)行崗位制約約束，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。
案防管理。嚴(yán)格執(zhí)行《安全保衛(wèi)工作實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各項(xiàng)制度及應(yīng)急預(yù)案健全，定期測(cè)試110報(bào)警系統(tǒng)保證良好運(yùn)行，消防、自衛(wèi)器材配備齊全，能夠定期調(diào)閱監(jiān)控錄像并進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練。目前，xxx支行存在自助設(shè)備客戶區(qū)無應(yīng)急報(bào)警按鈕，營(yíng)業(yè)室窗口監(jiān)控針對(duì)點(diǎn)鈔機(jī)計(jì)數(shù)顯示不清晰，二樓開放辦公區(qū)監(jiān)控存在死角問題。
信息科技管理。操作系統(tǒng)、設(shè)備、通迅等維護(hù)工作統(tǒng)一由分行科技部管理。支行機(jī)房由專人負(fù)責(zé)，定期檢查網(wǎng)絡(luò)及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時(shí)上報(bào)分行科技部門。
國(guó)際業(yè)務(wù)合規(guī)性。自查范圍涉及全部已開展的各類業(yè)務(wù)，在經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下、外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、國(guó)際收支申報(bào)等方面都能夠嚴(yán)格執(zhí)行xxx國(guó)際業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)定及外管政策要求，遵循“了解自己的客戶”、“了解客戶的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”的準(zhǔn)則，能夠嚴(yán)格審核貿(mào)易背景并留存資料備查，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程健全。
無違規(guī)金額發(fā)生。
無違規(guī)責(zé)任人。
從此次自查情況來看，xxx支行能夠較好的嚴(yán)格執(zhí)行總、分行的各項(xiàng)規(guī)章制度，避免了經(jīng)營(yíng)管理工作中發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。
理財(cái)銷售提示風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)上，監(jiān)控存儲(chǔ)周期較短可能存在未來潛在的糾紛問題，近期上報(bào)分行采購(gòu)存儲(chǔ)量較大的硬盤；xxx成立之前有部分年度的對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料問題，xxx支行正在對(duì)不合規(guī)的賬戶進(jìn)行清理和整改中；季對(duì)賬率未達(dá)到100%問題，繼續(xù)抓緊與企業(yè)聯(lián)系，對(duì)于無法取得聯(lián)系且一年未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶，在符合轉(zhuǎn)入久懸賬戶管理的進(jìn)行清理，對(duì)于發(fā)生業(yè)務(wù)較少賬戶不打算再使用的建議客戶辦理銷戶，在較短的時(shí)間內(nèi)提高xxx支行的對(duì)賬率；監(jiān)控及報(bào)警系統(tǒng)問題已上報(bào)分行相關(guān)部門等待解決。
在今后的工作中，xxx支行將嚴(yán)格按照自查內(nèi)容，防控關(guān)鍵、薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇三
（一）做實(shí)違規(guī)問題線索初核工作。各中央企業(yè)要深化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，切實(shí)用好責(zé)任追究工作體系，做實(shí)做細(xì)違規(guī)問題線索初步核實(shí)工作，做到應(yīng)核實(shí)盡核實(shí)、應(yīng)立項(xiàng)盡立項(xiàng)、應(yīng)追責(zé)盡追責(zé)。企業(yè)在接受出資人監(jiān)督和紀(jì)檢、巡視、審計(jì)等監(jiān)督，以及開展內(nèi)部監(jiān)督工作中，要全面分析研判發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題線索，對(duì)其中造成資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的進(jìn)一步開展初步核實(shí)，按照規(guī)定提出分類處置建議和核查追責(zé)計(jì)劃。各中央企業(yè)在收到_財(cái)務(wù)決算審核、內(nèi)控體系有效性抽查評(píng)價(jià)等有關(guān)專項(xiàng)監(jiān)督檢查，以及_經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)的整改通知或?qū)徲?jì)報(bào)告20個(gè)工作日內(nèi)，要向_提交相關(guān)違規(guī)問題線索初步核實(shí)專項(xiàng)工作報(bào)告，反映初步核實(shí)工作開展情況，提出深入核查項(xiàng)目以及后續(xù)責(zé)任追究工作計(jì)劃。
（二）嚴(yán)肅查處重大違規(guī)問題線索。各中央企業(yè)要著力辦好_、_關(guān)注和_移交的違規(guī)問題線索，集中查辦中央企業(yè)有關(guān)綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，加大對(duì)境外違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問題線索的查處力度，堅(jiān)決防止“破窗效應(yīng)”。中央企業(yè)集團(tuán)公司要采取直接核查、聯(lián)合核查、掛牌督辦等方式，強(qiáng)化對(duì)所屬企業(yè)違規(guī)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)，重點(diǎn)查處明知故犯、屢查屢犯和長(zhǎng)期違規(guī)等典型問題線索。各中央企業(yè)集團(tuán)公司每年從直接核查或聯(lián)合核查違規(guī)問題線索中選擇典型案例向_報(bào)送。
（三）深化管理提升建議書推廣運(yùn)用。各中央企業(yè)要把查辦違規(guī)問題、完善內(nèi)部控制、強(qiáng)化規(guī)范管理貫通起來，在以前年度探索經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，不斷深化管理提升建議書推廣工作，更好發(fā)揮責(zé)任追究工作“防未病”作用。管理提升建議書要重點(diǎn)反映企業(yè)存在的突出違規(guī)問題，深入挖掘違規(guī)問題背后的制度缺失和管理漏洞，針對(duì)性提出強(qiáng)化管理和制度建設(shè)的意見建議（參考格式見附件）。2022年，各中央企業(yè)將當(dāng)年辦結(jié)的一半以上核查項(xiàng)目形成管理提升建議書。
（四）健全完善責(zé)任追究工作機(jī)制。各中央企業(yè)要對(duì)標(biāo)“穩(wěn)、準(zhǔn)、快”的核查追責(zé)工作要求，全面總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，健全責(zé)任追究相關(guān)工作機(jī)制。要?jiǎng)?chuàng)新違規(guī)問題線索核查方式，明確集團(tuán)公司提級(jí)查辦所屬三級(jí)及以下子企業(yè)違規(guī)問題線索的情形，細(xì)化與所屬企業(yè)開展聯(lián)合核查的適用條件，有效發(fā)揮“以上查下”的監(jiān)督權(quán)威。要研究建立責(zé)任追究簡(jiǎn)易程序，對(duì)違規(guī)情形單一、違規(guī)事實(shí)清楚，以及對(duì)違紀(jì)責(zé)任人追加違規(guī)處理等情形的問題線索，在確保責(zé)任追究質(zhì)量前提下，優(yōu)化核查追責(zé)程序，提升工作效率。對(duì)離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究，損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定工作規(guī)范，以及境外、參股、金融類子企業(yè)責(zé)任追究工作等開展專題研究，做好相關(guān)制度機(jī)制儲(chǔ)備。
（五）有效應(yīng)用監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)。各中央企業(yè)要持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)，按照國(guó)資監(jiān)管數(shù)字化智能化提升的目標(biāo)要求，于6月底前全面建成監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)，并與_系統(tǒng)完成對(duì)接。要促進(jìn)信息化與監(jiān)督追責(zé)業(yè)務(wù)有機(jī)融合，不斷延伸穿透，豐富完善數(shù)據(jù)采集和統(tǒng)計(jì)分析的廣度和深度，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)督追責(zé)業(yè)務(wù)信息化監(jiān)管全覆蓋。要進(jìn)一步推動(dòng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在集團(tuán)公司和所屬企業(yè)間交互共享，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)在線采集和定期匯總分析，不斷強(qiáng)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集成，逐步提高監(jiān)督追責(zé)數(shù)字化水平。
（六）強(qiáng)化違規(guī)責(zé)任追究報(bào)告工作。違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究定期報(bào)告是全面反映責(zé)任追究工作開展情況和取得成效的重要載體，各中央企業(yè)要按照時(shí)限要求，高質(zhì)量報(bào)送定期報(bào)告。為進(jìn)一步提高報(bào)告工作時(shí)效，_將探索依托監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)收集中央企業(yè)責(zé)任追究工作情況，了解掌握企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)違規(guī)問題線索受理、立項(xiàng)、核查等動(dòng)態(tài)進(jìn)展，精準(zhǔn)督導(dǎo)和定向指導(dǎo)企業(yè)責(zé)任追究工作。各中央企業(yè)要根據(jù)后續(xù)工作要求，組織做好本企業(yè)責(zé)任追究報(bào)告工作，及時(shí)、準(zhǔn)確反映企業(yè)違規(guī)責(zé)任追究工作情況。
（七）持續(xù)加強(qiáng)責(zé)任追究隊(duì)伍建設(shè)。各中央企業(yè)要切實(shí)拿出有力措施，采取多種方式，配備與企業(yè)規(guī)模體量、所處行業(yè)特點(diǎn)、集團(tuán)管控需要、問題發(fā)生頻次等相適應(yīng)的責(zé)任追究工作力量。集團(tuán)公司和重要子企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任追究工作機(jī)構(gòu)和專門崗位，配齊配強(qiáng)專職工作人員，并持續(xù)加大培訓(xùn)力度。要研究組建可由集團(tuán)公司統(tǒng)一調(diào)配的企業(yè)責(zé)任追究工作專業(yè)人才庫(kù)，選擇財(cái)務(wù)、投資、金融、內(nèi)控、法律、合規(guī)等專業(yè)人員入庫(kù)并參與違規(guī)問題核查，作為責(zé)任追究隊(duì)伍的有效補(bǔ)充。要保證必要的經(jīng)費(fèi)投入，聘用有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)參與核查工作，充實(shí)核查力量。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇四
為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理，全面掌握各所出資企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問題線索及責(zé)任追究工作情況，推動(dòng)企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、報(bào)告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為，防范化解國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
報(bào)告工作分為實(shí)時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告。
（一）實(shí)時(shí)報(bào)告。所出資企業(yè)本級(jí)及各級(jí)子企業(yè)重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的較大資產(chǎn)損失的問題和線索。
（二）定期報(bào)告。所出資企業(yè)本級(jí)及各級(jí)子企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作情況。
（一）實(shí)時(shí)報(bào)告。主要包括：一是問題和線索來源，包括出資企業(yè)內(nèi)部部門，出資人監(jiān)管、審計(jì)、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以及信訪舉報(bào)等；二是問題和線索描述，包括發(fā)生時(shí)間、事實(shí)情況、涉及企業(yè)和人員等；三是涉及損失風(fēng)險(xiǎn)或造成的影響，外部移送部門、出資企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)預(yù)估損失風(fēng)險(xiǎn)情況；四是主要原因分析；五是采取措施，包括企業(yè)已經(jīng)開展的補(bǔ)救措施，擬處理方式，以及下一步事實(shí)調(diào)查、損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定和追責(zé)整改等工作安排。
（二）定期報(bào)告。主要包括：一是企業(yè)基本情況，包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控體系建設(shè)，違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度和工作體系建設(shè)情況；二是違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資損失的問題和線索，包括違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究問題線索來源、數(shù)量、主要內(nèi)容、損失或損失風(fēng)險(xiǎn)以及造成其他嚴(yán)重不良后果等情況；三是違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作開展情況，包括初核立項(xiàng)數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責(zé)人數(shù)，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分和移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理人數(shù)，責(zé)任追究結(jié)果通報(bào)，降低損失或風(fēng)險(xiǎn)敞口金額，健全完善管理制度數(shù)量等情況。
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各所出資企業(yè)要高度重視此項(xiàng)工作，主要負(fù)責(zé)人為本企業(yè)責(zé)任追究報(bào)告工作的第一責(zé)任人，確定牽頭部門，強(qiáng)化內(nèi)部聯(lián)動(dòng)，壓實(shí)報(bào)告責(zé)任。要指導(dǎo)所屬企業(yè)建立健全報(bào)告機(jī)制，規(guī)范報(bào)告工作流程，細(xì)化工作要求，形成職責(zé)明確、流程清晰、分級(jí)分層、有效銜接的報(bào)告體系。
（二）嚴(yán)格審核把關(guān)。各所出資企業(yè)要建立內(nèi)部審核機(jī)制，嚴(yán)控報(bào)告質(zhì)量，認(rèn)真對(duì)照本通知要求，統(tǒng)一報(bào)告范圍、格式、標(biāo)準(zhǔn)，確保報(bào)告內(nèi)容客觀準(zhǔn)確、依據(jù)充分、要件齊全，嚴(yán)格執(zhí)行保密管理有關(guān)規(guī)定。
（三）提高報(bào)告時(shí)效。對(duì)實(shí)時(shí)報(bào)告的問題線索，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)、獲悉或受理后10個(gè)工作日內(nèi)，向市_書面報(bào)告（模板見附件1）。定期報(bào)告為每年1月15日前，將上一年度違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作情況書面報(bào)送市_（模板見附件2）。書面材料須以正式公文報(bào)送并加蓋企業(yè)公章。
（四）落實(shí)報(bào)告責(zé)任。市_將按照《實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)等違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。各所出資企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)所屬子企業(yè)有關(guān)違規(guī)行為的追責(zé)問責(zé)，確保責(zé)任落地。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作報(bào)告篇五
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各中央企業(yè)要高度重視違規(guī)責(zé)任追究工作，認(rèn)真落實(shí)有關(guān)國(guó)企改革文件要求，切實(shí)加強(qiáng)黨對(duì)責(zé)任追究工作的領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)黨委（黨組）要履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)年度工作計(jì)劃、重點(diǎn)任務(wù)等重要事項(xiàng)的研究和指導(dǎo)，審議重大問題線索核查結(jié)論、違規(guī)責(zé)任追究意見等，把黨的政治優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)作為提升監(jiān)督權(quán)威性、有效性的重要保證。要進(jìn)一步強(qiáng)化董事會(huì)作用，推動(dòng)完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系，以相關(guān)專門委員會(huì)為抓手，部署和推動(dòng)責(zé)任追究重點(diǎn)工作，不斷提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。
（二）明確責(zé)任分工。各中央企業(yè)要主動(dòng)作為，結(jié)合實(shí)際細(xì)化本通知重點(diǎn)任務(wù)，制定分工方案，提出可操作、可檢驗(yàn)、可衡量的成果形式，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)、落實(shí)路徑和責(zé)任主體。責(zé)任追究職能部門要承擔(dān)工作主責(zé)，牽頭做好重點(diǎn)任務(wù)的落地落細(xì)，加強(qiáng)與外部監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)、與集團(tuán)相關(guān)職能部門的協(xié)同配合、對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)，推動(dòng)解決“三不”問題。責(zé)任追究工作人員要以本領(lǐng)高強(qiáng)為目標(biāo)，忠于職守，錘煉敢于較真碰硬的精氣神，持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷提升責(zé)任追究工作能力水平，既要敢追責(zé)，又要善追責(zé)，為全面履職盡責(zé)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（三）強(qiáng)化總結(jié)報(bào)告。各中央企業(yè)要做好重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)情況的報(bào)告，除已明確報(bào)告形式及報(bào)告時(shí)限的單項(xiàng)任務(wù)外，其他工作任務(wù)完成情況均納入年度責(zé)任追究工作定期報(bào)告。要注重總結(jié)提煉責(zé)任追究工作的經(jīng)驗(yàn)做法，形成的工作成效和創(chuàng)新成果及時(shí)報(bào)送_，遇到的問題及相關(guān)工作意見建議請(qǐng)溝通反映。
（四）深入指導(dǎo)交流。_將強(qiáng)化中央企業(yè)責(zé)任追究工作的指導(dǎo)督促，通過培訓(xùn)會(huì)議、座談交流等形式對(duì)重點(diǎn)工作的落實(shí)情況開展調(diào)研檢查，并就有關(guān)問題適時(shí)予以通報(bào)；按行業(yè)組建中央企業(yè)責(zé)任追究工作交流組，利用《國(guó)資工作交流》等信息載體推廣先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn)，形成常態(tài)化的溝通交流平臺(tái)。各中央企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的督促指導(dǎo)方式，抽查評(píng)估所屬企業(yè)責(zé)任追究工作情況，重點(diǎn)關(guān)注違規(guī)問題線索“零報(bào)告、零查處、零追責(zé)”企業(yè)，以及已查處問題線索的辦理質(zhì)量，提高責(zé)任追究工作整體水平。
_辦公廳
2022年3月3日