小編為大家整理的2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題，希望對大家備考有幫助！
選擇題
(1)()事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A:相對記載B:任意記載C:絕對記載D:協(xié)商記人
答案:A
解析:相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。
A:規(guī)模失控、決策失誤B:變相自營、賬外自營C:操縱市場、內(nèi)幕交易D:市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析:證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3)根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括()。
A:分銷
B:投標承購
C:代銷
D:贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A:緊密
B:直接因果
C:隸屬
D:間接因果
答案:B
解析:董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5)證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于()。
A:10%B:15%C:50%D:100%
答案:D
解析:證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是()。
A:合法投資
B:只注重高額回報
C:眼見為實
D:審慎投資
答案:B
解析:投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7)合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中()名在授權(quán)書上簽字。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:A
解析:合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8)上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由()依法作出決議。
A:股東大會
B:董事會
C:證券交易所
D:經(jīng)理層
答案:B
解析:上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
(9)下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是()。
A:從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B:從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C:營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D:技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析:從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10)證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括()。
A:金融產(chǎn)品依法發(fā)行B:風(fēng)險收益特征清晰C:有明確的投資安排
D:對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查
答案:D
解析:證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11)股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A:所持股份
B:出資額
C:凈資產(chǎn)
D:所有者權(quán)益
答案:A
解析:股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12)經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A:20%B:30%C:40%D:50%
答案:B
解析:經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的()。
A:5%B:10%C:15%D:25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14)下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。
A:證券登記結(jié)算機構(gòu)
B:證券經(jīng)紀商C:證券交易所D:委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
(15)證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。
A:1：5
B:5：1
C:1：10
D:10：1
答案:D
解析:證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
選擇題
(1)()事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A:相對記載B:任意記載C:絕對記載D:協(xié)商記人
答案:A
解析:相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。
A:規(guī)模失控、決策失誤B:變相自營、賬外自營C:操縱市場、內(nèi)幕交易D:市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析:證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3)根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括()。
A:分銷
B:投標承購
C:代銷
D:贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A:緊密
B:直接因果
C:隸屬
D:間接因果
答案:B
解析:董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5)證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于()。
A:10%B:15%C:50%D:100%
答案:D
解析:證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是()。
A:合法投資
B:只注重高額回報
C:眼見為實
D:審慎投資
答案:B
解析:投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7)合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中()名在授權(quán)書上簽字。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:A
解析:合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8)上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由()依法作出決議。
A:股東大會
B:董事會
C:證券交易所
D:經(jīng)理層
答案:B
解析:上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
(9)下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是()。
A:從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B:從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C:營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D:技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析:從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10)證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括()。
A:金融產(chǎn)品依法發(fā)行B:風(fēng)險收益特征清晰C:有明確的投資安排
D:對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查
答案:D
解析:證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11)股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A:所持股份
B:出資額
C:凈資產(chǎn)
D:所有者權(quán)益
答案:A
解析:股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12)經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A:20%B:30%C:40%D:50%
答案:B
解析:經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的()。
A:5%B:10%C:15%D:25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14)下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。
A:證券登記結(jié)算機構(gòu)
B:證券經(jīng)紀商C:證券交易所D:委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
(15)證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。
A:1：5
B:5：1
C:1：10
D:10：1
答案:D
解析:證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。