小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，希望對(duì)大家備考有幫助！
一、選擇題
1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
答案：B
[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。
2.( )是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
答案：C
[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
答案：D
[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門
答案：B
[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是( )。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.協(xié)商議價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.公開競(jìng)價(jià)
答案：C
[解析]我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式;連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
答案：B
[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實(shí)物債券
答案：A
[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是的。通常稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購(gòu)
C.股票分割
D.股票合并
答案：B
[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購(gòu)。
9.下列關(guān)于洗錢的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)
答案：B
[解析]作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。
10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣( )億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
答案：B
二、組合型選擇題
1.我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營(yíng)
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。《證券法》同時(shí)規(guī)定.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有( )。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
Ⅲ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
Ⅳ.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于以下幾個(gè)方面：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄;⑥其他合法途徑。
3.我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)工商銀行Ⅲ.中國(guó)銀行Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案：C
[解析]我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國(guó)工商銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
4.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括( )。
Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)
A.ⅠⅡB.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個(gè)包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。
5.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
答案：B
[解析]金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
1.下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
Ⅲ.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉(cāng)制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。
7.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列( )事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
Ⅰ.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議
Ⅱ.簽署意向書
Ⅲ.簽署協(xié)議
Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。
8.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅠV
答案：D
[解析]有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但南于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通.客觀上具有了交易價(jià)格。
9.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括( )。
Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ ⅠV
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
10.可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征。
一、選擇題
1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A.委托與受托的關(guān)系
B.相互制衡的關(guān)系
C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D.管理與被管理的關(guān)系
答案：B
[解析]基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。
2.( )是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.參與優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.非參與優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
答案：C
[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
3.以下不屬于利率衍生工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.利率期貨
C.利率期權(quán)
D.信用互換
答案：D
[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。
4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門
答案：B
[解析]證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
5.對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是( )。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.協(xié)商議價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.公開競(jìng)價(jià)
答案：C
[解析]我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式;連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是( )。
A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股
B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股
C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)
答案：B
[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
7.“金邊債券”是指( )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.實(shí)物債券
答案：A
[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是的。通常稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
8.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于( )。
A.增發(fā)股票
B.股份回購(gòu)
C.股票分割
D.股票合并
答案：B
[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購(gòu)。
9.下列關(guān)于洗錢的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域
B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的渠道
C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為
D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)
答案：B
[解析]作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。
10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣( )億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
答案：B
二、組合型選擇題
1.我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營(yíng)
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。《證券法》同時(shí)規(guī)定.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有( )。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
Ⅲ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
Ⅳ.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于以下幾個(gè)方面：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄;⑥其他合法途徑。
3.我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國(guó)人民銀行Ⅱ.中國(guó)工商銀行Ⅲ.中國(guó)銀行Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案：C
[解析]我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國(guó)工商銀行和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
4.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括( )。
Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)
A.ⅠⅡB.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個(gè)包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。
5.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
答案：B
[解析]金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
1.下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
Ⅲ.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報(bào)告制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制;③保證金及杠桿作用;④結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉(cāng)制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。
7.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列( )事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
Ⅰ.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議
Ⅱ.簽署意向書
Ⅲ.簽署協(xié)議
Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議;②簽署意向書或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限);③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。
8.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅠV
答案：D
[解析]有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但南于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通.客觀上具有了交易價(jià)格。
9.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括( )。
Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ ⅠV
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
10.可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：D
[解析]可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征。