只要功夫深，鐵杵磨成針。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手，快來練習吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦業(yè)務規(guī)定（10.11）
單選題
在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是（）。
A、《證券公司風險處置條例》
B、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》
D、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券發(fā)行保薦業(yè)務（10.11）
單選題
財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：無記名股票（10.11）
單選題
無記名股票的特點包括（）。
Ⅰ.股東權利歸屬股票的持有人
Ⅱ.認購股票時要求一次繳納出資
Ⅲ.安全性較差
Ⅳ.轉讓相對簡單
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查無記名股票的特點。無記名股票的特點包括：股東權利歸屬股票的持有人；認購股票時要求一次繳納出資；安全性較差；轉讓相對簡單。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：股票的類型（10.11）
單選題
股票按股東享有權利的不同，可以分為（）。
Ⅰ.記名股票
Ⅱ.普通股票
Ⅲ.不記名股票
Ⅳ.優(yōu)先股票
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦業(yè)務規(guī)定（10.11）
單選題
在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是（）。
A、《證券公司風險處置條例》
B、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》
D、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券發(fā)行保薦業(yè)務（10.11）
單選題
財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：無記名股票（10.11）
單選題
無記名股票的特點包括（）。
Ⅰ.股東權利歸屬股票的持有人
Ⅱ.認購股票時要求一次繳納出資
Ⅲ.安全性較差
Ⅳ.轉讓相對簡單
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查無記名股票的特點。無記名股票的特點包括：股東權利歸屬股票的持有人；認購股票時要求一次繳納出資；安全性較差；轉讓相對簡單。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：股票的類型（10.11）
單選題
股票按股東享有權利的不同，可以分為（）。
Ⅰ.記名股票
Ⅱ.普通股票
Ⅲ.不記名股票
Ⅳ.優(yōu)先股票
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。