小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》自測題及答案，希望對大家備考有幫助！
1 [單選題] 按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
參考答案：C
參考解析：
按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。
2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：
出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
3 [單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
參考答案：D
參考解析：
對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
4 [單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
5 [單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元，發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.2000;3000
B.3000;5000
C.1000;5000
D.5000;8000
參考答案：A
參考解析：
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備的條件中包括：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。
6.中證100指數(shù)以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數(shù)樣本股
B.上證100指數(shù)樣本股
C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
D.中證500指數(shù)樣本股
參考答案：A
參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專家委員會認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。
7.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
參考答案：B
參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
參考答案：A
參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是( )。
A.股份公司只能用留存收益支付紅利
B.紅利的支付用于減少其注冊資本
C.公司對現(xiàn)金的需要
D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
參考答案：B
參考解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
參考答案：B
參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。
11.送股時，將上市公司的( )轉(zhuǎn)入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。
12. 當(dāng)發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的是( )。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告
D.臨時報告
參考答案：D
參考解析：當(dāng)發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
13. ( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。
A.真實原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時原則
參考答案：C
參考解析：本題考查完整原則的相關(guān)知識。
14.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
參考答案：C
參考解析：從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。
15. 在中國，市場代碼以002開頭的是( )。
A.主板
B.創(chuàng)業(yè)板
C.中小板
D.第四板
參考答案：C
參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，中國的中小板的市場代碼是以002開頭的。
16 [單選題] 下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法，不正確的是( )。
A.不得公開與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
C.不得直接或者問接接受發(fā)行申請人的饋贈
D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規(guī)定，參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。
17 [單選題] 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.28%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十五條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
18 [單選題] “三公”原則中的( )原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公平
B.公正
C.公開
D.公信
參考答案：A
參考解析：
“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
19 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經(jīng)過兩個詢價階段確定發(fā)行價格的是( )。
A.在新三板掛牌交易的公司
B.在主板市場上市的公司
C.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司
D.在中小企業(yè)板上市的公司
參考答案：B
參考解析：
首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格;對在主板市場上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
20 [單選題] 下列關(guān)于股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市的條件，說法錯誤的是( )。
A.股票已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于3000萬元
C.公司股東人數(shù)不少于100人
D.財務(wù)會計報告無虛假記載
參考答案：C
參考解析：
股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股票已公開發(fā)行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;公司股東人數(shù)不少于200人;公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。
1 [單選題] 按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
參考答案：C
參考解析：
按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。
2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：
出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
3 [單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
參考答案：D
參考解析：
對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
4 [單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
5 [單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元，發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.2000;3000
B.3000;5000
C.1000;5000
D.5000;8000
參考答案：A
參考解析：
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備的條件中包括：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。
6.中證100指數(shù)以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數(shù)樣本股
B.上證100指數(shù)樣本股
C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
D.中證500指數(shù)樣本股
參考答案：A
參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專家委員會認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。
7.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
參考答案：B
參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
參考答案：A
參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是( )。
A.股份公司只能用留存收益支付紅利
B.紅利的支付用于減少其注冊資本
C.公司對現(xiàn)金的需要
D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
參考答案：B
參考解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
參考答案：B
參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。
11.送股時，將上市公司的( )轉(zhuǎn)入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。
12. 當(dāng)發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的是( )。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告
D.臨時報告
參考答案：D
參考解析：當(dāng)發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
13. ( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。
A.真實原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時原則
參考答案：C
參考解析：本題考查完整原則的相關(guān)知識。
14.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
參考答案：C
參考解析：從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。
15. 在中國，市場代碼以002開頭的是( )。
A.主板
B.創(chuàng)業(yè)板
C.中小板
D.第四板
參考答案：C
參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，中國的中小板的市場代碼是以002開頭的。
16 [單選題] 下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法，不正確的是( )。
A.不得公開與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸
B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
C.不得直接或者問接接受發(fā)行申請人的饋贈
D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規(guī)定，參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票，不得私下與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸。
17 [單選題] 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.28%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十五條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
18 [單選題] “三公”原則中的( )原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公平
B.公正
C.公開
D.公信
參考答案：A
參考解析：
“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
19 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經(jīng)過兩個詢價階段確定發(fā)行價格的是( )。
A.在新三板掛牌交易的公司
B.在主板市場上市的公司
C.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司
D.在中小企業(yè)板上市的公司
參考答案：B
參考解析：
首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格;對在主板市場上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
20 [單選題] 下列關(guān)于股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市的條件，說法錯誤的是( )。
A.股票已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于3000萬元
C.公司股東人數(shù)不少于100人
D.財務(wù)會計報告無虛假記載
參考答案：C
參考解析：
股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股票已公開發(fā)行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;公司股東人數(shù)不少于200人;公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。