整理“2018年5月證券從業(yè)《基礎知識》考前11天必做題(3)”供考生參考，希望對參加證券考試的考生提供幫助！
1、證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券經(jīng)紀業(yè)務
正確答案是：A，
解析
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
2、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
正確答案是：B，
解析
A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。
3、()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟業(yè)務
D.證券研究報告
正確答案是：A，
解析
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
4、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府部門責令改正，處以()的罰款
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
正確答案是：B，
解析
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。
5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件不包括()。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用
C.具有中華人民共和國國籍
D.具有初中以上學歷(教育部認可的)
正確答案是：D，
解析
申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應予追訴。
A.150
B.100
C.30
D.50
正確答案是：A，
解析
單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。
7、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
正確答案是：A，
解析
基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
8、下列關于公司對外提供擔保的說法錯誤的是()。
A.公司可以為他人提供擔保
B.公司為他人提供擔保應當按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
C.公司可以根據(jù)實際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保
D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，當按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
正確答案是：D，
解析
1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效?？傊?，通過上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規(guī)定。
9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。
A.三萬元以上十萬元以下
B.五萬元以上二十萬元以下
C.十萬元以上五十萬元以下
D.三萬元以上二十萬元以下
正確答案是：A，
解析
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
10、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是()。
A.直接義務
B.違背受托義務
C.違背信托義務
D.間接義務
正確答案是：B，
解析
所謂違背受托義務，是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務。
11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正確答案是：A，
解析
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查。
12、根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正確答案是：B，
解析
根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：B，
解析
券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
14、()是股份有限公司的高權(quán)力機關。
A.股東
B.股東大會
C.董事
D.董事會
正確答案是：B，
解析
股東大會為股份有限公司必須設立的機關，是股份有限公司的高權(quán)力機關。股東大會由全體股東組成。
15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送。
16、自股東會會議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成協(xié)議的，股東可以自股東大會決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
17、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
正確答案是：A，
解析
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
18、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正確答案是：B，
解析
轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。
19、下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
正確答案是：C，
解析
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
20、甲某，19歲，現(xiàn)在讀大二，已經(jīng)通過了協(xié)會組織的資格考試，()證券從業(yè)資格。
A.不具有
B.2年后具有
C.已經(jīng)具有
D.1年后具有
正確答案是：C，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考
21、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：B，
解析
證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
22、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A.單位
B.自然人
C.復雜客體
D.簡單客體
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
23、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案是：C，
解析
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
24、下列關于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說法不正確的是()。
A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)
B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過三分之一同意
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載
正確答案是：B，
解析：股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應遵循以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.公司外部轉(zhuǎn)讓。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。4.股權(quán)的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。5.轉(zhuǎn)讓股權(quán)后應當履行的手續(xù)。股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。
25、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
正確答案是：A，
解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
26、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象體現(xiàn)了證券經(jīng)紀業(yè)務()
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.業(yè)務對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的*性
正確答案是：B，
解析
所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。
27、證券公司應當按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向()交易系統(tǒng)進行申報。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
正確答案是：B，
解析
證券公司應當按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行申報
28、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為()萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
正確答案是：B，
解析
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
29、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
正確答案是：C，
解析
查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。
30、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
正確答案是：C，
解析
股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
31、下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是()。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
正確答案是：B，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。
32、證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡
正確答案是：B，
解析
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
33、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
正確答案是：C，
解析
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。
34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
正確答案是：B，
解析
專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
35、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應予追訴。
A.10萬元
B.20萬元
C.30萬元
D.50萬元
正確答案是：B，
解析
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應予追訴。
36、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正確答案是：A，
解析
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
37、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
正確答案是：D，
解析
發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
38、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為()
A.吸收合并
B.新設合并
C.創(chuàng)設合并
D.派生合并
正確答案是：A，
解析
所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。
39、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案是：B，
解析
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
40、財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是()
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
正確答案是：C，
解析
財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導義務的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
41、《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行和交易尋遵循的三個原則是()
A.公平、公開、公正
B.公平、公正、平衡
C.公平、平衡、公開
D.公開、公正、平衡
正確答案是：A，
解析
證券發(fā)行和交易應遵循“三公”原則，即公開、公平和公正
42、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則
A.公開
B.公平
C.公正
D.公認
正確答案是：A，
解析
基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則
43、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：C，
解析
證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
44、發(fā)布證券研究報告的原則()。
A.獨立、客觀、公平、審慎
B.公開、公平、公正、獨立
C.獨立、客觀、公平、公開
D.公正、客觀、公平、審慎
正確答案是：A，
解析
證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。應遵循獨立、客觀、公平、謹慎的原則
45、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，應當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括()。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：D，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
46、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有*會職責的機構(gòu)是()
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.基金行業(yè)協(xié)會
C.基金管理人
D.基金服務機構(gòu)
正確答案是：C，
解析
對基金持有*會召集的規(guī)定：基金份額持有*會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有*會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
47、以下哪一個人員不能成為參加證券從業(yè)人員考試()
A..甲某，20歲以上，本科文憑
B.高某，18歲以上，高中文憑
C.丁某，18歲以上，初中文憑
D.李某，20歲以上，大專文憑
正確答案是：C，
解析
參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
48、與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立()機制。
A.監(jiān)督
B.評比
C.制衡
D.審核
正確答案是：C，
解析
與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
49、基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于()
A.15%
B.25%
C.30%
D.35%
正確答案是：B，
解析
基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例高，且不低于25%的股東。
50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。
A.流動性、收益性和風險性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風險性
D.流動性、安全性和風險性
正確答案是：A，
解析
證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性
[組合型選擇題]
51、股份有限公司募集設立的程序主要包括()
I.訂立章程
II.發(fā)起人認購股份
III.募股程序
IV.召開募股大會
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括：訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設立登記。
52、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣()
I.公開發(fā)行的股份有限公司股票
II.公開發(fā)行的股份有限公司債券
III.公開發(fā)行的股份有限公司基金份額
IV.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
53、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()。
I侵害的客體是復雜客體
II在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
III主體為一般主體
IV在主觀方面必須出于無意
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，IV項錯誤。
54、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。
I證券公司的從業(yè)人員
II保險公司的從業(yè)人員
III期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
IV基金管理公司的從業(yè)人員
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：C，
解析
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
55、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括()。
I中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
II企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
III公司章程
IV開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
A.IIIV
B.IIIIII
C.IIIIIV
D.IIIIIIIV
正確答案是：D，
解析
除了IIIIIIIV四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼，由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
56、發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。
I.首次公開發(fā)行股票并上市
II.上市公司發(fā)行新股
III.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
IV.上市公司配股發(fā)行
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A，
解析
發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
57、設立期貨公司應當具備下列條件()。
I注冊資本低額為人民幣5000萬元
II主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄
III有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
IV有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
58、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。
I.濫用的方式
II.濫用的損害對象
III.濫用的后果
IV.濫用的責任
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式——濫用股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任。(2)濫用的損害對象——其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果——給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損害債權(quán)人利益。(4)濫用的責任——濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權(quán)人利益，導致對公司人格否定的，由該股東對債權(quán)人承擔無限連帶責任。
59、證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報告。
I報刊
II雜志
III廣播
IV網(wǎng)絡
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
證券投資分析師可以通過報刊、雜志、廣播、網(wǎng)絡發(fā)布證券分析的研究報告。
60、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
I.國債
II.在證券交易所上市的企業(yè)債券
III.股票型證券投資基金
IV.國家重點建設債券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
61、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營()。
I.證券經(jīng)紀業(yè)務
II.證券投資咨詢業(yè)務
III.證券承銷與保薦業(yè)務
IV.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.III、IV
正確答案是：B，
解析
經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務。
62、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。
I.5
II.10
III.15
IV.20
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益*會通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。
63、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有()。
I.沒收違法所得
II.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款
III.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。
64、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有()。
I非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
II公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
III向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的
IV非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
A.IIIIII
B.IIIIIIV
C.IIIIIIIV
D.IIV
正確答案是：A，
解析
IV項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;IIIIII項屬于變相公開發(fā)行證券的特征。
65、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。
I誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯
II誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
III行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪
IV行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
A.I、II
B.IIIII
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
66、募集設立又被稱為()。
I.同時設立
II.單純設立
III.漸次設立
IV.復雜設立
A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
正確答案是：B，
解析
發(fā)起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。
67、公司章程的內(nèi)容一般包括()
I.公司名稱
II.住所
III.經(jīng)營范圍
IV.經(jīng)營管理制度
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
公司章程，是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件
68、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。
I.分公司和子公司都不具有法人資格
II.分公司和子公司都具有法人資格
III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
IV.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.I、II、III
B.III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
69、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件包括()
I.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行
II.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
III.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
IV.公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：A，
解析
股份有限公司申請股份上市，應當符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
70、基金管理人不得有下列哪些行為()
I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
III.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
IV.向基金份額持有人違規(guī)收益或者承擔損失
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)收益或者承擔損失。(5)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
71、證券金融公司應當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有()。
I.轉(zhuǎn)融資余額
II.轉(zhuǎn)融券余額
III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
IV.轉(zhuǎn)融通費率
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：C，
解析
公布信息證券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率
72、以下關于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是()。
Ⅰ證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算“字樣
Ⅱ不以營利為目的的企業(yè)法人
Ⅲ證券登記計算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式
Ⅳ自有資金不少于人民幣一億元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：B，
解析
自有資金不少于人民幣2億元
73、下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()
Ⅰ.上市公司收購的有關方案
Ⅱ.公司分配股利或增資的計劃
Ⅲ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅳ.公司債務擔保的重大變更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D，
解析
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。
74、商品期貨的主要品種可以分為()。
Ⅰ農(nóng)產(chǎn)品期貨
Ⅱ金屬期貨
Ⅲ能源期貨
Ⅳ利率期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
75、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的函應由其()簽字。
I.董事長
II.總經(jīng)理
III.經(jīng)理
IV.主任
A.I、II
B.IIII
C.I、II、III
D.II、III
正確答案是：A，
解析
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的函應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
76、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是()。
Ⅰ接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
77、公司的財產(chǎn)包括()。
I.動產(chǎn)
II.不動產(chǎn)
III.貨幣組成的有形財產(chǎn)
IV.貨幣組成的無形財產(chǎn)
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。
78、根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作可能會受到下列處罰()。
I.責令改正
II.沒收違法所得
III.撤銷相關業(yè)務許可
IV.處以罰款
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：C，
解析
考察《證券法》對自營業(yè)務的有關規(guī)定。
79、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有()。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
IV.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：D，
解析
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
80、()對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。
I.中國證監(jiān)會
II.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
III.證券交易所
IV.中國證券業(yè)協(xié)會
A.I、II
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。
81、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.處罰處分信息
IV.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.II、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
82、關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有()。
I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管
II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
III.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理
A.I、II
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III
正確答案是：B，
解析
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構(gòu)托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。
83、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。
I.存續(xù)期限不同
II.規(guī)?？勺冃圆煌?BR> III.可贖回性不同
IV.市場主體不同
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：A，
解析
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。
84、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有()。
I.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
II.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
III.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：B，
解析
違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
85、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.投資目標和管理期限
III.投資范圍、投資限制和投資比例
IV.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A.III、IV
B.II、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
86、自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有()。
I.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
II.申請人委托他人代辦的，應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件
III.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件
IV.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：A，
解析
自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
87、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括()。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》
Ⅲ《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
Ⅳ《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D，
解析
以上都是。
88、證券公司建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在()上嚴格分離。
Ⅰ機構(gòu)
Ⅱ人員
Ⅲ信息
Ⅳ賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
89、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
III.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
IV.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》等。
90、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()。
I偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
II轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
III利用募集的資金進行違法活動的
IV發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：B，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
91、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括()。
I.執(zhí)行股東會的決議
II.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
III.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
IV.修改公司章程
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、IV
正確答案是：A，
解析
有限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
92、有限責任公司的股東享有下列哪些權(quán)利()。
Ⅰ查閱股東會會議記錄和公司財務會計報告
Ⅱ在公司登記后，可以抽回出資
Ⅲ按照出資比例分取紅利
Ⅳ公司新增資本時，可以優(yōu)先認繳出資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
考察有限責任公司股東享有的權(quán)利
93、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。
I.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
II.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
III.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、IV
正確答案是：B，
解析
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
94、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件包括()
I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
II.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
III.近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
IV.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：A，
解析
公司公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。(6)國務院規(guī)定的其他條件
95、證券金融公司的資金可以用于以下用途()。
Ⅰ.履行中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的資金融通職責
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)
Ⅳ.維持公司正常運轉(zhuǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)證監(jiān)會認可的其他用途。
96、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。
I.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
II.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：B，
解析
設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
97、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
I.發(fā)行人
II.證券公司
III.證券服務機構(gòu)
IV.投資者
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：B，
解析
發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
98、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
I股票
II債券
III投資基金證券
IV彩票
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C，
解析
非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
99、甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
甲私募資金1000萬兩次，未經(jīng)合法程序，性質(zhì)為非法集資，數(shù)額2000萬，屬于金融犯罪，第一項正確。
第二項留給其子的500萬屬于不合法收入，應當追回。
第三項我國法律規(guī)定，死亡后債務一般由配偶承擔連帶責任，其他親屬如父母、子女不承擔責任。所以甲死亡后，對其債務應當追究連帶責任。
100、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括()。
I.項目負責人
II.合作內(nèi)容
III.起止時間
IV.版面安排或者節(jié)目時間段
A.I、III
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
1、證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券經(jīng)紀業(yè)務
正確答案是：A，
解析
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
2、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
正確答案是：B，
解析
A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。
3、()是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟業(yè)務
D.證券研究報告
正確答案是：A，
解析
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
4、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府部門責令改正，處以()的罰款
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
正確答案是：B，
解析
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。
5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件不包括()。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用
C.具有中華人民共和國國籍
D.具有初中以上學歷(教育部認可的)
正確答案是：D，
解析
申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應予追訴。
A.150
B.100
C.30
D.50
正確答案是：A，
解析
單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。
7、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
正確答案是：A，
解析
基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
8、下列關于公司對外提供擔保的說法錯誤的是()。
A.公司可以為他人提供擔保
B.公司為他人提供擔保應當按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
C.公司可以根據(jù)實際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保
D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，當按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
正確答案是：D，
解析
1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效?？傊?，通過上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公司章程不得對此作出相反的規(guī)定。
9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。
A.三萬元以上十萬元以下
B.五萬元以上二十萬元以下
C.十萬元以上五十萬元以下
D.三萬元以上二十萬元以下
正確答案是：A，
解析
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
10、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是()。
A.直接義務
B.違背受托義務
C.違背信托義務
D.間接義務
正確答案是：B，
解析
所謂違背受托義務，是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務。
11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正確答案是：A，
解析
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查。
12、根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正確答案是：B，
解析
根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：B，
解析
券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
14、()是股份有限公司的高權(quán)力機關。
A.股東
B.股東大會
C.董事
D.董事會
正確答案是：B，
解析
股東大會為股份有限公司必須設立的機關，是股份有限公司的高權(quán)力機關。股東大會由全體股東組成。
15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送。
16、自股東會會議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成協(xié)議的，股東可以自股東大會決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
17、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
正確答案是：A，
解析
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
18、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正確答案是：B，
解析
轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。
19、下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
正確答案是：C，
解析
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
20、甲某，19歲，現(xiàn)在讀大二，已經(jīng)通過了協(xié)會組織的資格考試，()證券從業(yè)資格。
A.不具有
B.2年后具有
C.已經(jīng)具有
D.1年后具有
正確答案是：C，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考
21、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：B，
解析
證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
22、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A.單位
B.自然人
C.復雜客體
D.簡單客體
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
23、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案是：C，
解析
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
24、下列關于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說法不正確的是()。
A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)
B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過三分之一同意
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載
正確答案是：B，
解析：股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應遵循以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.公司外部轉(zhuǎn)讓。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。4.股權(quán)的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。5.轉(zhuǎn)讓股權(quán)后應當履行的手續(xù)。股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。
25、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
正確答案是：A，
解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
26、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象體現(xiàn)了證券經(jīng)紀業(yè)務()
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.業(yè)務對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的*性
正確答案是：B，
解析
所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。
27、證券公司應當按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向()交易系統(tǒng)進行申報。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
正確答案是：B，
解析
證券公司應當按照《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法》的規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行申報
28、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為()萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
正確答案是：B，
解析
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
29、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
正確答案是：C，
解析
查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。
30、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
正確答案是：C，
解析
股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。
31、下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是()。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
正確答案是：B，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。
32、證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡
正確答案是：B，
解析
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
33、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以()的罰款。
A.3萬元以上20萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
正確答案是：C，
解析
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。
34、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
正確答案是：B，
解析
專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
35、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應予追訴。
A.10萬元
B.20萬元
C.30萬元
D.50萬元
正確答案是：B，
解析
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應予追訴。
36、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正確答案是：A，
解析
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
37、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
正確答案是：D，
解析
發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
38、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為()
A.吸收合并
B.新設合并
C.創(chuàng)設合并
D.派生合并
正確答案是：A，
解析
所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。
39、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案是：B，
解析
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
40、財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是()
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責令改正
正確答案是：C，
解析
財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導義務的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
41、《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行和交易尋遵循的三個原則是()
A.公平、公開、公正
B.公平、公正、平衡
C.公平、平衡、公開
D.公開、公正、平衡
正確答案是：A，
解析
證券發(fā)行和交易應遵循“三公”原則，即公開、公平和公正
42、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則
A.公開
B.公平
C.公正
D.公認
正確答案是：A，
解析
基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則
43、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：C，
解析
證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
44、發(fā)布證券研究報告的原則()。
A.獨立、客觀、公平、審慎
B.公開、公平、公正、獨立
C.獨立、客觀、公平、公開
D.公正、客觀、公平、審慎
正確答案是：A，
解析
證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。應遵循獨立、客觀、公平、謹慎的原則
45、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，應當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括()。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：D，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
46、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有*會職責的機構(gòu)是()
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.基金行業(yè)協(xié)會
C.基金管理人
D.基金服務機構(gòu)
正確答案是：C，
解析
對基金持有*會召集的規(guī)定：基金份額持有*會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有*會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
47、以下哪一個人員不能成為參加證券從業(yè)人員考試()
A..甲某，20歲以上，本科文憑
B.高某，18歲以上，高中文憑
C.丁某，18歲以上，初中文憑
D.李某，20歲以上，大專文憑
正確答案是：C，
解析
參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
48、與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立()機制。
A.監(jiān)督
B.評比
C.制衡
D.審核
正確答案是：C，
解析
與客戶權(quán)益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
49、基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于()
A.15%
B.25%
C.30%
D.35%
正確答案是：B，
解析
基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例高，且不低于25%的股東。
50、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。
A.流動性、收益性和風險性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風險性
D.流動性、安全性和風險性
正確答案是：A，
解析
證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性
[組合型選擇題]
51、股份有限公司募集設立的程序主要包括()
I.訂立章程
II.發(fā)起人認購股份
III.募股程序
IV.召開募股大會
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括：訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設立登記。
52、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣()
I.公開發(fā)行的股份有限公司股票
II.公開發(fā)行的股份有限公司債券
III.公開發(fā)行的股份有限公司基金份額
IV.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
53、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()。
I侵害的客體是復雜客體
II在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
III主體為一般主體
IV在主觀方面必須出于無意
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，IV項錯誤。
54、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。
I證券公司的從業(yè)人員
II保險公司的從業(yè)人員
III期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
IV基金管理公司的從業(yè)人員
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：C，
解析
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
55、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括()。
I中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
II企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
III公司章程
IV開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
A.IIIV
B.IIIIII
C.IIIIIV
D.IIIIIIIV
正確答案是：D，
解析
除了IIIIIIIV四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼，由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
56、發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。
I.首次公開發(fā)行股票并上市
II.上市公司發(fā)行新股
III.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
IV.上市公司配股發(fā)行
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A，
解析
發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
57、設立期貨公司應當具備下列條件()。
I注冊資本低額為人民幣5000萬元
II主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄
III有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
IV有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
58、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。
I.濫用的方式
II.濫用的損害對象
III.濫用的后果
IV.濫用的責任
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式——濫用股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任。(2)濫用的損害對象——其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果——給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損害債權(quán)人利益。(4)濫用的責任——濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權(quán)人利益，導致對公司人格否定的，由該股東對債權(quán)人承擔無限連帶責任。
59、證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報告。
I報刊
II雜志
III廣播
IV網(wǎng)絡
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
證券投資分析師可以通過報刊、雜志、廣播、網(wǎng)絡發(fā)布證券分析的研究報告。
60、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
I.國債
II.在證券交易所上市的企業(yè)債券
III.股票型證券投資基金
IV.國家重點建設債券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
61、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營()。
I.證券經(jīng)紀業(yè)務
II.證券投資咨詢業(yè)務
III.證券承銷與保薦業(yè)務
IV.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.III、IV
正確答案是：B，
解析
經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務。
62、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。
I.5
II.10
III.15
IV.20
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益*會通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。
63、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有()。
I.沒收違法所得
II.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款
III.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。
64、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有()。
I非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
II公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
III向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的
IV非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
A.IIIIII
B.IIIIIIV
C.IIIIIIIV
D.IIV
正確答案是：A，
解析
IV項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;IIIIII項屬于變相公開發(fā)行證券的特征。
65、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。
I誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯
II誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
III行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪
IV行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
A.I、II
B.IIIII
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
66、募集設立又被稱為()。
I.同時設立
II.單純設立
III.漸次設立
IV.復雜設立
A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
正確答案是：B，
解析
發(fā)起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。
67、公司章程的內(nèi)容一般包括()
I.公司名稱
II.住所
III.經(jīng)營范圍
IV.經(jīng)營管理制度
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
公司章程，是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件
68、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。
I.分公司和子公司都不具有法人資格
II.分公司和子公司都具有法人資格
III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
IV.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.I、II、III
B.III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
69、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件包括()
I.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行
II.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
III.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
IV.公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：A，
解析
股份有限公司申請股份上市，應當符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
70、基金管理人不得有下列哪些行為()
I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
III.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
IV.向基金份額持有人違規(guī)收益或者承擔損失
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
基金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)收益或者承擔損失。(5)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
71、證券金融公司應當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有()。
I.轉(zhuǎn)融資余額
II.轉(zhuǎn)融券余額
III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
IV.轉(zhuǎn)融通費率
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：C，
解析
公布信息證券金融公司應當每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率
72、以下關于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是()。
Ⅰ證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算“字樣
Ⅱ不以營利為目的的企業(yè)法人
Ⅲ證券登記計算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式
Ⅳ自有資金不少于人民幣一億元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：B，
解析
自有資金不少于人民幣2億元
73、下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()
Ⅰ.上市公司收購的有關方案
Ⅱ.公司分配股利或增資的計劃
Ⅲ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅳ.公司債務擔保的重大變更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D，
解析
內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。
74、商品期貨的主要品種可以分為()。
Ⅰ農(nóng)產(chǎn)品期貨
Ⅱ金屬期貨
Ⅲ能源期貨
Ⅳ利率期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
75、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的函應由其()簽字。
I.董事長
II.總經(jīng)理
III.經(jīng)理
IV.主任
A.I、II
B.IIII
C.I、II、III
D.II、III
正確答案是：A，
解析
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的函應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
76、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是()。
Ⅰ接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
77、公司的財產(chǎn)包括()。
I.動產(chǎn)
II.不動產(chǎn)
III.貨幣組成的有形財產(chǎn)
IV.貨幣組成的無形財產(chǎn)
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。
78、根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作可能會受到下列處罰()。
I.責令改正
II.沒收違法所得
III.撤銷相關業(yè)務許可
IV.處以罰款
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：C，
解析
考察《證券法》對自營業(yè)務的有關規(guī)定。
79、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有()。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
IV.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：D，
解析
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
80、()對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。
I.中國證監(jiān)會
II.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
III.證券交易所
IV.中國證券業(yè)協(xié)會
A.I、II
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。
81、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.處罰處分信息
IV.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.II、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
82、關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有()。
I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管
II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
III.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理
A.I、II
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III
正確答案是：B，
解析
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;資產(chǎn)托管機構(gòu)托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴格分開。
83、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。
I.存續(xù)期限不同
II.規(guī)?？勺冃圆煌?BR> III.可贖回性不同
IV.市場主體不同
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：A，
解析
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同。(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。
84、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有()。
I.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
II.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
III.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：B，
解析
違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
85、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.投資目標和管理期限
III.投資范圍、投資限制和投資比例
IV.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A.III、IV
B.II、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
86、自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有()。
I.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
II.申請人委托他人代辦的，應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件
III.申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件
IV.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：A，
解析
自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
87、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括()。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》
Ⅲ《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
Ⅳ《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D，
解析
以上都是。
88、證券公司建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在()上嚴格分離。
Ⅰ機構(gòu)
Ⅱ人員
Ⅲ信息
Ⅳ賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
89、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
III.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
IV.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》等。
90、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()。
I偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
II轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
III利用募集的資金進行違法活動的
IV發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：B，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
91、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括()。
I.執(zhí)行股東會的決議
II.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案
III.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
IV.修改公司章程
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、IV
正確答案是：A，
解析
有限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
92、有限責任公司的股東享有下列哪些權(quán)利()。
Ⅰ查閱股東會會議記錄和公司財務會計報告
Ⅱ在公司登記后，可以抽回出資
Ⅲ按照出資比例分取紅利
Ⅳ公司新增資本時，可以優(yōu)先認繳出資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
考察有限責任公司股東享有的權(quán)利
93、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。
I.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
II.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
III.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、IV
正確答案是：B，
解析
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
94、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件包括()
I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
II.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
III.近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
IV.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：A，
解析
公司公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。(6)國務院規(guī)定的其他條件
95、證券金融公司的資金可以用于以下用途()。
Ⅰ.履行中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的資金融通職責
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)
Ⅳ.維持公司正常運轉(zhuǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)證監(jiān)會認可的其他用途。
96、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。
I.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
II.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：B，
解析
設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
97、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
I.發(fā)行人
II.證券公司
III.證券服務機構(gòu)
IV.投資者
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：B，
解析
發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
98、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
I股票
II債券
III投資基金證券
IV彩票
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C，
解析
非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
99、甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
甲私募資金1000萬兩次，未經(jīng)合法程序，性質(zhì)為非法集資，數(shù)額2000萬，屬于金融犯罪，第一項正確。
第二項留給其子的500萬屬于不合法收入，應當追回。
第三項我國法律規(guī)定，死亡后債務一般由配偶承擔連帶責任，其他親屬如父母、子女不承擔責任。所以甲死亡后，對其債務應當追究連帶責任。
100、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括()。
I.項目負責人
II.合作內(nèi)容
III.起止時間
IV.版面安排或者節(jié)目時間段
A.I、III
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。